國藥集團(tuán)財務(wù)有限公司2023年內(nèi)控制度答題考試[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________一、單項選擇題每題所設(shè)選項中只有一個正確答案，多選、錯選或不選均不得分。1.公司資產(chǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理遵循資本約束原則、風(fēng)險控制原則、期限匹配原則及_____四項原則。[單選題]*A.安全生產(chǎn)原則B.盈利性原則(正確答案)C.業(yè)務(wù)匹配原則D.資產(chǎn)匹配原則答案解析：《資產(chǎn)負(fù)債管理辦法》第十三條原文。2.公司與集團(tuán)及成員單位之間風(fēng)險隔離遵循的原則不包括：[單選題]*A.合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.安全性原則(正確答案)答案解析：《風(fēng)險隔離管理辦法》第四條原文。3.計算機(jī)信息系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)需要設(shè)置用戶密碼，多人共同操作的系統(tǒng)，應(yīng)分別設(shè)置用戶名及密碼。密碼由數(shù)字、鍵盤符號及大、小寫英文字母混合組成，一般不得少于8個字符，口令要_____進(jìn)行更換。[單選題]*A.每季度(正確答案)B.每半年C.每個月D.每年答案解析：《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》第九條原文。4.領(lǐng)用證照原件須在借取_____歸還。使用人應(yīng)對證照原件妥善保管，不得發(fā)生損毀、涂改或丟失等情況，如發(fā)生丟失須及時報告公司綜合管理部辦理掛失手續(xù)。[單選題]*A.半日B.當(dāng)日(正確答案)C.三天內(nèi)D.一周內(nèi)答案解析：《證照管理辦法》第五條原文。5.公司合同簽訂前，承辦部門需對合同對方當(dāng)事人_____能力進(jìn)行充分了解或作必要的盡職調(diào)查，其中不包括：[單選題]*A.主體資格B.婚姻關(guān)系(正確答案)C.經(jīng)營資質(zhì)D.履約能力答案解析：《合同管理辦法》第十條原文。二、多項選擇題每題所設(shè)選項中至少有兩個正確答案，多選、錯選或不選均不得分。1.董事會專門委員會是董事會的專門工作機(jī)構(gòu)，對董事會負(fù)責(zé)，為董事會重大決策提供咨詢和建議。專門委員會分別為：*A.風(fēng)險控制委員會(正確答案)B.戰(zhàn)略委員會(正確答案)C.薪酬與考核委員會(正確答案)D.審計委員會(正確答案)答案解析：《董事會議事規(guī)則》第八條原文。2.員工試用期滿后可以享受年休假，具體規(guī)定如下：*A.員工累計工作（工齡）滿1年但不足10年的，可享受年休假5天(正確答案)B.員工累計工作（工齡）滿10年但不足15年的，可享受年休假7天C.員工累計工齡滿10年但不足20年的，可享受年休假10天(正確答案)D.員工累計工齡滿20年的，可享受年休假15天。(正確答案)答案解析：《出勤管理辦法》第七條原文。3.為了保證OA系統(tǒng)的正常和有效運(yùn)營，對于賬號和密碼，需要遵循的使用原則包括：*A.每位員工均需嚴(yán)格保密，不對任何人泄漏自己的密碼(正確答案)B.委托他人代為處理自己的工作時，要通過系統(tǒng)采用標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)的形式，不可將密碼直接告知受托人(正確答案)C.關(guān)閉電腦瀏覽器中的自動保存密碼功能(正確答案)D.為自己的電腦終端設(shè)置“屏幕保護(hù)”功能，并設(shè)定為不操作電腦15分鐘后自動啟動，以及啟動后需要輸入密碼解除保護(hù)(正確答案)答案解析：《OA系統(tǒng)管理辦法》第十四條原文。4.公司業(yè)務(wù)連續(xù)性管理原則包括：*A.合規(guī)安全原則(正確答案)B.預(yù)防為輔原則C.重要性原則(正確答案)D.成本效益原則(正確答案)答案解析：《業(yè)務(wù)連續(xù)性管理辦法》第六條原文。5.公司重大決策均需經(jīng)過法律審核。依據(jù)國資委及集團(tuán)確定的重大項目范圍，并結(jié)合公司實(shí)際，公司重大決策范圍包括：*A.公司增資、減資、合并、分立、解散、清算、破產(chǎn)等事項；(正確答案)B.股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)（包括知識產(chǎn)權(quán)）的轉(zhuǎn)讓、受讓、抵押、質(zhì)押等事項；(正確答案)C.融資、擔(dān)保事項；(正確答案)D.其他需要法律審核的重大決策事項。(正確答案)答案解析：《法律事務(wù)管理辦法》第二十七條原文。三、判斷題每題所設(shè)選項中至少有一個正確答案，錯選或不選均不得分。1.公司在非工作時間安排的培訓(xùn)等活動屬于加班。[判斷題]*A.對B.錯(正確答案)答案解析：《出勤管理辦法》第五條原文。2.制式合同，是指公司長期使用的、合同的格式及雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)固定化，且合同的樣式、內(nèi)容條款等具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)化，僅需簽字蓋章即可成立的合同。[判斷題]*A.對B.錯(正確答案)答案解析：《合同管理辦法》第四條原文。制式合同，是指公司長期使用的、合同的格式及雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)固定化，且合同的樣式、內(nèi)容條款等具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)化，只需雙方當(dāng)事人對金額、期限等主要信息達(dá)成一致簽字蓋章即可成立的合同。3.任何已發(fā)送到OA系統(tǒng)上的通知、協(xié)同工作，均視為已通知當(dāng)事人，不得以任何理由說未得知會。[判斷題]*A.對(正確答案)B.錯答案解析：《OA系統(tǒng)管理辦法》第十五條原文。4.公司任何員工不得以自身名義對外簽訂合同，但部門及其他公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)可以。[判斷題]*A.對B.錯(正確答案)答案解析：《合同管理辦法》第十四條原文。公司任何部門及其他內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)不得以自身名義對外簽訂合同。5.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理執(zhí)行部門在制定演練計劃時，應(yīng)考慮業(yè)務(wù)的重要性和影響程度，包括客戶范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)時效性、財務(wù)與非財務(wù)影響、監(jiān)管要求等，演練頻率、方式應(yīng)與業(yè)務(wù)的重要性和影響程度相匹配。[判斷題]*A.對(正確答案)B.錯答案解析：《業(yè)務(wù)連續(xù)性管理辦法》第二十五條原文。6.監(jiān)管統(tǒng)計工作及資料管理嚴(yán)格遵循保密、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、個人信息保護(hù)等有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。[判斷題]*A.對(正確答案)B.錯答案解析：《監(jiān)管統(tǒng)計管理辦法》第五條原文。7.信息系統(tǒng)用戶權(quán)限管理工作中各崗位之間不得兼任，但同一臺服務(wù)器設(shè)備的操作系統(tǒng)用戶與數(shù)據(jù)庫用戶可以兼任。[判斷題]*A.對B.錯(正確答案)答案解析：《信息系統(tǒng)用戶權(quán)限管理辦法》第八條原文。用戶權(quán)限管理工作中各崗位之間不得兼任，同一臺服務(wù)器設(shè)備的操作系統(tǒng)用戶與數(shù)據(jù)庫用戶不得兼任。8.領(lǐng)用證照復(fù)印件須按照申請用途“一事一借、規(guī)范使用”。使用人不得自行復(fù)印、掃描、拍照留存，須在證照復(fù)印件上注明用途，不得挪作他用。[判斷題]*A.對(正確答案)B.錯答案解析：《證照管理辦法》第五條原文。9.公司資產(chǎn)主要包括存放中央銀行款項、存放同業(yè)資金、買入返售金融資產(chǎn)、信貸資產(chǎn)、固定收益類有價證券投資等生息資產(chǎn)和庫存現(xiàn)金、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他應(yīng)收款等非生息資產(chǎn)。[判斷題]*A.對(正確答案)B.錯答案解析：《資產(chǎn)負(fù)債管理辦法》第十二條原