2021年9月合規(guī)管理、合同管理與法律事務(wù)培訓(xùn)材料張宸整理課件一、企業(yè)法律工作概述二、法律工作和管理流程分類三、合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較整理課件“國(guó)家推進(jìn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法和全民守法，法治建設(shè)進(jìn)程不斷加快，法律環(huán)境對(duì)企業(yè)開(kāi)展越來(lái)越具有根本性影響。法律在保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的同時(shí)，也要求企業(yè)履行守法合規(guī)的義務(wù)和責(zé)任，企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)增大。〞“集團(tuán)公司在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和低油價(jià)形勢(shì)下，面臨的風(fēng)險(xiǎn)較多，但違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是最大的顛覆性風(fēng)險(xiǎn)；集團(tuán)公司制度創(chuàng)新需要做大量工作，但最重要的是運(yùn)用法治原那么和法理機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)公司治理；集團(tuán)公司管理提升有多種路徑和方法，但最重要的前提是行為合規(guī)。全面推進(jìn)依法治企，是集團(tuán)公司建設(shè)綜合性國(guó)際能源公司的必由之路。〞

——喻寶才2021年3月28日在集團(tuán)公司法律工作會(huì)議上的講話企業(yè)法律工作概述

會(huì)議精神整理課件一、深刻認(rèn)識(shí)集團(tuán)公司全面推進(jìn)依法治企的特殊重要意義(一)全面推進(jìn)依法治企是集團(tuán)公司重塑形象、穩(wěn)健開(kāi)展的必然選擇?？傮w看，集團(tuán)公司屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，對(duì)防控風(fēng)險(xiǎn)和依法治企的要求更高、需求更為迫切。一方面，石油石化行業(yè)對(duì)資源環(huán)境高度依賴，易燃易爆、有毒有害的產(chǎn)業(yè)屬性和特點(diǎn)對(duì)作業(yè)和管理的合規(guī)性要求明顯高于一般行業(yè)，也是國(guó)家立法、政府執(zhí)法和監(jiān)管的重點(diǎn)；另一方面，集團(tuán)公司投資和對(duì)外交易數(shù)量大、頻次多，容易產(chǎn)生尋租時(shí)機(jī)，發(fā)生商業(yè)賄賂和利益輸送的幾率高，同時(shí)公司規(guī)模大、管理層級(jí)多，對(duì)依法合規(guī)管理有著比一般企業(yè)更高的需求。(二)全面推進(jìn)依法治企是實(shí)現(xiàn)治理體系和管控能力現(xiàn)代化的重要保障。集團(tuán)公司“十三五〞規(guī)劃進(jìn)一步確立了推進(jìn)公司治理體系和管控能力現(xiàn)代化、國(guó)際化的目標(biāo)。治理體系的核心是制度體系，管控能力表現(xiàn)為運(yùn)用制度管理企業(yè)的能力。(三)全面推進(jìn)依法治企是集團(tuán)公司履行政治責(zé)任的重要表達(dá)。依法治國(guó)是黨在新時(shí)期全面建設(shè)小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的重大戰(zhàn)略決策。國(guó)有企業(yè)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的主要支撐和重要保障，全面推進(jìn)依法治企是保障國(guó)家法律有效實(shí)施的根本條件，是貫徹黨的主張和人民意志的必然要求，是企業(yè)的法定義務(wù)，也是政治責(zé)任。企業(yè)法律工作概述

會(huì)議精神整理課件二、突出工作重點(diǎn)，努力打造依法治企的系統(tǒng)工程(一)突出抓好領(lǐng)導(dǎo)干部這一“關(guān)鍵少數(shù)〞。領(lǐng)導(dǎo)干部是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的決策者，也是依法治企的引領(lǐng)者。領(lǐng)導(dǎo)干部自身是否守法合規(guī)、是否堅(jiān)持依法治企的導(dǎo)向，對(duì)企業(yè)具有方向性、示范性和全局性影響。1.大力提高領(lǐng)導(dǎo)干部法治意識(shí)。2.努力提高依法決策能力和水平。3.把依法治企納入領(lǐng)導(dǎo)干部履職考核和選人用人的重要依據(jù)。(二)突出制度的根本性作用。制度是企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理的行為準(zhǔn)那么，對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理具有根本性影響。按照集團(tuán)公司治理體系和管控能力現(xiàn)代化、國(guó)際化的目標(biāo)要求，需要加快優(yōu)化制度結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)，提高制度質(zhì)量和制度執(zhí)行力。1.加強(qiáng)治理制度建設(shè)，標(biāo)準(zhǔn)權(quán)力配置、行使和監(jiān)督。2.努力提高制度質(zhì)量和先進(jìn)性。3.強(qiáng)化制度實(shí)施，提高制度執(zhí)行力。(三)突出守法合規(guī)的根本要求。合規(guī)是依法治企的最根本要求，也是對(duì)全體員工的剛性約束。目前合規(guī)管理已普遍開(kāi)展起來(lái)，但存在不深入、不平衡的問(wèn)題，甚至有的單位不同程度存在合規(guī)辦不成事的消極情緒，說(shuō)明在合規(guī)的認(rèn)識(shí)和工作力度上仍有差距。1.必須堅(jiān)決不移推進(jìn)合規(guī)管理。2.進(jìn)一步落實(shí)管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)的責(zé)任制。3.強(qiáng)化反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)管理。4.突出企業(yè)法治文化建設(shè)。企業(yè)法律工作概述

會(huì)議精神整理課件三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保依法治企各項(xiàng)要求落實(shí)到位(一)狠抓領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的落實(shí)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、主管領(lǐng)導(dǎo)分工落實(shí)、合力推進(jìn)，形成強(qiáng)有力的組織保障。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，關(guān)鍵是做到宣傳貫徹到位、部署安排到位、監(jiān)督檢查到位。(二)聯(lián)系業(yè)務(wù)實(shí)際，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，注重工作實(shí)效。各部門和各單位都要根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定依法治企的工作重點(diǎn)，細(xì)化落實(shí)措施，增強(qiáng)依法治企的針對(duì)性和實(shí)效性。要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，高度重視本單位和本業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在的違法違規(guī)問(wèn)題，以整改問(wèn)題為切入點(diǎn)，深入剖析原因，舉一反三、徹底整改。同時(shí)要不斷分析業(yè)務(wù)開(kāi)展與法治環(huán)境變化的適應(yīng)性，及早發(fā)現(xiàn)和治理風(fēng)險(xiǎn)隱患。(三)認(rèn)真總結(jié)，循序漸進(jìn)，不斷提高。企業(yè)法律工作概述

會(huì)議精神整理課件企業(yè)法律工作概述

企業(yè)法律工作分類合規(guī)管理(頂層)合同管理(具體)法律事務(wù)(根底)

從企業(yè)管理的流程角度分析，企業(yè)法律工作可以分為合規(guī)管理和合同管理及法律事務(wù)三大類法律工作開(kāi)展順序整理課件一、企業(yè)法律工作概述二、法律工作和管理流程分類三、合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較整理課件法律工作和管理流程分類◆依照學(xué)科劃分

企業(yè)的法律工作相應(yīng)的分為民法類、商法類、經(jīng)濟(jì)法類等。

企業(yè)法律工作分類方法：

◆依照企業(yè)業(yè)務(wù)劃分企業(yè)法律工作的內(nèi)容產(chǎn)生于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)之中，如財(cái)務(wù)稅收、平安環(huán)保、資本運(yùn)作、企業(yè)改制、重組并購(gòu)、對(duì)外交易等，有多少類別的業(yè)務(wù)相應(yīng)的會(huì)產(chǎn)生多少法律業(yè)務(wù)，分支較多?！粢勒辗蓸I(yè)務(wù)的集中度進(jìn)行劃分

一般來(lái)講，企業(yè)會(huì)將法律業(yè)務(wù)集中度低、出現(xiàn)頻率低、工作量少、簡(jiǎn)單容易處理的事務(wù)，或者與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的法律工作分散到各業(yè)務(wù)部門自行管理和處理，將法律業(yè)務(wù)集中度高、出現(xiàn)頻率高、工作量大、技術(shù)含量高、難以處理的法律事務(wù)交由法律部門統(tǒng)一管理，集中處理。整理課件法律工作和管理流程分類企業(yè)管理流程大致可分為四類：

▲一是戰(zhàn)略開(kāi)展流程；▲二是核心業(yè)務(wù)流程；▲三是經(jīng)營(yíng)管理流程；▲四是沒(méi)有進(jìn)入流程和難以歸類的事務(wù)性工作。從上述流程可以看出，企業(yè)法律工作進(jìn)入流程的是兩大類，一是戰(zhàn)略開(kāi)展流程中的合規(guī)管理，包括法律合規(guī)管理；二是經(jīng)營(yíng)管理流程中的合同管理。不能進(jìn)入上述流程的應(yīng)當(dāng)歸納為其它事務(wù)性工作。整理課件法律工作和管理流程分類◆法律合規(guī)管理的闡述：

就是企業(yè)要樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)的理念，培育合規(guī)管理的文化，強(qiáng)化企業(yè)工作人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法律效益觀念，正確認(rèn)識(shí)違法本錢、違法收益和守法本錢、守法收益之間的關(guān)系，注重穩(wěn)定、長(zhǎng)遠(yuǎn)、合法的利益，確保國(guó)家法律法規(guī)在企業(yè)的貫徹和執(zhí)行。通過(guò)法律的合規(guī)管理，建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)的組織行為，以國(guó)家有關(guān)資源、土地、平安環(huán)保、平安生產(chǎn)等方面的行政法律、法規(guī)為依據(jù)，協(xié)調(diào)處理好與政府監(jiān)管的行政法律關(guān)系，以相關(guān)專業(yè)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、投資管理、資產(chǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等，保證企業(yè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定、可持續(xù)開(kāi)展。整理課件法律工作和管理流程分類◆合同管理的闡述：

是指企業(yè)通過(guò)遵守合同法、招投標(biāo)法等法律法規(guī)，建立以合同管理為主的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理方式，即：業(yè)務(wù)部門通過(guò)預(yù)算審查，工程量確認(rèn)，工程質(zhì)量控制和跟蹤監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)合同從立項(xiàng)到驗(yàn)收的業(yè)務(wù)控制；工程造價(jià)部門以總預(yù)算為依據(jù)，細(xì)化分類工程價(jià)格，控制單向工程本錢；質(zhì)量平安環(huán)保部門通過(guò)平安生產(chǎn)合同，劃分平安環(huán)保責(zé)任，強(qiáng)化平安生產(chǎn)，防止生產(chǎn)責(zé)任事故和不平安因素；審計(jì)部門通過(guò)事前、事中、事后的合同審計(jì)，防止效益流失；法律部門通過(guò)主體審查，合同條款內(nèi)容把關(guān)，使合同內(nèi)容合法、條款嚴(yán)密、主體可靠、柵欄嚴(yán)密，防止交易風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)橫向經(jīng)濟(jì)交易往來(lái)的順利進(jìn)行。整理課件一、企業(yè)法律工作概述二、法律工作和管理流程分類三、合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較整理課件合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較1.企業(yè)管理流程不同，管理方式不同◆一般來(lái)講，企業(yè)管理會(huì)涉及組織體系、規(guī)章制度、根底工作、過(guò)程控制、鼓勵(lì)機(jī)制、人員素質(zhì)等科學(xué)方法和嚴(yán)格的流程，財(cái)務(wù)、方案、人力資源等管理，都會(huì)從這些方面深入研究，設(shè)計(jì)流程，構(gòu)建框架，不斷提升管理水平。合規(guī)管理和合同管理是企業(yè)管理流程的兩個(gè)方面，管理方法也是一樣，概莫能外?！羧绻押弦?guī)管理和合同管理按照法律事務(wù)的方式進(jìn)行非方案性、非預(yù)測(cè)性、非穩(wěn)定性的突發(fā)性工作來(lái)進(jìn)行，管理那么會(huì)無(wú)頭無(wú)序，雜亂無(wú)章；同樣，如果把其它法律事務(wù)性工作按照合規(guī)管理的流程進(jìn)行管理，那么會(huì)大馬拉小車，效果事倍功半。整理課件合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較2.工作順序不同，工作目標(biāo)不同

◆一般來(lái)講，企業(yè)法律工作開(kāi)展的順序，是先法律事務(wù)工作，接著是合同管理，到達(dá)頂層是合規(guī)管理，這反映出企業(yè)法律工作由低到高的遞進(jìn)層次。最初，企業(yè)是遇到了糾紛，遇到法律難題，外聘律師來(lái)幫助企業(yè)解決一些法律問(wèn)題，法律工作人員是消防隊(duì)，幫著企業(yè)滅火，這樣就事論事，是企業(yè)法律工作開(kāi)展的初級(jí)階段。隨著企業(yè)對(duì)法律工作認(rèn)識(shí)的不斷提高，對(duì)法律工作的重視不斷加強(qiáng)，企業(yè)會(huì)建立自己的法律工作隊(duì)伍，開(kāi)展普法、合同管理等法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并逐步向合規(guī)管理邁進(jìn)。遵法守法，執(zhí)行法律，保證企業(yè)的依法決策、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的最低底線，也是不可突破的高壓線。但是一些企業(yè)始終徘徊于法律事務(wù)性工作，就事論事，或者在合規(guī)管理取得成就，法律風(fēng)險(xiǎn)很少時(shí)，減少合規(guī)管理的人員工作和本錢，企業(yè)法律工作會(huì)走回頭路。整理課件合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較

3.定位不同，管理層次不同

◆合規(guī)管理屬于企業(yè)的戰(zhàn)略管理，與公司治理、開(kāi)展規(guī)劃、管理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方案、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控和公司報(bào)告的重要性一樣，都是一把手工程，因此，都由一把手直接領(lǐng)導(dǎo)，成立各部門參加的管理委員會(huì)，齊抓共管。合同管理屬于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理流程，等同于人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、投資、采購(gòu)、資產(chǎn)、信息等管理流程，一般會(huì)由企業(yè)的主管領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)。上述兩項(xiàng)工作從管理角度講，應(yīng)有自己的管理體系，工作內(nèi)容和工作方式，需要建立企業(yè)自己的隊(duì)伍來(lái)管理?！糁劣谄渌墒聞?wù)性工作，因?yàn)椴粚儆谄髽I(yè)管理的正常流程，且具有日常性、突發(fā)性和非連續(xù)性，一般不會(huì)由一把手和分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行管理和指導(dǎo)，許多事務(wù)性工作，也不一定需要常設(shè)機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行管理，甚至可以聘請(qǐng)法律中介機(jī)構(gòu)，一事一處理。整理課件合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較

4.業(yè)務(wù)集中度不同，工作方式不同

◆合規(guī)管理和合同管理業(yè)務(wù)共同性多，標(biāo)準(zhǔn)化程度高，業(yè)務(wù)相對(duì)集中，具有方案性、連貫性、可控性，可以建立信息化平臺(tái)。合規(guī)管理以企業(yè)制度設(shè)計(jì)來(lái)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)管理，以法人治理結(jié)構(gòu)來(lái)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，通過(guò)提供法律管理標(biāo)準(zhǔn)和體系，并對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行測(cè)試來(lái)保證法律事務(wù)開(kāi)展；合同管理以經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性、合法性審查來(lái)保證經(jīng)濟(jì)往來(lái)的順利進(jìn)行，都可以適用企業(yè)管理的方案、組織、領(lǐng)導(dǎo)、鼓勵(lì)、控制、協(xié)調(diào)六大職能手段，與其他管理部門一樣，是通過(guò)管理來(lái)實(shí)現(xiàn)的，突出的是管理。其它法律事務(wù)工作業(yè)務(wù)共同性小，標(biāo)準(zhǔn)化程度低，業(yè)務(wù)相對(duì)分散，具有隨機(jī)性、非連貫性和不可控性，但處理起來(lái)法律技術(shù)含量要求卻很高，突出的是個(gè)人的業(yè)務(wù)素質(zhì)和個(gè)人解決問(wèn)題的能力。整理課件合規(guī)管理與合同管理及法律事務(wù)的比較5.法律風(fēng)險(xiǎn)不同，風(fēng)險(xiǎn)防控度不同◆總的來(lái)說(shuō)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大于合同和一般法律事務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理牽涉的風(fēng)險(xiǎn)重大，局部領(lǐng)域如壟斷、平安、環(huán)保、信息披露等都具有全局性甚至顛覆性；同時(shí)