ISO37001-2016反賄賂管理體系全套程序文件（14份）匯編文件清單序號文件名稱文件編號1文件控制程序MC-ABP-012記錄控制程序MC-ABP-023反賄賂風險控制程序MC-ABP-034人力資源控制程序（含培訓）MC-ABP-045雇用控制程序MC-ABP-056盡職調(diào)查控制程序MC-ABP-067財務控制程序MC-ABP-078商業(yè)伙伴控制程序MC-ABP-089好處控制程序MC-ABP-0910舉報及調(diào)查控制程序MC-ABP-1011賄賂處理控制程序MC-ABP-1112內(nèi)部審核控制程序MC-ABP-1213管理評審控制程序MC-ABP-1314不符合及糾正措施控制程序MC-ABP-14注：①各程序文件位置已建立書簽，方便查看；②部分程序文件已附加了表單；③《反賄賂管理手冊》已與本程序文件文檔建立了[文集]。

××××××有限公司文件控制程序第頁共5頁LOGO不符合及糾正措施控制程序文件編號MC-ABP-14版本A0受控狀態(tài)受控密級機密生效日期2020-12-01總頁數(shù)5修訂履歷序號版本修訂內(nèi)容修訂人生效日期1A0新版發(fā)行XXX2020-12-01審核XXX2020-12-01批準XXX2020-12-01

不符合及糾正措施控制程序1、目的為對反賄賂管理體系實施運行過程中產(chǎn)生的不符合和由此產(chǎn)生的不利的影響、及可能導致潛在不符合出現(xiàn)的因素采取糾正措施，防止其再度發(fā)生并減小不利影響，特制定本程序。2、范圍適用于本公司反賄賂管理體系發(fā)生不符合的糾正，以及可能導致不符合出現(xiàn)的因素的預防。3、定義無4、職責4.1管理者代表負責批準糾正措施；負責確定糾正措施的執(zhí)行范圍。4.2廉政部負責組織制定跨部門的糾正措施；負責對糾正措施的執(zhí)行情況進行跟蹤及驗證；負責對糾正措施的評估意見進行確認；負責糾正措施資料的日常管理。4.3各部門負責人負責制訂本部門內(nèi)的糾正措施；負責組織實施糾正措施；負責對糾正措施的執(zhí)行情況給出評估意見。5、流程圖無6、作業(yè)內(nèi)容6.1識別不符合和潛在不符合項公司各部門要認真執(zhí)行評估與診斷、監(jiān)視與測量、內(nèi)審、考核、管理評審等過程，確定不符合項和潛在不符合項。各部門根據(jù)業(yè)務的調(diào)整、相關(guān)法律法規(guī)的變化、技術(shù)的變革以及反賄賂的要求和期望，識別不符合，并預估潛在的不符合因素，識別不符合和潛在不符合，并將不符合和潛在不符合項填寫于《不合格改善報告》內(nèi)。廉政部組織相關(guān)人員評估不合符合的性質(zhì)、優(yōu)先級和解決的緊迫程度，將其分類，并將信息傳遞到相關(guān)責任部門。6.2分析原因和制定措施各職能部門根據(jù)糾正措施信息，組織有關(guān)部門和人員進行不符合原因調(diào)查分析，以確定過程改進的重點，并根據(jù)問題大小、性質(zhì)、承受的風險程度，決定采取必要的糾正措施。原因調(diào)查分析活動應以數(shù)據(jù)和事實為依據(jù)，采用統(tǒng)計技術(shù)與經(jīng)驗判定相結(jié)合的方法進行，現(xiàn)場調(diào)查分析可采用：與主管人員談話及相關(guān)員工談話；對監(jiān)視和測量過程及相關(guān)記錄進行審核；相關(guān)數(shù)據(jù)的識別搜集和統(tǒng)計匯總；采用“因果圖”或其它方法進行分析比較；確定不符合主因。各部門內(nèi)部涉及一般的問題，由該責任部門進行調(diào)查與記錄。涉及多個部門的問題（包括重大不符合問題），由廉政部組織進行專項調(diào)查，必要時召開分析會，并形成書面報告，提交管理者代表。反賄賂管理體系內(nèi)部審核和管理評審中出現(xiàn)的不符合，由不符合的責任部門進行調(diào)查分析，并填入《不合格改善報告》。對需要采取糾正措施的情況，在權(quán)衡風險、成本及利益的基礎(chǔ)上，廉政部組織制定糾正措施，填入《不合格改善報告》，并確認執(zhí)行部門，如反賄賂推行工作小組不能落實執(zhí)行部門，由管理者代表指定。6.3實施糾正預防措施責任部門實施糾正預防措施一般問題由責任部門制訂糾正措施，經(jīng)提報上級領(lǐng)導（部門負責人及以上人員）審批后實施。重大的或跨部門的問題，在廉政部協(xié)調(diào)下，由相關(guān)責任部門制訂糾正措施及糾正措施完成時間，經(jīng)管理者代表審批后實施（由責任部門進行整改，最后將處理結(jié)果向總經(jīng)理匯報）。糾正措施在實施前，應組織進行風險評價，避免產(chǎn)生新的風險。為消除不符合原因采取的任何糾正措施，應與問題嚴重性及所承受的風險程度相適應。6.4記錄采取措施的結(jié)果各責任部門負責對糾正預防措施的實施結(jié)果進行跟蹤驗證，并根據(jù)糾正預防措施的要求記錄實施結(jié)果。6.5評審措施的有效性廉政部應對糾正及預防措施的有效性進行評審，并將評審意見傳遞到相關(guān)責任部門和人員。所有問題的整改，均由廉政部按《不合格改善報告》所限定的時間要求進行跟蹤驗證。反賄賂管理體系內(nèi)審不符合項的糾正措施，由體系內(nèi)審員進行跟蹤驗證。相關(guān)驗證記錄按《內(nèi)部審核程序》要求填寫。所有驗證結(jié)果均在《不合格改善報告》驗證欄中予以記錄。驗證結(jié)果不理想的，由廉政部組織相關(guān)部門對不符合原因重新進行分析，制訂新的糾正措施并進行落實、跟蹤與驗證；驗證結(jié)果證實糾正措施有效的，必要時對相應的體系文件進行修改，具體按《文件控制程序》和《記錄控制程序》執(zhí)行；若實施過程中，如出現(xiàn)新情況或發(fā)現(xiàn)更有效的措施時，實施人員可向廉政部提出修改建議，待經(jīng)過其組織審議后，按新確定的措施實施整改。6.6不合格、糾正及預防措施的異常處理對于按照正常的不合格、糾正及預防措施流程無法解決的問題，由廉政部負責提交管理者代表；管理者代表根據(jù)從各方面了解到的實際情況提出最終解決方案；各部門必須按照最終解決方案在規(guī)定的時間內(nèi)認真落實不合格、糾正及預防措施問題。7、相關(guān)文件無8、相關(guān)記錄8.1不合格改善報告××××××有限公司不符合及糾正措施控制程序表單表單編號：MC-ABP-14-01（A.0）不合格改善報告報告編號：審核部門審核日期陪審人員提出部門不符合情況或其他描述：不符合以下哪項標準要求：文件/標準條款號：A.ISO37001:2016標準B.反賄賂管理手冊C.程序文件D.作業(yè)指導書E.其它描述：問題性質(zhì)□體系性