國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金基金合同PAGEPAGE1國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金基金合同國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金基金合同基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司目錄TOC\o"1-1"\h\z\u第一部分前言和釋義 1第二部分基金的基本情況 8第三部分基金份額的分級 10第四部分基金份額的設(shè)立募集 14第五部分基金備案 16第六部分瑞福優(yōu)先的申購與贖回 17第七部分瑞福進(jìn)取的上市與交易 25第八部分基金份額的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 27第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 28第十部分基金份額持有人大會 36第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 44第十二部分基金的托管 47第十三部分基金份額的注冊登記 48第十四部分基金的投資 50第十五部分基金的財產(chǎn) 57第十六部分基金資產(chǎn)估值 59第十七部分基金費用與稅收 64第十八部分基金的收益與分配 66第十九部分基金的會計與審計 68第二十部分基金的信息披露 69第二十一部分基金合同的延期與轉(zhuǎn)換基金運作方式 75第二十二部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 77第二十三部分違約責(zé)任 81第二十四部分爭議的處理和適用的法律 82第二十五部分基金合同的效力 83第二十六部分其他事項 84

第一部分前言和釋義前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）?！痘鸷贤肥且?guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！痘鸷贤窇?yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。

釋義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：本合同、《基金合同》 指《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充中國 指中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》 指《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》 指《證券投資基金銷售管理辦法》《運作辦法》 指《證券投資基金運作管理辦法》《信息披露辦法》 指《證券投資基金信息披露管理辦法》《上市規(guī)則》 指《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》元 指中國法定貨幣人民幣元基金或本基金 指依據(jù)《基金合同》所募集的國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金招募說明書 指《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露本基金的基金管理人、基金托管人、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)、基金份額的分級、基金的設(shè)立募集、基金合同的生效、瑞福優(yōu)先的申購與贖回、瑞福進(jìn)取的上市與交易、基金的投資、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險揭示、基金合同的延期與轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請的要約邀請文件托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人簽訂的《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充發(fā)售公告 指《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金之瑞福優(yōu)先基金份額發(fā)售公告》與《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金之瑞福進(jìn)取基金份額發(fā)售公告》上市交易公告書 指《國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金之瑞福進(jìn)取基金份額上市交易公告書》中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu) 指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會基金管理人 指國投瑞銀基金管理有限公司（簡稱“國投瑞銀”）UBSGlobalAM 指瑞士銀行環(huán)球資產(chǎn)管理基金托管人 指中國工商銀行股份有限公司基金份額持有人 指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者基金份額分級 指本基金通過基金收益分配的安排，將基金份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩個級別，即優(yōu)先級基金份額和普通級基金份額瑞福優(yōu)先 指本基金的優(yōu)先級基金份額瑞福進(jìn)取 指本基金的普通級基金份額本金差額 指《基金合同》期滿并清算，當(dāng)清算后的基金份額凈值加上每份瑞福優(yōu)先的累計分紅金額低于基金份額面值時，兩者之間的差額基準(zhǔn)收益率 指本基金為每份瑞福優(yōu)先設(shè)定的在《基金合同》存續(xù)期內(nèi)每年優(yōu)先獲得的收益分配上限基準(zhǔn)收益 指每份瑞福優(yōu)先的基準(zhǔn)收益率所對應(yīng)的收益分配金額基準(zhǔn)收益差額 指每份瑞福優(yōu)先在某一個會計年度的實際基準(zhǔn)收益分配與其應(yīng)分配的基準(zhǔn)收益之間的差額超額收益 指本基金的收益分配在滿足瑞福優(yōu)先基準(zhǔn)收益（包括截止權(quán)益登記日瑞福優(yōu)先以前各個會計年度內(nèi)尚未彌補的基準(zhǔn)收益差額）分配后的剩余部分基金代銷機構(gòu) 指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)銷售機構(gòu) 指基金管理人及基金代銷機構(gòu)基金銷售網(wǎng)點 指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點注冊登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等基金注冊登記機構(gòu) 指基金管理人或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)上市交易所 指深圳證券交易所。本基金《基金合同》生效后，瑞福進(jìn)取將申請在深圳證券交易所上市并交易《基金合同》當(dāng)事人 指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個人投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人機構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體和其他組織合格境外機構(gòu)投資者 指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)投資者 指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的總稱基金合同生效日 基金募集達(dá)到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日募集期 指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限基金存續(xù)期 指《基金合同》生效后合法存續(xù)的期限。本基金的存續(xù)期為自《基金合同》生效之日起5年日/天 指公歷日月 指公歷月工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日 指銷售機構(gòu)辦理瑞福優(yōu)先的申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。本基金的開放日為自本基金《基金合同》生效后每滿一年的最后一日（如該日為非工作日，則順延至下一個工作日）T日（或T年） 指辦理基金業(yè)務(wù)的申請日（或辦理基金業(yè)務(wù)所在的會計年度）T+n日（或T+n年） 指自T日起第n個工作日（不包含T日）（或自T年起不包含T年的第n個會計年度）認(rèn)購 指在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為發(fā)售 指在本基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資者銷售本基金基金份額的行為申購 指在本基金的開放日，基金投資者根據(jù)基金代銷機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買瑞福優(yōu)先基金份額的行為贖回 指在本基金的開放日，基金投資者根據(jù)基金代銷機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出瑞福優(yōu)先基金份額的行為巨額贖回 指在單個開放日，經(jīng)過申購與贖回申請的成交確認(rèn)后，瑞福優(yōu)先的凈贖回金額超過本基金前一日基金資產(chǎn)凈值的10%時的情形基金賬戶 指基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有本基金基金份額情況的賬戶交易賬戶 指用于記錄投資者辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶（或股票賬戶）下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金收益 指基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益和因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息以及其他投資所形成的價值總和基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金份額參考凈值 指在基金份額凈值計算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原則計算得到的本基金兩級基金的基金份額估計價值?；鸱蓊~參考凈值是對兩級基金的基金份額價值的一個估計，并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值基金資產(chǎn)估值 指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程貨幣市場工具 指現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具指定媒體 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

第二部分基金的基本情況一、基金名稱國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金二、基金的類別股票型證券投資基金三、基金的運作方式及存續(xù)期限契約型證券投資基金本基金的存續(xù)期限為自《基金合同》生效之日起5年四、基金的投資目標(biāo)本基金通過精選藍(lán)籌股票，分享中國證券市場成長收益，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。五、基金份額分級本基金通過基金收益分配的安排，將基金份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩個級別，即優(yōu)先級基金份額（基金份額簡稱“瑞福優(yōu)先”）和普通級基金份額（基金份額簡稱“瑞福進(jìn)取”）。有關(guān)本基金基金份額分級的規(guī)定詳見本《基金合同》第三部分。六、基金的設(shè)立募集份額總額本基金的設(shè)立募集份額總額上限為60億份，其中，瑞福優(yōu)先與瑞福進(jìn)取的募集份額上限分別為30億份。七、基金份額面值和認(rèn)購費用本基金的基金份額面值為人民幣1.00元。本基金基金份額的認(rèn)購費用參見本基金《招募說明書》。八、瑞福優(yōu)先的申購與贖回本基金《基金合同》生效后，基金投資者可在開放日申購或贖回瑞福優(yōu)先基金份額。九、瑞福進(jìn)取的上市與交易本基金《基金合同》生效后，瑞福進(jìn)取將申請在深圳證券交易所上市并交易。十、轉(zhuǎn)換基金運作方式本基金《基金合同》生效滿兩年后，達(dá)到《基金合同》約定的條件，基金管理人可以向中國證監(jiān)會申請將基金運作方式轉(zhuǎn)換為契約型開放式基金。

第三部分基金份額的分級一、概要本基金通過基金收益分配的安排，將基金份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩個級別，即優(yōu)先級基金份額（基金份額簡稱“瑞福優(yōu)先”）和普通級基金份額（基金份額簡稱“瑞福進(jìn)取”）。除收益分配、《基金合同》終止時的基金清算財產(chǎn)分配和基金轉(zhuǎn)換運作方式時的基金份額折算外，每份瑞福優(yōu)先和每份瑞福進(jìn)取享有同等的權(quán)利和義務(wù)。此外，所有法律法規(guī)涉及的關(guān)于基金份額的占比的計算，包括但不限于認(rèn)購或持有基金份額的上限、參加基金份額持有人大會各種表決計票等，兩級基金的基金份額應(yīng)單獨進(jìn)行計算，且兩級基金在各自級別基金中的基金份額占比均滿足條件方為有效。瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取分別募集并按照《基金合同》約定的比例進(jìn)行初始配比，所募集的兩級基金的基金資產(chǎn)合并運作。本基金為瑞福優(yōu)先特設(shè)基準(zhǔn)收益率，其對應(yīng)的收益分配金額稱為基準(zhǔn)收益，其中，基準(zhǔn)收益率及基準(zhǔn)收益均以基金份額面值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。本基金的收益分配優(yōu)先滿足瑞福優(yōu)先的基準(zhǔn)收益分配，超出瑞福優(yōu)先基準(zhǔn)收益分配的剩余部分（稱為“本基金當(dāng)期的超額收益”，簡稱“超額收益”）由瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取按照《基金合同》約定的比例共同參與分配。在此收益分配安排下，瑞福優(yōu)先以較低比例的超額收益分配權(quán)換取優(yōu)先獲得基準(zhǔn)收益部分的分配權(quán)，從而將呈現(xiàn)出較低收益和較低風(fēng)險的綜合特征；瑞福進(jìn)取則通過對瑞福優(yōu)先的基準(zhǔn)收益優(yōu)先分配權(quán)的讓渡，獲取較高比例的超額收益分配權(quán)，在此過程中，瑞福進(jìn)取的預(yù)期收益與風(fēng)險都將得到一定程度的放大，從而將表現(xiàn)出高收益與高風(fēng)險的特征。本基金為瑞福優(yōu)先的基準(zhǔn)收益實現(xiàn)及其投資本金的安全提供多種保護(hù)機制，包括基準(zhǔn)收益差額累積彌補機制、強制分紅機制和有限的本金保護(hù)機制等。二、基金份額的配比兩級基金的基金份額的初始配比原則上為1：1。根據(jù)基金份額的實際設(shè)立募集情況，基金管理人有權(quán)在1：1至1：1.1之間對初始配比進(jìn)行調(diào)整。本基金《基金合同》生效后，瑞福優(yōu)先將每年開放一次，接受基金投資者的集中申購與贖回，開放日結(jié)束后，兩級基金的基金份額配比將根據(jù)瑞福優(yōu)先的申購份額與贖回份額實際成交確認(rèn)情況重新進(jìn)行確定。兩級基金的基金份額配比計算結(jié)果保留至小數(shù)點后第9位，小數(shù)點第9位以后的部分四舍五入。三、瑞福優(yōu)先的基準(zhǔn)收益率瑞福優(yōu)先的基準(zhǔn)收益率是指每份瑞福優(yōu)先每年優(yōu)先獲得分配的收益率上限。瑞福優(yōu)先的年基準(zhǔn)收益率（按基金份額面值計算）每年設(shè)定一次，計算公式為：年基準(zhǔn)收益率＝1年期銀行定期存款利率＋3%其中，計算瑞福優(yōu)先第一年年基準(zhǔn)收益率的1年期銀行定期存款利率指《基金合同》生效之日中國人民銀行公布并執(zhí)行的同期金融機構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率；瑞福優(yōu)先其后各年的年基準(zhǔn)收益率的計算中使用的1年期銀行定期存款利率指其后每年1月1日當(dāng)日中國人民銀行公布并執(zhí)行的同期金融機構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率。1年期銀行定期存款利率按照四舍五入的方法保留到小數(shù)點后第2位。例如，2007年5月31日1年期銀行定期存款利率為3.06%，則瑞福優(yōu)先的年基準(zhǔn)收益率為3.06%+3%＝6.06%。T日，瑞福優(yōu)先在當(dāng)年截止T日的基準(zhǔn)收益率按以下公式進(jìn)行計算：截至T日瑞福優(yōu)先份額當(dāng)年基準(zhǔn)收益率＝年基準(zhǔn)收益率×當(dāng)年截止T日基金實際運作天數(shù)/當(dāng)年實際天數(shù)四、超額收益分配比例本基金的收益分配，在優(yōu)先滿足瑞福優(yōu)先的基準(zhǔn)收益（包括截止權(quán)益登記日瑞福優(yōu)先以前各個會計年度內(nèi)尚未彌補的基準(zhǔn)收益差額）分配后的超額收益部分，由瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取共同參與分配，每份瑞福優(yōu)先與每份瑞福進(jìn)取參與分配的比例為1：9。五、瑞福優(yōu)先的投資保護(hù)機制本基金為瑞福優(yōu)先的基準(zhǔn)收益實現(xiàn)及其投資本金的安全提供以下三方面的保護(hù)機制：1、基準(zhǔn)收益差額累積彌補機制如果瑞福優(yōu)先在T年的基準(zhǔn)收益分配部分未達(dá)到其該年的基準(zhǔn)收益，則瑞福優(yōu)先當(dāng)年的實際基準(zhǔn)收益分配與其該年基準(zhǔn)收益之間的差額（以下簡稱“基準(zhǔn)收益差額”）可在基金剩余的存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行優(yōu)先彌補。如果有多個會計年度存在基準(zhǔn)收益差額，彌補將從最早出現(xiàn)基準(zhǔn)收益差額的年度開始?！痘鸷贤菲跐M清算后仍未得到完全補足的，則尚未彌補的基準(zhǔn)收益差額部分不再進(jìn)行彌補。即T年的基準(zhǔn)收益差額可以在T+1年進(jìn)行彌補，若仍未完全彌補，則可在T+2年繼續(xù)進(jìn)行彌補，以此類推，直至《基金合同》期滿。強制分紅機制如果瑞福優(yōu)先存在基準(zhǔn)收益差額，則在基金滿足收益分配的條件下，一旦基金的可供分配收益大于或等于以前各個會計年度內(nèi)瑞福優(yōu)先基準(zhǔn)收益差額的最低值，則開始對瑞福優(yōu)先單獨進(jìn)行收益分配，每份瑞福優(yōu)先的分配金額不低于以前各個會計年度內(nèi)瑞福優(yōu)先基準(zhǔn)收益差額的最低值。在《基金合同》存續(xù)期內(nèi)，這種分配機制將持續(xù)至瑞福優(yōu)先在以前各個會計年度內(nèi)的基準(zhǔn)收益差額全部得到彌補為止。《基金合同》期滿清算后仍未得到完全補足的，則尚未彌補的基準(zhǔn)收益差額部分不再進(jìn)行彌補。3、有限的本金保護(hù)機制本基金為在《基金合同》存續(xù)期滿時的瑞福優(yōu)先的基金份額提供有限的本金保護(hù)，即在本基金《基金合同》存續(xù)期滿并清算時，如果清算后的基金份額凈值低于基金份額面值，且每份瑞福優(yōu)先的累計分紅金額加上清算后的基金份額凈值低于基金份額面值（兩者之間的差額稱為“本金差額”），則全部瑞福優(yōu)先的本金差額以全部瑞福進(jìn)取的累計分紅金額和清算后的基金份額凈值與瑞福進(jìn)取的基金份額乘積二者之間的低值為限進(jìn)行補足，如果全部瑞福進(jìn)取的累計分紅金額和清算后的基金份額凈值與瑞福進(jìn)取的基金份額乘積二者之間的低值仍然未能完全補足全部瑞福優(yōu)先的本金差額時，則尚未補足的本金差額部分不再進(jìn)行補償。本基金出現(xiàn)轉(zhuǎn)換基金運作方式的情形時，如果瑞福優(yōu)先存在本金差額，本基金將根據(jù)上述規(guī)定對其進(jìn)行有限的本金差額彌補。本基金出現(xiàn)《基金合同》提前終止并清算的情形時，如果瑞福優(yōu)先存在本金差額，其本金差額將不作彌補；在本基金《基金合同》存續(xù)期間內(nèi)的任一開放日，如果瑞福優(yōu)先存在本金差額，對于贖回部分的瑞福優(yōu)先的基金份額，其本金差額也不作彌補。

第四部分基金份額的設(shè)立募集本基金基金份額面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。一、募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見《招募說明書》及《發(fā)售公告》。二、發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。三、募集目標(biāo)本基金的設(shè)立募集份額總額上限為60億份，其中，瑞福優(yōu)先與瑞福進(jìn)取的募集份額上限分別為30億份。四、發(fā)售方式和銷售渠道瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取將分別通過各自發(fā)售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點獨立進(jìn)行公開發(fā)售。瑞福優(yōu)先的認(rèn)購采取金額認(rèn)購方式，瑞福進(jìn)取的認(rèn)購采取份額認(rèn)購的方式。投資者可參與兩級基金中的某一級基金的認(rèn)購，也可同時參與瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取的認(rèn)購。在募集期內(nèi)，基金投資者可分別對瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取進(jìn)行多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取的發(fā)售機構(gòu)可能不同，具體發(fā)售方式和發(fā)售機構(gòu)詳見本基金《招募說明書》及《發(fā)售公告》。五、認(rèn)購價格和認(rèn)購費用本基金基金份額的認(rèn)購費率最高不超過5%，具體的認(rèn)購價格和認(rèn)購費用在《招募說明書》中列示。基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。六、募集期利息的處理方式《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。七、認(rèn)購份額的計算1、瑞福優(yōu)先認(rèn)購份額的計算瑞福優(yōu)先認(rèn)購份額的計算公式為：凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額／（1＋認(rèn)購費率）認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息）／基金份額面值認(rèn)購份額計算結(jié)果采取四舍五入的方式保留至整數(shù)位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。（2）瑞福進(jìn)取認(rèn)購份額的計算瑞福進(jìn)取的認(rèn)購份額總額計算公式為：認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費率）認(rèn)購費用＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費率凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額認(rèn)購份額總額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息／認(rèn)購價格認(rèn)購份額總額計算結(jié)果采取四舍五入的方式保留至整數(shù)位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。八、基金份額的認(rèn)購限制基金管理人有權(quán)對每個賬戶認(rèn)購的基金份額進(jìn)行限制，具體限制見《招募說明書》或相關(guān)公告。九、基金份額的比例確認(rèn)基金管理人對兩級份額的認(rèn)購申請制定了比例確認(rèn)方式，具體規(guī)則見相關(guān)的基金份額發(fā)售公告。

第五部分基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，具備下列條件的，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及《招募說明書》可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。1、瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取各自的基金份額持有人不少于1000人；2、募集的基金總份額和瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取的基金份額分別達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用?！痘鸷贤飞r，認(rèn)購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式如果《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

第六部分瑞福優(yōu)先的申購與贖回一、申購與贖回的開放日瑞福優(yōu)先在《基金合同》生效后每滿一年時開放一次，接受投資者的集中申購與贖回。本基金辦理瑞福優(yōu)先集中申購與贖回的開放日為《基金合同》生效后每滿一年的最后一日（如該日為非工作日，則為下一個工作日）。因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回的，開放日為不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下一個工作日。二、集中申購與贖回本基金在開放日集中辦理瑞福優(yōu)先的申購與贖回業(yè)務(wù)。在每個開放日前，基金管理人與主代銷機構(gòu)合作，安排不少于一周的集中申購、贖回期。集中申購、贖回期間以及開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在《招募說明書》中載明或另行公告。本基金在開放日辦理瑞福優(yōu)先集中申購與贖回的具體事宜，參見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。三、申購與贖回場所本基金在每個開放日辦理瑞福優(yōu)先集中申購與贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)參見屆時發(fā)布的相關(guān)公告。基金投資者應(yīng)當(dāng)在相關(guān)機構(gòu)辦理申購與贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按其提供的方式辦理瑞福優(yōu)先的集中申購與贖回。四、申購與贖回的原則1、“未知價”原則，即瑞福優(yōu)先的申購、贖回分別以開放日收市后計算的瑞福優(yōu)先的申購與贖回價格為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；2、“金額申購、份額贖回”原則，即瑞福優(yōu)先的申購以金額申請，贖回以份額申請；基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。五、申購與贖回的程序1、申購和贖回的申請方式基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在瑞福優(yōu)先集中申購與贖回的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。投資者在申購瑞福優(yōu)先時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金,投資者在提交瑞福優(yōu)先的贖回申請時，必須有足夠的瑞福優(yōu)先基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。2、申購和贖回申請的確認(rèn)時間在每一個開放日（T日）的下一個工作日（T+1日），瑞福優(yōu)先的基金注冊登記機構(gòu)對投資者的申購與贖回申請進(jìn)行有效性確認(rèn)和成交確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的方式查詢申購與贖回的成交情況。3、申購和贖回申請的成交確認(rèn)原則在每一個開放日，本基金以瑞福優(yōu)先的有效贖回申請為基準(zhǔn)對瑞福優(yōu)先的申購進(jìn)行份額限制。在每一個開放日，所有經(jīng)確認(rèn)有效的贖回申請全部予以成交確認(rèn)。對于申購申請，如果經(jīng)確認(rèn)有效的申購份額大于贖回份額，則以贖回份額為基準(zhǔn)，對全部有效申購申請按比例進(jìn)行成交確認(rèn)；如果經(jīng)確認(rèn)有效的申購份額少于或等于贖回份額，則申購申請全部予以成交確認(rèn)。4、申購和贖回的款項支付瑞福優(yōu)先的申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。投資者開放日（T日）贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將瑞福優(yōu)先的贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。六、申購份額的收益分配權(quán)投資者成功申購的瑞福優(yōu)先基金份額將繼承對應(yīng)同等贖回份額的收益分配權(quán)，享受本基金為瑞福優(yōu)先的基準(zhǔn)收益實現(xiàn)及其投資本金安全提供的有限保護(hù)。七、申購與贖回的數(shù)額限制1、基金管理人可以規(guī)定投資者申購瑞福優(yōu)先的最低金額和贖回的最低份額。具體規(guī)定參見《招募說明書》或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告；2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶持有瑞福優(yōu)先的最低基金份額余額。具體規(guī)定參見《招募說明書》或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告；3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有瑞福優(yōu)先的基金份額上限。具體規(guī)定參見《招募說明書》或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告；4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。八、申購費用和贖回費用1、瑞福優(yōu)先的申購費用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。2、投資者可將其持有的全部或部分瑞福優(yōu)先基金份額贖回。瑞福優(yōu)先的贖回費用在投資者贖回基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)。贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例為80%。3、瑞福優(yōu)先的申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%。4、瑞福優(yōu)先的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說明書》中列示?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前2日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。5、在辦理瑞福優(yōu)先集中申購與贖回的期間內(nèi)，基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等對進(jìn)行基金交易的投資者開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低瑞福優(yōu)先的申購費率和贖回費率。九、申購份額與贖回金額的計算1、瑞福優(yōu)先的申購份額的計算瑞福優(yōu)先申購份額的計算公式為：凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）申購費用＝申購金額－凈申購金額申購份額＝凈申購金額／開放日瑞福優(yōu)先的申購價格申購份額計算結(jié)果采取四舍五入的方式保留至整數(shù)位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。2、瑞福優(yōu)先贖回金額的計算瑞福優(yōu)先贖回金額的計算公式為：贖回金額＝贖回份額×開放日瑞福優(yōu)先的贖回價格×（1－贖回費率）贖回費＝贖回份額×開放日瑞福優(yōu)先的贖回價格－贖回金額贖回金額計算結(jié)果采取四舍五入的方式保留至小數(shù)點后第2位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。以上計算中的申購贖回價格的確定方法參見本《基金合同》本部分第九、第5點之規(guī)定。3、本基金基金份額凈值的計算T日基金份額凈值＝T日閉市后的基金資產(chǎn)凈值／T日基金份額的余額數(shù)量基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在下一日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。4、基金份額參考凈值的計算基金管理人在基金份額凈值計算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原則（基金財產(chǎn)的清算參見本《基金合同》第二十二部分）計算并公告兩級基金的基金份額參考凈值?；鸱蓊~參考凈值是對兩級基金的基金份額價值的一個估計，并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值?；鸱蓊~參考凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。T日的瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取的基金份額參考凈值在當(dāng)天收市后計算，并在下一日內(nèi)與本基金基金份額凈值一同公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。為簡便表述，設(shè)T日為基金份額參考凈值計算日，為T日基金份額凈值，指基金份額面值，、分別為T日瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取的基金份額數(shù)，、分別為截止T日每份瑞福優(yōu)先和每份瑞福進(jìn)取的累計分紅金額（若T日為分紅除權(quán)日，則該次分紅金額自T日起相應(yīng)計入各自的累計分紅金額），為截止T日每份瑞福優(yōu)先以前各個會計年度尚未彌補的基準(zhǔn)收益差額與當(dāng)年每份瑞福優(yōu)先的應(yīng)計基準(zhǔn)收益之和。T日，基金份額參考凈值的計算公式如下：（1）基金份額凈值大于或等于基金份額面值瑞福優(yōu)先的基金份額參考凈值＝＋MIN【（－）×（＋）／，】＋｛（－）×（＋）－MIN【（－）×（＋），×】｝／（＋9）瑞福進(jìn)取的基金份額參考凈值＝＋9×｛（－）×（＋）－MIN【（－）×（＋），×】｝／（＋9）（2）基金份額凈值低于面值，但每份瑞福優(yōu)先的累計分紅金額加上基金份額凈值大于或等于基金份額面值瑞福優(yōu)先的基金份額參考凈值＝瑞福進(jìn)取的基金份額參考凈值＝基金份額凈值＝（3）基金份額凈值低于面值，且每份瑞福優(yōu)先的累計分紅金額加上基金份額凈值小于基金份額面值瑞福優(yōu)先的基金份額參考凈值＝MIN【＋×／，＋×／，PV－】瑞福進(jìn)取的基金份額參考凈值＝－｛MIN【×／，×／，PV－－）】｝×／5、瑞福優(yōu)先申購與贖回價格的計算在瑞福優(yōu)先的開放日，當(dāng)基金份額凈值大于或等于基金份額面值時，瑞福優(yōu)先的申購與贖回價格等于瑞福優(yōu)先的基金份額參考凈值；當(dāng)基金份額凈值小于基金份額面值時，瑞福優(yōu)先的申購與贖回價格都等于基金份額凈值。6、申購份額、余額的處理方式：瑞福優(yōu)先申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以開放日瑞福優(yōu)先的申購價格為基準(zhǔn)計算，計算結(jié)果采取四舍五入的方式保留至整數(shù)位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。7、贖回金額的處理方式：瑞福優(yōu)先的贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以開放日瑞福優(yōu)先的贖回價格為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費用，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。十、申購和贖回的注冊登記投資者申購瑞福優(yōu)先基金份額成功后，基金注冊登記機構(gòu)在開放日的下一個工作日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)。投資者贖回瑞福優(yōu)先基金份額成功后，基金注冊登記機構(gòu)在開放日的下一個工作日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。十一、拒絕申購的情形及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕基金投資者瑞福優(yōu)先的申購申請：（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；（2）根據(jù)申購規(guī)則和程序?qū)е虏糠只蛉可曩徤暾垱]有得到成交確認(rèn)；（3）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；（4）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。發(fā)生上述情形之一的，拒絕的申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（3）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告。十二、拒絕贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式在任一個開放日，基金管理人不得拒絕接受瑞福優(yōu)先基金份額持有人的贖回申請。除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得延緩支付贖回款項：（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項；（2）瑞福優(yōu)先發(fā)生巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（3）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)日予以支付，但最長不超過20個工作日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。十三、巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個開放日，經(jīng)過申購與贖回申請的成交確認(rèn)后，瑞福優(yōu)先的凈贖回金額超過本基金前一日基金資產(chǎn)凈值的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定贖回款項的全額支付或部分順延支付。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回款項時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回款項有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回款項可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大影響時，基金管理人按正常程序接受贖回金額不低于相當(dāng)于該開放日前一日基金資產(chǎn)凈值10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未獲贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個工作日辦理，贖回價格為按照贖回價格確認(rèn)原則得到的下一個工作日的贖回價格。以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過指定媒體及基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。

第七部分瑞福進(jìn)取的上市與交易一、瑞福進(jìn)取上市交易的地點深圳證券交易所。二、瑞福進(jìn)取上市交易的時間本基金《基金合同》生效后三個月內(nèi)開始在深圳證券交易所上市交易。在確定上市交易的時間后，基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一家指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。三、瑞福進(jìn)取上市交易的規(guī)則1、瑞福進(jìn)取上市首日的開盤參考價為其前一交易日的基金份額參考凈值；2、瑞福進(jìn)取實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行；3、瑞福進(jìn)取的買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；4、瑞福進(jìn)取的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；5、瑞福進(jìn)取的上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定。四、瑞福進(jìn)取上市交易的費用瑞福進(jìn)取上市交易的費用比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。五、上市交易的行情揭示瑞福進(jìn)取在深圳交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時揭示基金前一交易日的基金份額參考凈值。六、上市交易的停復(fù)牌與暫停、終止上市瑞福進(jìn)取的停復(fù)牌與暫停、終止上市按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。七、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金《基金合同》相應(yīng)予以修改，且此項修改無須召開基金份額持有人大會。

第八部分基金份額的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押瑞福優(yōu)先的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押等，由國投瑞銀基金管理有限公司按照相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定辦理。瑞福進(jìn)取的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押等，按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司、深圳證券交易所等相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定辦理。

第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、基金管理人（一）基金管理人簡況名稱：國投瑞銀基金管理有限公司住所：深圳市福田區(qū)深南大道4009號投資大廈三樓法定代表人：施洪祥設(shè)立日期：2002年6月13日批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)基金字【2002】25號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：1億元人民幣存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系電話：（0755）82904140（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；（4）銷售基金份額；（5）召集基金份額持有人大會；（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8）選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金份額的實際設(shè)立募集情況和每一個開放日瑞福優(yōu)先的申購與贖回情況，確定兩級基金的基金份額配比；（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融券；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、開放日瑞福優(yōu)先的申購與贖回價格和基金份額注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值及兩級基金的基金份額參考凈值、兩級基金的基金份額累計分紅金額、兩級基金的基金份額配比、瑞福優(yōu)先基準(zhǔn)收益率、瑞福優(yōu)先基準(zhǔn)收益差額及其本金差額、開放日瑞福優(yōu)先的申購與贖回價格等；（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（10）編制半年度和年度基金報告等基金定期信息披露資料；（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（15）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；（16）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（17）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（20）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（21）當(dāng)基金管理人依據(jù)法律法規(guī)，基于特定業(yè)務(wù)的需要將某項義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?3）基金在募集期間未能達(dá)到備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；（24）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。二、基金托管人（一）基金托管人簡況名稱：中國工商銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號法定代表人：姜建清成立時間：1984批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）注冊資本：叁仟叁佰肆拾億壹仟捌佰捌拾伍萬零貳拾陸元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值及兩級基金的基金份額參考凈值、兩級基金的基金份額累計分紅金額、瑞福優(yōu)先基準(zhǔn)收益率、瑞福優(yōu)先基準(zhǔn)收益差額及其本金差額、開放日瑞福優(yōu)先的申購與贖回價格等；（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（10）對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?1）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊；（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益款項；（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。三、基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金的基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。除收益分配、《基金合同》期滿終止時的基金清算財產(chǎn)分配和基金轉(zhuǎn)換運作方式時的基金份額折算外，本基金每份瑞福優(yōu)先和每份瑞福進(jìn)取具有同等的合法權(quán)益。1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依照法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓其持有的瑞福進(jìn)取基金份額，依法申請贖回其持有的瑞福優(yōu)先基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（1）遵守《基金合同》；（2）繳納基金認(rèn)購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?；?）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第十部分基金份額持有人大會基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人大會的審議事項應(yīng)分別由瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取的基金份額持有人獨立進(jìn)行表決。瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取的基金份額持有人持有的每一份基金份額在其對應(yīng)級別內(nèi)擁有平等的投票權(quán)。一、召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：（1）提前終止或延期《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）變更基金類別；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；（9）變更基金份額持有人大會程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；（11）單獨或合計持有瑞福優(yōu)先與瑞福進(jìn)取各自的基金總份額10％以上（含10％）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；（5）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。二、會議召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。4、單獨或合計代表瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨或合計代表瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。5、單獨或合計代表瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。3、如召集人為基金管理人，則應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票結(jié)果。四、基金份額持有人出席會議的方式基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式以及提前終止或延期《基金合同》必須以現(xiàn)場開會方式召開。1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額合計分別占本基金在權(quán)益登記日該級基金的基金總份額的50%（含50%）以上。2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額合計分別占權(quán)益登記日本基金該級份額的基金總份額的50%（含50%）以上；（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。五、議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、轉(zhuǎn)換基金運作方式、決定提前終止或延期《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨或合計持有權(quán)利登記日瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日30天前公告。基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日30天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。單獨或合計持有權(quán)利登記日瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。2、議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則同時經(jīng)參加大會的瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額名稱及其基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。（2）通訊開會在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。六、表決瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取的基金份額持有人分別對基金份額持有人大會會議審議事項獨立進(jìn)行表決。瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取的基金份額持有人所持每份基金份額在其對應(yīng)級別內(nèi)享有平等的表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議：1、一般決議，一般決議須同時經(jīng)參加大會的瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)同時經(jīng)參加大會的瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止或延期《基金合同》以特別決議通過方為有效?；鸱蓊~持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。七、計票1、現(xiàn)場開會（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額持有人中分別選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任各自對應(yīng)級別的監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額持有人中分別選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任各自對應(yīng)級別的監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。（2）瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取的基金份額持有人表決結(jié)果應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行清點與統(tǒng)計。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布瑞福優(yōu)先、瑞福進(jìn)取以及總的基金份額的計票結(jié)果。（3）如果大會主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。2、通訊開會在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。八、生效與公告基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效?；鸱蓊~持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形（一）基金管理人職責(zé)終止的情形有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：1、被依法取消基金管理資格；2、被基金份額持有人大會解任；3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。（二）基金托管人職責(zé)終止的情形有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：1、被依法取消基金托管資格；2、被基金份額持有人大會解任；3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。二、基金管理人和基金托管人的更換程序（一）基金管理人的更換程序1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計代表瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金總份額的10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需同時經(jīng)參加大會的瑞福優(yōu)先和瑞福進(jìn)取各自的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過；3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；4、核準(zhǔn)：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。（二）基金托管人的更換程序1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計代表