合伙制基金公司管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范合伙制基金公司（以下簡稱“公司”）的運作，保障公司、合伙人及相關(guān)利益者的合法權(quán)益，提高公司運營效率，促進公司持續(xù)健康發(fā)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于公司全體合伙人、員工以及與公司有業(yè)務(wù)往來的相關(guān)方。（三）基本原則1.合規(guī)性原則公司運營嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)規(guī)范，確保各項業(yè)務(wù)合法合規(guī)開展。2.公平公正原則在公司治理、利益分配、業(yè)務(wù)決策等方面，遵循公平公正的原則，保障各方的平等權(quán)利。3.風(fēng)險控制原則建立健全風(fēng)險管理制度，對基金投資、運營等過程中的各類風(fēng)險進行有效識別、評估和控制，確保公司穩(wěn)健運營。4.效率優(yōu)先原則優(yōu)化公司內(nèi)部流程，提高決策效率和運營效率，以實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)濟效益。二、合伙協(xié)議（一）合伙協(xié)議的訂立合伙協(xié)議是公司設(shè)立和運營的基礎(chǔ)文件，由全體合伙人協(xié)商一致訂立。合伙協(xié)議應(yīng)明確各合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限，利潤分配、虧損分擔(dān)方式，合伙事務(wù)的執(zhí)行、決策程序，入伙與退伙的條件和程序，爭議解決方式等重要事項。（二）合伙協(xié)議的變更與補充如遇法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化或公司發(fā)展需要，經(jīng)全體合伙人協(xié)商一致，可以對合伙協(xié)議進行變更或補充。變更或補充后的合伙協(xié)議應(yīng)及時向相關(guān)部門備案，并確保各合伙人知曉并遵守。三、公司治理結(jié)構(gòu)（一）合伙人會議1.合伙人會議是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體合伙人組成。合伙人會議行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；選舉和更換執(zhí)行事務(wù)合伙人，決定有關(guān)執(zhí)行事務(wù)合伙人的報酬事項；審議批準執(zhí)行事務(wù)合伙人的年度報告；審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改合伙協(xié)議；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項；決定有關(guān)公司的其他重大事項。2.合伙人會議的召集與通知合伙人會議由執(zhí)行事務(wù)合伙人召集和主持。執(zhí)行事務(wù)合伙人未履行或者不履行召集和主持合伙人會議職責(zé)的，代表十分之一以上表決權(quán)的合伙人可以自行召集和主持。召開合伙人會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知全體合伙人；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。通知應(yīng)當(dāng)載明會議的時間、地點、內(nèi)容等事項。3.合伙人會議的表決合伙人會議的表決方式由合伙協(xié)議約定。一般事項經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過即可；重大事項須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的合伙人通過。合伙人按照實繳出資比例行使表決權(quán)，但合伙協(xié)議另有約定的除外。（二）執(zhí)行事務(wù)合伙人1.執(zhí)行事務(wù)合伙人負責(zé)公司的日常運營管理，對外代表公司開展業(yè)務(wù)活動。執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備良好的職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)和豐富的行業(yè)經(jīng)驗，能夠忠實履行職責(zé)，維護公司及全體合伙人的利益。2.執(zhí)行事務(wù)合伙人的職責(zé)執(zhí)行合伙人會議的決議；制定公司的年度經(jīng)營計劃和投資方案；組織實施公司的投資項目；負責(zé)公司的財務(wù)管理和會計核算；擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人；決定聘任或者解聘除應(yīng)由合伙人會議決定聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員；代表公司對外簽訂合同、協(xié)議等法律文件；處理公司的其他日常事務(wù)。3.執(zhí)行事務(wù)合伙人的更換執(zhí)行事務(wù)合伙人有下列情形之一的，經(jīng)合伙人會議決議，可以更換：未履行或者不履行合伙協(xié)議約定的職責(zé)；因故意或者重大過失給公司造成重大損失；執(zhí)行事務(wù)合伙人有違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求或合伙協(xié)議的其他行為，損害公司及合伙人利益。（三）監(jiān)事會（如有）1.公司可根據(jù)實際情況設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會由[X]名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事[X]名。監(jiān)事會設(shè)主席一名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。2.監(jiān)事會的職責(zé)檢查公司財務(wù)；對執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求、合伙協(xié)議或者合伙人會議決議的執(zhí)行事務(wù)合伙人提出罷免的建議；當(dāng)執(zhí)行事務(wù)合伙人的行為損害公司的利益時，要求執(zhí)行事務(wù)合伙人予以糾正；提議召開臨時合伙人會議；向合伙人會議提出提案；依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對執(zhí)行事務(wù)合伙人提起訴訟；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。3.監(jiān)事會的議事規(guī)則監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事會會議每[X]個月至少召開一次。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。監(jiān)事會會議的表決方式為記名投票表決，決議須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過。四、人員管理（一）招聘與錄用1.根據(jù)公司發(fā)展需要，制定招聘計劃，明確招聘崗位、人數(shù)、任職要求等。招聘信息應(yīng)通過多種渠道發(fā)布，吸引符合條件的人員應(yīng)聘。2.對應(yīng)聘人員進行資格審查、筆試、面試等環(huán)節(jié)的考核，綜合評估其專業(yè)能力、工作經(jīng)驗、職業(yè)素養(yǎng)等。根據(jù)考核結(jié)果，確定擬錄用人員名單。3.對擬錄用人員進行背景調(diào)查，核實其提供的信息真實性。經(jīng)調(diào)查無問題后，辦理錄用手續(xù)，簽訂勞動合同或勞務(wù)協(xié)議。（二）培訓(xùn)與發(fā)展1.建立完善的培訓(xùn)體系，根據(jù)員工崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定個性化的培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)內(nèi)容包括專業(yè)知識、業(yè)務(wù)技能、行業(yè)動態(tài)、法律法規(guī)等。2.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請行業(yè)專家、資深人士進行授課。鼓勵員工參加外部培訓(xùn)、研討會、學(xué)術(shù)交流等活動，拓寬視野，提升綜合素質(zhì)。3.為員工提供職業(yè)發(fā)展指導(dǎo)，幫助員工制定個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和發(fā)展?jié)摿?，提供晉升機會和崗位輪換機會，促進員工全面發(fā)展。（三）績效考核1.建立科學(xué)合理的績效考核制度，明確考核指標(biāo)、考核周期、考核方式等?？己酥笜?biāo)應(yīng)涵蓋工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等方面。2.定期對員工進行績效考核，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。根據(jù)考核結(jié)果，發(fā)放績效獎金，作為員工薪酬的一部分。3.績效考核結(jié)果與員工的晉升、調(diào)薪、獎勵、培訓(xùn)等掛鉤，激勵員工積極工作，提高工作績效。（四）薪酬福利1.制定具有競爭力的薪酬體系，根據(jù)員工的崗位價值、工作業(yè)績、市場行情等因素確定薪酬水平。薪酬結(jié)構(gòu)包括基本工資、績效工資、獎金等部分。2.為員工提供完善的福利保障，包括社會保險、住房公積金、帶薪年假、病假、婚假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假等法定福利，以及補充商業(yè)保險、節(jié)日福利、培訓(xùn)機會、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃等非法定福利。3.根據(jù)公司經(jīng)營狀況和市場行情，適時調(diào)整薪酬福利政策，確保公司薪酬福利具有吸引力和競爭力。（五）離職管理1.員工離職應(yīng)提前[X]天向公司提交書面辭職申請，經(jīng)批準后辦理離職手續(xù)。離職手續(xù)包括工作交接、歸還公司財物、結(jié)算工資福利等。2.對于關(guān)鍵崗位員工，應(yīng)進行離職審計，確保其離職前工作交接清楚，未給公司造成損失。3.公司為離職員工開具離職證明，按照法律法規(guī)規(guī)定辦理社會保險減員等手續(xù)。五、投資管理（一）投資決策流程1.項目開發(fā)與篩選投資部門通過多種渠道收集投資項目信息，包括行業(yè)研究報告、項目推薦、市場調(diào)研等。對收集到的項目信息進行初步篩選，評估項目的行業(yè)前景、商業(yè)模式、團隊素質(zhì)、財務(wù)狀況等，確定具有投資潛力的項目進入盡職調(diào)查階段。2.盡職調(diào)查組建盡職調(diào)查團隊，對目標(biāo)項目進行全面深入的調(diào)查。盡職調(diào)查內(nèi)容包括法律、財務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)等方面。盡職調(diào)查團隊?wèi)?yīng)撰寫盡職調(diào)查報告，詳細闡述項目的基本情況、存在的問題及風(fēng)險、投資建議等。3.投資決策投資部門將盡職調(diào)查報告提交投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）。投委會由公司高級管理人員、投資專家等組成。投委會成員對項目進行審議和討論，根據(jù)項目的投資價值、風(fēng)險狀況、公司戰(zhàn)略等因素進行投票表決。經(jīng)投委會三分之二以上成員同意的項目，方可進入投資實施階段。4.投資實施根據(jù)投委會決議，與目標(biāo)項目方簽訂投資協(xié)議，明確投資金額、投資方式、股權(quán)比例、權(quán)利義務(wù)等條款。按照投資協(xié)議約定，履行出資義務(wù)，辦理相關(guān)股權(quán)登記手續(xù)，完成投資交易。（二）投資風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估建立投資風(fēng)險識別機制，對投資項目可能面臨的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險等進行全面識別。采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。2.風(fēng)險控制措施根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。對于市場風(fēng)險，可通過分散投資、套期保值等方式進行控制；對于信用風(fēng)險，加強對項目方的信用調(diào)查和跟蹤管理；對于操作風(fēng)險，完善內(nèi)部管理制度和流程，加強人員培訓(xùn)；對于法律風(fēng)險，聘請專業(yè)律師進行法律審查和咨詢。3.風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警建立風(fēng)險監(jiān)測體系，對投資項目的風(fēng)險狀況進行實時監(jiān)測。定期收集、分析項目相關(guān)數(shù)據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達到預(yù)警閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，啟動風(fēng)險應(yīng)急處置程序，采取有效措施降低風(fēng)險損失。（三）投資后管理1.項目跟蹤與監(jiān)控投資后管理團隊定期對投資項目進行實地走訪和調(diào)研，了解項目的運營情況、財務(wù)狀況、市場表現(xiàn)等。要求項目方定期提交財務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告等資料，及時掌握項目動態(tài)。2.增值服務(wù)根據(jù)項目需求，為投資項目提供戰(zhàn)略規(guī)劃、資源整合、市場拓展、管理咨詢等增值服務(wù)，幫助項目提升競爭力，實現(xiàn)價值增長。3.退出管理制定投資退出策略，根據(jù)項目發(fā)展情況和市場環(huán)境，選擇合適的退出方式，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、并購、清算等。按照退出策略，積極推進投資項目的退出工作，確保投資收益的實現(xiàn)。六、財務(wù)管理（一）財務(wù)管理制度1.建立健全財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)核算、資金管理、資產(chǎn)管理、成本費用控制等方面的工作流程和操作規(guī)范。2.明確財務(wù)部門各崗位的職責(zé)分工，確保財務(wù)工作的有序開展。財務(wù)人員應(yīng)具備專業(yè)的財務(wù)知識和技能，遵守職業(yè)道德規(guī)范。（二）財務(wù)預(yù)算管理1.每年末，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營目標(biāo)，編制下一年度財務(wù)預(yù)算。財務(wù)預(yù)算包括收入預(yù)算、成本預(yù)算、費用預(yù)算、利潤預(yù)算、現(xiàn)金流量預(yù)算等。2.財務(wù)預(yù)算經(jīng)合伙人會議審議批準后，作為公司年度經(jīng)營活動的指導(dǎo)依據(jù)。各部門應(yīng)嚴格按照財務(wù)預(yù)算執(zhí)行，確保預(yù)算目標(biāo)的實現(xiàn)。3.定期對財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況進行分析和評估，及時發(fā)現(xiàn)偏差并采取措施進行調(diào)整。如遇重大事項導(dǎo)致預(yù)算無法執(zhí)行，應(yīng)及時向合伙人會議報告，并對預(yù)算進行修訂。（三）資金管理1.加強資金集中管理，合理安排資金收支，確保公司資金安全、高效運作。2.建立資金審批制度，明確資金支出的審批流程和權(quán)限。重大資金支出須經(jīng)合伙人會議審議批準。3.優(yōu)化資金配置，提高資金使用效率。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，合理確定資金儲備規(guī)模，降低資金閑置成本。同時，積極拓展融資渠道，確保公司資金鏈的穩(wěn)定。（四）資產(chǎn)管理1.對公司的固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、流動資產(chǎn)等進行全面管理，建立資產(chǎn)臺賬，記錄資產(chǎn)的購置、使用、折舊、攤銷、處置等情況。2.定期對資產(chǎn)進行清查盤點，確保資產(chǎn)賬實相符。如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)盤盈、盤虧、毀損等情況，應(yīng)及時查明原因，按照規(guī)定進行處理。3.加強對資產(chǎn)的維護和保養(yǎng)，提高資產(chǎn)使用壽命和使用效益。對于閑置資產(chǎn)，應(yīng)及時進行處置，避免資產(chǎn)浪費。（五）成本費用控制1.建立成本費用控制體系，明確成本費用的核算方法和控制標(biāo)準。加強對成本費用的日常監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)成本費用控制中的問題并采取措施加以解決。2.嚴格執(zhí)行費用報銷制度，規(guī)范費用報銷流程。加強對費用報銷憑證的審核，確保費用支出真實、合理、合規(guī)。3.通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高工作效率、降低采購成本等方式，降低公司運營成本，提高公司盈利能力。七、內(nèi)部控制與審計（一）內(nèi)部控制制度1.建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋公司治理、風(fēng)險管理、財務(wù)管理、人力資源管理等各個方面。明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保各項業(yè)務(wù)活動相互制約、相互監(jiān)督。2.制定內(nèi)部控制手冊，詳細描述各項業(yè)務(wù)流程和控制要點，為員工提供操作指南。定期對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題。（二）內(nèi)部審計1.設(shè)立內(nèi)部審計部門，配備專業(yè)的內(nèi)部審計人員。內(nèi)部審計部門獨立于其他部門，直接對合伙人會議負責(zé)。2.制定內(nèi)部審計計劃，