精品文檔-下載后可編輯年9月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》真題2022年9月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》真題

單選題（共97題，共97分）

1.關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

2.股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競爭對手

D.銷售費(fèi)用預(yù)算

3.假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對一企業(yè)進(jìn)行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元，預(yù)計(jì)下一年度的凈利潤為1500萬元。若采用預(yù)計(jì)凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則基金能獲得的股份比例為（）。

A.0.33

B.0.2

C.1.67

D.0.3

4.在制定股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時，須根據(jù)（）原則，確定預(yù)期經(jīng)營水平相適應(yīng)的外包活動范圍。

A.成本優(yōu)先

B.審慎經(jīng)營

C.時間優(yōu)先

D.利益分配

5.股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款，以下表述正確的是（）

A.目標(biāo)企業(yè)的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易

B.目標(biāo)企業(yè)在于股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸

C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購

D.賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

6.以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）

Ⅰ.合伙人的權(quán)利義務(wù)

Ⅱ.管理方式

Ⅲ.托管事項(xiàng)

Ⅳ.信息披露制度

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

7.股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）

Ⅰ.項(xiàng)目立項(xiàng)盡職調(diào)查

Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

Ⅲ.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

Ⅳ.法律盡職調(diào)查

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

8.目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）

A.保密條款

B.回購條款

C.保護(hù)性條款

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

9.下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，表述錯誤的是（）。

A.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)

B.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立

D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

10.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價值

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的股權(quán)價值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

11.基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為五個等級。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標(biāo)的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這類基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級是（）。

A.R1

B.R2

C.R4

D.R5

12.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于種子期、初創(chuàng)期、快速擴(kuò)張期和（）初期的企業(yè)。

A.成熟

B.成長

C.上市

D.發(fā)展

13.股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。

A.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃

B.投資項(xiàng)目被上市公司并購

C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌

D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出

14.關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個注化交易需求

D.成本比銀行貸款高

15.關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的說法，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金托管人不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除

C.服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中，因操作錯誤給基金財(cái)產(chǎn)造成損失，應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告

16.下列不屬于盡職調(diào)查的作用的是（）。

A.成本分析

B.價值發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)

D.投資決策輔助

17.一般情況下，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者。

A.12

B.24

C.36

D.48

18."四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。

A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控

B.社會監(jiān)督

C.政府監(jiān)管

D.行業(yè)自律

19.關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總

B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進(jìn)行分析驗(yàn)證

C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)

D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

20.關(guān)于我國證券交易所交易機(jī)制，以下描述錯誤的是（）

A.我國上海、深圳證券交易所的交易規(guī)則略有差異，但都采取集合競價和連續(xù)競價兩種方式

B.相對于普通投資者所采取的自動報(bào)價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更加靈活

C.大宗交易會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，不利于市場穩(wěn)定

D.股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)上市后，在出現(xiàn)要約收購事件時，可以借機(jī)轉(zhuǎn)讓退出

21.公司型基金合同的法律形式為（）。

A.公司章程

B.公司法

C.公司協(xié)議

D.公司股權(quán)說明書

22.關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。

A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱

B.公司型基金必須采取自我管理方式

C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管

D.公司財(cái)產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序

23.某股權(quán)投資基金的最大投資人甲要求基金管理人提供由托管人直接計(jì)算得出的基金估值表，管理人對此要求的正確做法是（）。

A.托管人應(yīng)當(dāng)編制估值表提交管理人，并監(jiān)督管理人蓋章確認(rèn)，然后提供給投資人

B.托管人應(yīng)當(dāng)請管理人提供估值計(jì)算表，由其復(fù)核、監(jiān)督，不能代為履行管理人職責(zé)

C.托管人可以提供估值計(jì)算表給管理人，由其提交給投資人

D.托管人通常不應(yīng)直接作基金的估值，但由于是重要投資人的要求，可以視具體情況妥協(xié)一次

24.我國股票投資基金行業(yè)從（）年開始進(jìn)入快速發(fā)展階段。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

25.根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績報(bào)酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。

A.20%

B.30%

C.70%

D.80%

26.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是（）

A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

27.甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格、但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

28.投資機(jī)構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有。現(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的5%股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)D也想向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）

A.回售權(quán)條款

B.反攤薄條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.隨售權(quán)條款

29.根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務(wù)人不應(yīng)向投資者披露的是（）。

A.該基金的投資業(yè)績預(yù)測

B.涉及該基金托管業(yè)務(wù)的重大泥公、仲裁

C.該基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

D.該基金的招募說明書

30.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.主要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個從事創(chuàng)業(yè)投資

31.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年洧限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計(jì)算

B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

32.通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項(xiàng)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.專業(yè)管理

B.規(guī)模優(yōu)勢

C.分散風(fēng)險

D.投資機(jī)會

33.根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品是（）型普通投資者。

A.Cl

B.C2

C.C4

D.C5

34.從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）

A.自行募集

B.廣告募集

C.上市募集

D.公開募集

35.關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。

A.由清算人負(fù)責(zé)清算

B.清算人由全體合伙人擔(dān)任

C.基金不能委托第三人擔(dān)任清算人

D.合伙人可以申請人民法院指定清算人

36.下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說法錯誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金實(shí)行注冊資本認(rèn)繳制

B.發(fā)行新股可以依法向社會公眾公開募集

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資

37.與已分配收益倍數(shù)無關(guān)的參數(shù)是（）

A.投資者持有基金的年限

B.投資者歷年向基金支付的出資金額

C.基金因投資項(xiàng)目退出而分配給投資者的款項(xiàng)

D.投資者收到的基金利潤分配

38.基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為（）等級

A.三個

B.四個

C.五個

D.六個

39.簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

40.A基金擬投資X生物科技，萌次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計(jì)劃融資的項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類共跟蹤于（）

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.行業(yè)盡職調(diào)查

C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

41.股權(quán)投資基金從業(yè)人員對中國證監(jiān)會進(jìn)行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）內(nèi)申請行政復(fù)議。

A.30日

B.60日

C.3個月

D.6個月

42.關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）

A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型

B.合伙型基金的設(shè)立，無須辦理工商注冊登記程序

C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實(shí)體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立

D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

43.股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.300

44.已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來評價股權(quán)投資基金的。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金募集者

45.A股權(quán)投資基金對B公司投資后持股比例為40%,公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計(jì)劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。

A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股

B.如果A基金同時擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)

C.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)世股東將無法出售任何股票

D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)世股東將無法出售任何股票

46.股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.300

B.500

C.1000

D.2000

47.某全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主扳券商按照15元/股的價格，購買A股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）

A.超委托

B.競價委托

C.定價委托

D.成交確認(rèn)委托

48.整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風(fēng)險、低期望收益

B.低風(fēng)險、高期望收益

C.高風(fēng)險、低期望收益

D.高風(fēng)險、高期望收益

49.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是（）

A.申請人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時間內(nèi)回復(fù)反饋意見

B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進(jìn)行審核

C.申請材料受理機(jī)構(gòu)對材料的齊備性，完整性進(jìn)行調(diào)查

D.申請材料應(yīng)當(dāng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求

50.甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識S職力和風(fēng)險承擔(dān)能力之外，還應(yīng)滿足如下條件（）。

A.總資產(chǎn)不低于1000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

C.凈資產(chǎn)不低于3000萬元

D.總資產(chǎn)不低于3000萬元

51.投資后管理中，對處于擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反應(yīng)出企業(yè)的成長速度。

A.銷售增長率

B.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)

C.新擴(kuò)展市場區(qū)域

D.應(yīng)收賬款金額

52.下列關(guān)于清算退出企業(yè)清算期間的說法，錯誤的是（）。

A.公司可以繼續(xù)開展新的經(jīng)營活動

B.公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.公司清算組應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)

D.債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)的方法實(shí)現(xiàn)債權(quán)清收

53.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，以下描述不正確的是（）

A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

B.通常采取控股性投資

C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資

D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

54.關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。

A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記

B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案

D.私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告或進(jìn)行變更登記

55.投資決策委員會的組成成員不包括（）。

A.主要負(fù)責(zé)人

B.風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人

C.基金投資者

D.行業(yè)專家

56.根據(jù)我國證券交易所漲跌幅限制，股票在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

57.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述錯誤的是（）

A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資

B.投資賺主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司

C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

D.投資方式以參股性投資為主

58.股權(quán)投資基金的估值方法有（）。

Ⅰ.成本法；

Ⅱ.市場法；

Ⅲ.支出法；

Ⅳ.收入法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

59.基金管理人進(jìn)行登記備案應(yīng)遵循的原則是（）。

Ⅰ.及時性；

Ⅱ.信息報(bào)送的準(zhǔn)確性；

Ⅲ.信息報(bào)送的真實(shí)性；

Ⅳ.信息報(bào)送的公開性；

Ⅴ.信息報(bào)送的完整性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

60.關(guān)于股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的是（）。

Ⅰ.投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金份額，受讓人必須為合格投資者

Ⅱ.投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金份額，基金份額受讓后投資者人數(shù)不能超過法定限制

Ⅲ.投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金份額，可以在微信公眾號刊登轉(zhuǎn)讓信息

Ⅳ.投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金份額，必須在原投資者之間進(jìn)行

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

61.盡職調(diào)查中二手資料的收集途徑有（）。

Ⅰ.通過新聞媒體獲??；

Ⅱ.收集企業(yè)上下游企業(yè)信息；

Ⅲ.通過內(nèi)部訪談獲取；

Ⅳ.通過綜合性圖書館獲取

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

62.投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。

I.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時，可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購

Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時，可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購

Ⅲ.目標(biāo)企業(yè)首次公開發(fā)行時，可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購

Ⅳ.可根據(jù)企業(yè)未來實(shí)行業(yè)績情況相應(yīng)調(diào)整企業(yè)估值

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

63.出具法律意見書時，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師在核查基金管理人是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)時的基本要求有（）。

Ⅰ.有效的營業(yè)執(zhí)照；

Ⅱ.調(diào)閱申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件；

Ⅲ.投資人資料和協(xié)議；

Ⅳ.股東的基本信息

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

64.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企遐行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要耐股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

65.并購基金的自有資鏈口外部資金的比例，通產(chǎn)更主要取決于（）

Ⅰ.目標(biāo)公司預(yù)計(jì)現(xiàn)金流；

Ⅱ.外部資金融資成本；

Ⅲ.基金管理人歷史投資業(yè)績；

Ⅳ.資本結(jié)構(gòu)風(fēng)險

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

66.下列關(guān)于募集行為管理的說法，錯誤的是（）。

A.委托募集不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

B.殳資冷靜期內(nèi)，投資者可以主動聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)

C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的同樣有效，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

D.單只股權(quán)投資基金的投資人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的主體特定數(shù)量

67.關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意

B.投資者辦理退伙時，對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，應(yīng)以貨幣形式進(jìn)行分配

C.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，不影響日常經(jīng)營活動的開展

D.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)

68.下列關(guān)于單只股權(quán)投資基金投資人數(shù)的要求，說法不正確的是（）。

A.契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過200人

B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人

C.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，不包含普通合伙人

D.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

69.有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，個人合伙人可以按照對初創(chuàng)科技型企業(yè)投資額的（）抵扣個人合伙人從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的經(jīng)營所得。

A.15%

B.30%

C.50%

D.70%

70.股權(quán)投資基金監(jiān)管的原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管

B.高效監(jiān)管

C.統(tǒng)一監(jiān)管

D.適度監(jiān)管

71.關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法，錯誤的是（）。

A.設(shè)立股權(quán)投資基金必須進(jìn)行行政審批

B.對股權(quán)投資基金管理人采取登記備案管理

C.登記備案無需履行審批程序

D.基金管理人可以在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上向投資者發(fā)行基金

72.關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）

A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金

C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

73.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）

A.有限責(zé)臉?biāo)净蚬煞萦邢薰?/p>

B.僅為有限責(zé)任公司

C.僅為國有獨(dú)資企業(yè)

D.僅為股份有限公司

74.某股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，關(guān)于高級管理人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容通常不包括（）

A.是否存在勞動糾紛或者仲裁

B.是否簽署勞動合同

C.是否設(shè)有具有行業(yè)競爭力的股權(quán)激勵計(jì)劃

D.是否簽署競業(yè)禁止協(xié)議

75.我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

76.下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）

A.銷售支付

B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)

C.基金托管

D.估值核算

77."決定辦事機(jī)，構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷"是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（）機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.會員大會

D.會長辦公會

78.關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

79.下列屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對新申請基金管理人登記的機(jī)構(gòu)不予登記的情形的是（）。

A.已提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)吿但成立未滿3年

B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

C.成立滿2年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

D.新申請基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

80.總收益倍數(shù)是截至某特定時點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應(yīng)向基金繳款金顫總和

C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值

81.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯誤的是（）

A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)i上方式

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式，即定價委托和成交確認(rèn)委托

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點(diǎn)擊成交、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)和收盤自動匹配成交

D.收盤自動匹配成交是在每個收盤日14:30將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合

82.下列關(guān)于私募基金的說法中，正確的是（）。

A.投資者解除基金合同，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定退還投資者的部分認(rèn)購款項(xiàng)

B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

C.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶

D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，私募基金管理人可以投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)

83.夾層資本的來源不包括（）。

A.銀行貸款

B.保險公司

C.做市場

D.夾層基金

84.在項(xiàng)目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。

A.市價

B.市銷率

C.市盈率

D.市凈率

85.關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是（）

A.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方式

B.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

C.該系統(tǒng)俗稱，新三板"

D.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

86.下列不屬于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的是（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.三級投資

87.投資機(jī)構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實(shí)施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理

B