目錄：

緒論.................................................3

1.索賠對工程造價的影響...........................4

2.索賠現(xiàn)象及有關(guān)規(guī)定..............................5

2.1索賠現(xiàn)象..........................................5

2.2索賠的分類.........................................5

2.2.1按索賠事件所處合同狀態(tài)分類...........................5

2.2.2按索賠依據(jù)的范疇分類.................................6

2.2.3按索賠的目的分類.....................................6

2.2.4按照索賠的處理方式分類...............................6

2.3索賠的法律依據(jù)...................................7

2.4FIDIC（第四版通用合同,承包商向業(yè)主提出索賠的條款）…8

2.5索賠的作用和條件..................................10

2.5.1它的主要作用........................................11

2.5.2索賠的條件........................................11

2.5.2.1客觀性........................................11

2.5.2.2合法性........................................12

2.5.2.3合理性.......................................12

3.施工索

賠.......................................14

3.1索賠的原因...................................14

3.2如何開展有效的索賠...........................15

3.2.1索賠的原

則.....................................15

3.2.2索賠材料的編寫..................................16

3.2.3索賠的程

序.....................................17

3.2.4索賠的技巧.....................................19

3.2.5索賠的治理....................................22

4.反索賠.........................................26

4.1反索賠的特點...................................26

4.1.1工期延誤反索賠...................................26

4.1.2施工缺陷反索賠...................................26

4.1.3對指定分包商的付款索賠...........................26

4.2防止對方提出索賠...............................26

4.3反索賠的措施...................................27

4.3.1反擊對方的索賠要求、強(qiáng)化治理，降低索賠風(fēng)險.......27

4.3.2對承包商所提出的索賠要求進(jìn)行評審和修正。........28

4.3.3認(rèn)真核定索賠款額。..............................28

4.3.4關(guān)注審計，落實反索賠結(jié)果........................29

5.國際工程的索賠與反索賠（案例）..............30

5.1工程概況......................................30

5.2合同索賠治理.................................30

5.2.1合同變更問題....................................30

5.2.2保持合同變更的權(quán)益..............................31

5.2.3索賠與反索賠....................................32

6.小名吉..............................................34

致謝.................................................35

參考文獻(xiàn)..............................................36

緒論

建設(shè)工程受地勢、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件的影響，施工條件復(fù)雜，可能

造成各種特別情形，給合同履行帶來不確定性風(fēng)險，導(dǎo)致索賠事件難以避免。索賠是工

程承包合同治理的重要內(nèi)容，是工程造價治理的重要手段，是保護(hù)施工合同雙方合法利

益的一項根本性治理措施。然而，由于對于索賠和反索賠的一些片面懂得和模糊認(rèn)識，

許多承包商和建設(shè)單位在這方面爭議和分歧較大。

目前在我國工程施工承包合同履行過程中，普遍存在的現(xiàn)象是承包人進(jìn)行的施

工索賠，發(fā)包人和監(jiān)理工程師針對承包人的索賠進(jìn)行的反索賠。施工索賠和反索賠是業(yè)

主和承包商在工程項目施工過程中正常的業(yè)務(wù)往來，它的健康開展，對于培養(yǎng)和發(fā)展建

設(shè)市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，起著非常重要的作用。因此，我們有必要重新認(rèn)識和探討

索賠與反索賠，為各單位和部門保護(hù)自身的合法利益提供有益的參考，從而推動建設(shè)工

程領(lǐng)域的健康發(fā)展。

一索賠對工程造價的影響

當(dāng)前的建材市場，競爭猛烈，承包商不斷的壓低報價以期中標(biāo)，但在實際工程

中由于各風(fēng)險的存在，使得施工企業(yè)往往面臨工程虧損的局面，若企業(yè)把握先進(jìn)的索賠

治理手段，那么不僅能夠扭轉(zhuǎn)企業(yè)虧損的局勢，同時還可以提高企業(yè)的合同治理水平，

另外，工程索賠工作的實施，還有利于工程施工過程存在風(fēng)險的轉(zhuǎn)移，當(dāng)工程面臨風(fēng)險

缺失時，通過索賠，可將風(fēng)險缺失轉(zhuǎn)移給業(yè)主單位或適合承擔(dān)該風(fēng)險的第三方。對于施

工過程中因條件變化而產(chǎn)生的虧損威逼，必然尋找一切可能索賠的機(jī)會來減少自己在國

外，承包商的盈虧在很大程度上取決于是否善于索賠，而業(yè)主也必須準(zhǔn)備一筆資金并作

為必要的索賠支出，使投資得以控制。

法國協(xié)輔公司SAE承包北京國際貿(mào)易中心工程，總價為18.75億元，由于施工

期間的各種有理有利索賠，工程造價增加4.95億元，將原先注定虧損的項目變成了巨

額盈利的工程。從統(tǒng)計資料表明，國際工程通過項目治理，可提高利潤的3%—5%,而通

過索賠治理，則可提高利潤的10—20%；每項工程的平均索賠次數(shù)為20次，索賠成功率

約占93%。由此可見索賠是影響工程造價的一個非常重要的因素，要想有效地控制工程

造價，必須對索賠進(jìn)行有效監(jiān)督。

工程索賠是工程造價治理中的一個重要組成部分，也是正當(dāng)、合法的營利行為，

索賠治理水平的高低，已經(jīng)成為了施工企業(yè)經(jīng)營治理水平及合同治理水平的外在表現(xiàn)，

是施工企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地根本保證。

二索賠現(xiàn)象及有關(guān)規(guī)定

2.1索賠現(xiàn)象

索賠是指在合同履行過程中，對于并非因自身的原因或者非自身所能預(yù)見的事

件造成的實際缺失向合同的另一方提出補(bǔ)償?shù)囊?。因?索賠的性質(zhì)屬于一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)

償行為,而不是責(zé)罰。在建設(shè)工程中，索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的治理業(yè)務(wù),我們

習(xí)慣上把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償自己缺失的權(quán)益要求稱作“施工索賠”，它的索賠

目的主要是工期和費(fèi)用，除承包商與業(yè)主之間的索賠外,在建設(shè)工程中，較常見的還有承

包商同分包商之間的索賠,承包商同供貨商之間的索賠等。

案例：某施工單位根據(jù)領(lǐng)取的某200m2兩層廠房工程項目招標(biāo)文件和全套施工

圖紙，采用低報價策略編制了投標(biāo)文件，并獲得中標(biāo)。該施工單位（乙方）于某年某月某

日與建設(shè)單位（甲方）簽訂了該工程項目的固定價格施工合同。合同工期為8個月。甲方

在乙方進(jìn)入施工現(xiàn)場后，因資金緊缺，無法如期支付工程款，口頭要求乙方暫停施工一

個月。乙方亦口頭答應(yīng)。工程按合同規(guī)定期限驗收時，甲方發(fā)覺工程質(zhì)量有問題，要求

返工。兩個月后，返工完畢。結(jié)算時甲方認(rèn)為乙方遲延交付工程，應(yīng)按合同約定償

付逾期違約金。乙方認(rèn)為暫時停工是甲方要求的。乙方為搶工期，加快施工進(jìn)度才顯現(xiàn)

了質(zhì)量問題，因此遲延交付的責(zé)任不在乙方。甲方則認(rèn)為暫時停工和不順延工期是當(dāng)時

乙方答應(yīng)的。乙方應(yīng)履行承諾，承擔(dān)違約責(zé)任。

但在施工期間，甲方因資金緊缺要求乙方停工一個月，此時乙方應(yīng)享有索賠權(quán)。

乙方雖然未按規(guī)定程序及時提出索賠，喪失了索賠權(quán)，是根據(jù)《民法通則》之規(guī)定，在

民事權(quán)益的訴訟時效期內(nèi)，仍享有通過訴訟要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)益。甲方未能及

時支付工程款，應(yīng)對停工承擔(dān)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償乙方停工一個月的實際經(jīng)濟(jì)缺失，工期

順延一個月。工程因質(zhì)量問題返工，造成逾期交付，責(zé)任在乙方，故乙方應(yīng)當(dāng)支付逾期

交工一個月的違約金，因質(zhì)量問題引起的返工費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

2.2索賠的分類

2.2.1按索賠事件所處合同狀態(tài)分類

1.正常施工索賠

正常施工索賠，是指在正常履行合同中發(fā)生的各種違約、變更、不可預(yù)見因素、加速施

工、政策變化等情形引起的索賠。正常施工索賠是最常見的索賠形式。

2.工程停、緩建索賠，是指已經(jīng)履行合同的工程因不可抗力、政府法

令、資金或其他原因必須中途停止施工所引起的索賠。

3.解除合同索賠

解除合同索賠，是指因合同中的一方嚴(yán)重違約，致使合同無法正常履行的情形下，合同

的另一方行使解除合同的權(quán)力所產(chǎn)生的索賠。

2.2.2按索賠依據(jù)的范疇分類

1.合同內(nèi)索賠

合同內(nèi)索賠，是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)，并可根據(jù)合同

條款或協(xié)議中預(yù)先規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)劃分責(zé)任，按違約規(guī)定和索賠費(fèi)用、工期的運(yùn)算辦

法提出的索賠。一樣情形下，合同內(nèi)索賠的處懂得決相對容易。

2.合同外索賠

合同外索賠與合同內(nèi)索賠依據(jù)恰恰相反，即索賠所涉及的內(nèi)容難于在合同條款及有關(guān)協(xié)

議中找到依據(jù)，但可以來自民法、經(jīng)濟(jì)法或政府有關(guān)部門頒布的有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)力。

如在民事侵權(quán)行為、民事傷害行為中找到依據(jù)所提出的索賠，就屬合同外索賠。

3.道義索賠

道義索賠，是指承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到進(jìn)行索賠的依據(jù)，沒有提出索賠的條件和理由，

但他在合同履行誠懇可信，為工程的質(zhì)量、進(jìn)度及與發(fā)包人配合上盡了最大的努力，但由于工程實施過

程中估量失誤，確實造成了很大的虧損，懇請發(fā)包人給予救助，這時，發(fā)包人為了使自己的工程獲得良

好的進(jìn)展，出于同情的信任合作的承包人而大方予以費(fèi)用補(bǔ)償。發(fā)包人支付這種道義救助，能夠獲得承

包人更理想的合作，最終承包人并無缺失。因為承包人這種并非治理不善和質(zhì)量事故造成的虧損過大，

往往是在投標(biāo)時股價不知造成的。換言之，若承包人充分的估量了實際情形，在合同價中也應(yīng)含有這部

分費(fèi)用。

2.2.3按索賠的目的分類

1.工期索賠

工期索賠，是指由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，承包人要求批準(zhǔn)延展合

同工期的索賠。工期索賠形式上是對權(quán)力的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時,

被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期延展后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖

期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險，而且可能提前工期得到獎勵。因此，工期索賠最終仍反映在

經(jīng)濟(jì)收益上。

2.費(fèi)用索賠

費(fèi)用索賠，是指當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，承包人要求對超出計劃成

本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)缺失的索賠。費(fèi)用索賠的目的是要

求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

2.2.4按照索賠的處理方式分類

1.單項索賠

單項索賠，是指某一事件發(fā)生對承包人造成工期延長或額外費(fèi)用支出時，承包人即可對

這一事件的實際缺失在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出的索賠。因此，單項索賠是對發(fā)生

的事件而言。單項索賠可能是涉及內(nèi)容比較簡單、分析比較容易、處理起來比較快的事

件。也可能是涉及內(nèi)容比較復(fù)雜、索賠數(shù)目比較大、處理起來比較麻煩的事件。

2.綜合賠償

綜合賠償又稱一攬子索賠，是指承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過程中未得到解決的

或承包人對發(fā)包人答復(fù)不中意的單項索賠集中起來，綜合提出一次索賠，雙方進(jìn)行談判

協(xié)商。綜合索賠一樣都是單項索賠中遺留下來的意見分歧較大的難題，責(zé)任的劃分、費(fèi)

用的運(yùn)算等都各持己見，不能立刻解決。

2.3索賠的法律依據(jù)

《中華人民共和國民法通則》（以下簡稱《民法通則》）于1986年4月12日

第六屆全國人民代表大會第四次會議通過。這個法律是為了保證公民，法人的合法的民

事權(quán)益，正確調(diào)整民事關(guān)系，適應(yīng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)發(fā)展的需要，根據(jù)憲法和我

國實際情形，總結(jié)民事活動的實際體會制定的。它是調(diào)整平等主體的公民之間，法人之

間，公民和法人之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的大法。

民法通則第八十一條指出：“承包雙方的權(quán)益和義務(wù)，依照法律由承包合同規(guī)定。”

根據(jù)這一通則，就把合同和法律的關(guān)系聯(lián)系了起來，即法律承認(rèn)合同的法律效應(yīng)。

民法通則第一百零八條：“債務(wù)應(yīng)當(dāng)清償”。這是索賠的法律依據(jù)，也是全世界都

公認(rèn)的理論根據(jù)。如果承包商根據(jù)索賠源向業(yè)主提出索賠，經(jīng)工程師復(fù)核審查，確認(rèn)了

承包商的權(quán)益主張，那么，承包商就是債權(quán)人，業(yè)主就是債務(wù)人。根據(jù)“債務(wù)清償”的

理論，業(yè)主應(yīng)當(dāng)向承包商償還索賠款項。

民法通則第一百一十一條至第一百一十六條，還詳細(xì)的規(guī)定了違反合同的民事責(zé)

任，其內(nèi)容：

第一百一十一條：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定條件，

另一方有權(quán)要求履行或者采取補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求補(bǔ)償缺失。

第一百一十二條：當(dāng)事人乙方違反合同而負(fù)賠償責(zé)任，應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于另一方面因此所

受到的缺失。

第一百一十三條：當(dāng)事人雙方都違反合同的，應(yīng)當(dāng)分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任。

第一百一十四條：當(dāng)事人一方應(yīng)另一方違反合同受到缺失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施防

止缺失的擴(kuò)大；沒有及時采取措施致使缺失擴(kuò)大的，無權(quán)就擴(kuò)大的缺失要求賠償。

第一百一十五條：合同的變更或者解除，不影響當(dāng)事人要求賠償缺失的權(quán)益。

第一百一十六條：當(dāng)事人一方不能履行合同義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照合同的約定向另一方

賠償缺失或者采取其他補(bǔ)救措施。

民法通則中上述六條規(guī)定，基本上奠定了索賠的根據(jù)、賠償?shù)脑瓌t和權(quán)益的基礎(chǔ)。

1999年10月1日起施行的《中華人民共和國合同法》（簡稱《合同法》），是為

了保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，保護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)而制定的

法律，是規(guī)范市場交易的基本法律，是市場經(jīng)濟(jì)體制的基本法律制度。因此，它比1986

年我國尚處在計劃經(jīng)濟(jì)體制時期訂立的民法通則對民事責(zé)任的條款，要細(xì)致完備許多。

特別是在違約責(zé)任和建設(shè)工程合同分則中隊民事責(zé)任的規(guī)定共有13處之多，對索賠的

根據(jù)、賠償?shù)脑瓌t和權(quán)益的基礎(chǔ)做了法律規(guī)定。因此，可以說合同雙方依據(jù)三個索賠源

進(jìn)行索賠，是在對合同和法律的履行，是一個中華人民共和國公民在遵守和履行國家的

法律，是光明正大的事，也是愛國守法、明禮誠信、遵守公民基本道德規(guī)范的正確行為。

國家建設(shè)部、國家體改委和國務(wù)院經(jīng)貿(mào)辦發(fā)布的《全民所有制建筑安裝企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)

營機(jī)制實施辦法》第34條規(guī)定，要“按照國際慣例，建立工程索賠制度?！钡?條規(guī)

定，“對于建設(shè)資金不足，物資供應(yīng)短缺的工程，企業(yè)有按照合同規(guī)定追究違約責(zé)任，

并有權(quán)調(diào)整施工進(jìn)度?！钡?條規(guī)定，“工程的承包價格應(yīng)由企業(yè)與工程發(fā)包單位本著

公平、合理的原則，通過投標(biāo)競爭，在雙方簽訂的工程承包合同中規(guī)定。在工程施工中，

如發(fā)生工程量變化，設(shè)計變更等，企業(yè)有權(quán)要求按有關(guān)規(guī)定調(diào)整預(yù)、決算?！鄙鲜鰲l款

也可作為建筑企業(yè)向發(fā)包人要求索賠的依據(jù)。

2.4FIDIC（第四版通用合同，承包商向業(yè)主提出索賠的條款）

第1.5款工程師對承包商的任何同意、批準(zhǔn)、證明或決定都不應(yīng)無故扣壓或拖延。

如果發(fā)生扣壓、拖延，導(dǎo)致了承包商的工期的延誤和（或）經(jīng)濟(jì)缺失，則承包商可向另

一方提出索賠。

第2.1款承包商按工程師的指示施工但增加了費(fèi)用，承包商有權(quán)得到該項費(fèi)用的

付款。

第6.4款在任何情形下，如因工程師未曾或不能在一個合理的時間內(nèi)發(fā)出承包商

按第6.3款發(fā)出的通知書中已說明了的任何條件和指示,而使承包商蒙受誤期和（或）費(fèi)

用的增加時,承包商有延長工期和增加費(fèi)用的權(quán)益。

第12.2款在施工過程中，承包商如果遇到了現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件,

在他看來這些障礙和條件是一個有體會的承包商也無法預(yù)見到的，則承包商有延長工期

和費(fèi)用的增加。

第13.1款承包商要嚴(yán)格遵守與執(zhí)行工程師的指示。但按工程師指示工作，令承包

商增加款項和（或）時間，承包商則有權(quán)提出賠償。

第17.1款放線顯現(xiàn)差錯，是由工程

師以書面形式提供的不正確數(shù)據(jù)所致，則承包商有權(quán)提出索賠。

第18.1款如果工程師要求承包商打鉆孔或

進(jìn)行勘探開挖，而這些項目未包括在工程量清單內(nèi)，承包商有權(quán)提出

索賠。

第20.3款由于業(yè)主風(fēng)險造成的對工程的缺失或損壞，若工程師提出要求，則承包

商應(yīng)按要求修補(bǔ)這些缺失或損壞，有權(quán)提出索賠。

第22.3款業(yè)主應(yīng)保證承包商免于承擔(dān)有關(guān)“例外”（如第22.2款載明的承包商義

務(wù)之外的）情形的一切索賠，即業(yè)主應(yīng)保證承包商免于承擔(dān)第三方可能向他提出的任

何索賠.

第25.3款如果業(yè)主未能實施按第25.1款提交的保險并保持其有效,則承包商可實

施任何上述保險并使其有效.承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠、向業(yè)主收回上述費(fèi)用。

第27.1款在工程現(xiàn)場挖掘出的所有化石、硬幣、有價值的物品和文物建筑結(jié)構(gòu)以

及具有地質(zhì)或考古價值的其他遺跡或物品，均應(yīng)被視為屬于業(yè)主的絕對財產(chǎn)。承包

商應(yīng)采取合理的預(yù)防措施或立刻通知工程師并執(zhí)行工程師指示，由此造成的工期延

誤和（或）費(fèi)用增加，承包商有權(quán)索賠。

第36.4款在合同中未曾標(biāo)明或規(guī)定的檢驗項目，工程師要求承包商進(jìn)行檢驗，承

包商可要求索賠延長的工期以及增加的有關(guān)費(fèi)用。

第38.2款由于后來才發(fā)覺問題，工程師要求對已覆蓋的工程剝露，并進(jìn)行檢查和

檢驗，并經(jīng)查明其施工符合合同要求，也主要向承包商支付由此引起的額外工作費(fèi)

用。

第40.2款因工程師指示暫時停工，由于這一暫時停工由工程師或業(yè)主過失或由業(yè)

主風(fēng)險所引起的，承包商享有延長工期和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)臋?quán)益。

第40.3款因暫時停工導(dǎo)致業(yè)主違約，承包商有權(quán)按第69.3款提出賠償。

第44.1款如果由于額外或附加工作的數(shù)量和性質(zhì)，本合同條件中提出的任何誤期

原因；非常惡劣的氣候條件；由業(yè)主造成的任何延誤，干擾或障礙；其他可能發(fā)生

的特別情形，承包商有理由提出延期完成工程的權(quán)益。

第44.2款如果由于業(yè)主方面未能給顯現(xiàn)場占有權(quán)及其通道，承包商有權(quán)提出索賠,

延長工期和增加費(fèi)用。

第50.1款在缺陷責(zé)任期未滿之前,工程顯現(xiàn)任何缺陷,承包商可調(diào)查上述缺陷發(fā)生

的原因，調(diào)查證明上述缺陷為非承包商原因，承包商可索賠調(diào)查所支出的費(fèi)用和修補(bǔ)

該缺陷的費(fèi)用.

第52.3款變更超過15%,承包商有權(quán)提出索賠。

第60.5款在頒發(fā)有關(guān)整個工程的移交證書之后84天之內(nèi)，承包商應(yīng)該向工程師呈

交一份竣工報表,詳細(xì)的說明以下內(nèi)容；

⑴到該移交證書注明的日期為止,根據(jù)合同所完成的所有工作的最終價值；

⑵承包商認(rèn)為應(yīng)該支付的任何進(jìn)一步的款項；

⑶承包商認(rèn)為根據(jù)合同將支付給他的估算數(shù)額。在這里，承包商有權(quán)把他認(rèn)為的所

有索賠工期和費(fèi)用都進(jìn)入竣工報表中。

第60.6款在頒發(fā)缺陷責(zé)任證書之后56天內(nèi)，承包商應(yīng)該向工程師提交一份最終報

表草案供工程師考慮，詳細(xì)的說明一下內(nèi)容：

（1）根據(jù)合同所完成的所有工作價值；

（2）承包商根據(jù)合同認(rèn)為應(yīng)支付給他的任何進(jìn)一步款項。

當(dāng)最終報表遞交之后，承包商根據(jù)合同進(jìn)行索賠的權(quán)益就終止了。如果在竣工報表

和最終報表中沒有提到所有索賠事宜，及對由合同及工程實施引起的或與之有關(guān)的

任何問題和事件，業(yè)主不應(yīng)對承包商負(fù)有責(zé)任。

第60.10款如果業(yè)主未能在規(guī)定的時間內(nèi)支付，則業(yè)主應(yīng)按投標(biāo)書附件中規(guī)定的利

率，向承包商支付全部未付款額的利息。

第65.5款因特別風(fēng)險引起的費(fèi)用增加，承包商有權(quán)索賠。

第69.3款業(yè)主違約，合同終止，承包商有權(quán)提出索賠。

第69.4款業(yè)主違約，承包商有權(quán)暫停工作或減緩工作速度，由此造成的延誤或招

致費(fèi)用，承包商可提出索賠，獲得工期延長或增加費(fèi)用。

第70.1款根據(jù)勞務(wù)費(fèi)和（或）材料費(fèi)或影響工程施工費(fèi)用的任何其他事項的費(fèi)用

的漲落,對合同價格增加或扣除相應(yīng)的金額,承包商可就專用合同條件可能的規(guī)定，

提出索賠.

第70.2款如果在投標(biāo)截止日期前的28天后,在工程施工的所在國中，國家的任何

法規(guī),法令或其他法律或規(guī)章發(fā)生了變更，使承包商在實施合同中發(fā)生了費(fèi)用的增加或

減少,承包商可就費(fèi)用的增加提出索賠.

2.5索賠的作用和條件

2.5.1它的主要作用有：

1.保證合同的實施。合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)益和義務(wù)關(guān)系。這種權(quán)益

受法律保護(hù)，這種義務(wù)受法律制約。索賠是合同法律效力的具體體現(xiàn)，并且由合同的性

質(zhì)決定。如果沒有索賠和關(guān)于索賠的法律規(guī)定，則合同形同兒戲，對雙方都難以形成約

束，這樣合同的實施得不到保證，就不會有正常的社會經(jīng)濟(jì)秩序。索賠能對違約者起戒

備作用，使他考慮到違約的后果，以盡力避免違約事件發(fā)生。

所以索賠有助于工程中雙方更緊密地合作，有助于合同目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.它是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)益關(guān)系的手段。有權(quán)力，有利益，同時就應(yīng)

承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。誰未履行責(zé)任，構(gòu)成違約行為，造成對方缺失，侵害對方權(quán)益，

則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的合同處罰，予以賠償。離開索賠，合同責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)

權(quán)益關(guān)系就不平穩(wěn)。

3.索賠是合同和法律賦予受缺失者的權(quán)益。對承包商來說，是一種保護(hù)自己、保

護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、避免缺失、增加利潤的手段。在現(xiàn)代承包工程中，特別在國際承包工

程中，如果承包商不能進(jìn)行有效的索賠，不熟知索賠業(yè)務(wù)，往往會使缺失得不到合理的

及時的補(bǔ)償，從而不能進(jìn)行正常的生產(chǎn)經(jīng)營，甚至?xí)飘a(chǎn)。

而索賠治理本身花費(fèi)不大，所以它有非常好的經(jīng)濟(jì)成效。

2.5.2索賠的條件

索賠的根本目的在于保護(hù)自身利益，追回缺失（報價低也是一種缺失），避免虧本，

因此是不得已而用之。要取得索賠的成功，索賠要求必須符合如下基本條件：

2.5.2.1客觀性

確實存在不符合合同或違反合同的干擾事件，它對承包商的工期和成本造成影響。

這是事實，有確鑿的證據(jù)證明。由于合同雙方都在進(jìn)行合同治理，都在對工程施工過程

進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤，對索賠事件都應(yīng)該，也都能夠清楚地了解。所以承包商提出的任何索

賠，第一必須是真實的。

2.5.2.2合法性

干擾事件非承包商自身責(zé)任引起，按照合同條款對方應(yīng)給予補(bǔ)（賠）償。索賠要求必

須符合本工程承包合同的規(guī)定。合同作為工程中的最高法律，由它判定干擾事件的責(zé)任

由誰承擔(dān)，承擔(dān)什么樣的責(zé)任，應(yīng)賠償多少等。所以不同的合同條件，索賠要求有不同

的合法性，則有不同的解決結(jié)果。

2.5,2.3合理性

索賠要求合情合理，符合實際情形，真實反映由于干擾事件引起的實際缺失，采用

合理的運(yùn)算方法和運(yùn)算基礎(chǔ)。承包商必須證明干擾事件，與干擾事件的責(zé)任，與施工過

程所受到的影響，與承包商所受到的缺失，與所提出的索賠要求之間存在著因果關(guān)系。

承包商不能為追逐利潤，濫用索賠；或違反商業(yè)道德，采用不正當(dāng)手段甚至非法手

段搞索賠；或多估冒算，漫天要價，否則會產(chǎn)生如下影響：

1.在合同實施過程中，合同雙方關(guān)系緊張，產(chǎn)生不信任、甚至敵對氣氛，不利于

合同的連續(xù)實施和雙方的進(jìn)一步合作。

2.承包商信譽(yù)受到損害，不利于將來的連續(xù)經(jīng)營。在國際工程中，這不利于在工

程所在國連續(xù)擴(kuò)展業(yè)務(wù)。任何業(yè)主在資格預(yù)審或評標(biāo)中對這樣的承包商都會存有戒心，

都會敬而遠(yuǎn)之。

3.承包商的行為如違反法律，會受到相應(yīng)的法律處罰。

承包商應(yīng)正確地、辯證地對待索賠問題。在任何工程中，索賠是不可避免的，通過

索賠能使缺失得到補(bǔ)償，增加收益。所以承包商要保護(hù)自身利益，爭取盈利，不能不重

視索賠問題。

但從根本上說，索賠是由于工程受干擾引起的。這些干擾事件對雙方都可能造成缺

失，影響工程的正常施工，造成紛亂和拖延。所以從合同雙方整體利益的角度出發(fā)，應(yīng)

極力避免干擾事件，避免索賠的產(chǎn)生。而且對一具體的干擾事件，能否取得索賠的成功，

能否及時地、如數(shù)地獲得補(bǔ)償，是很難預(yù)料的，也很難把握。這里有許多風(fēng)險。所以承

包商不能以索賠作為取得利潤的基本手段，特別不應(yīng)預(yù)先寄期望于索賠，例如在投標(biāo)中

有意壓低報價，獲得工程，盼望通過索賠補(bǔ)償缺失。這是非常危險的。

三施工索賠

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，建筑市場中的工程索賠是一種正常的現(xiàn)象。在施工過程中是

不可避免的。它不同于“罰金”、“賠償”，它的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而非懲罰。

它是承包商由于非自身的原因發(fā)生合同規(guī)定以外的額外工作或缺失所要求進(jìn)行的費(fèi)用

和時間的補(bǔ)償。因此索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)益要求，是應(yīng)當(dāng)爭取得到的合理償付，不是無

理爭利。

在工程實施中，業(yè)主往往忌諱索賠，承包商不敢索賠。也不懂應(yīng)該如何索賠，對工

程的風(fēng)險意識和索賠意識不強(qiáng)，監(jiān)理工程師也不善于處理索賠。面對這種情形，在建設(shè)

領(lǐng)域，施工索賠成為承包工程治理中的一項專門內(nèi)容，應(yīng)提高業(yè)主和承包商對工程索賠

的認(rèn)識，加強(qiáng)對索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對待和搞好工程索賠。由于索賠是一項涉

及面廣，需要具備各種知識和體會的工作，所以要求參與索賠的工作人員必須具有豐富

的施工治理體會，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合同和建筑法規(guī)，并具備一定

的財會業(yè)務(wù)知識。這樣才能使施工索賠有法可依、有根有據(jù)、合情合理。

索賠是一門“藝術(shù)”，它是一門融社會科學(xué)、自然科學(xué)為一體的邊緣學(xué)科，涉及到

工程技術(shù)、工程治理、貿(mào)易、法律、財會、公共關(guān)系等眾多專業(yè)學(xué)科知識。因此在索賠

過程中，一定要注重對這些知識的有機(jī)結(jié)合和綜合運(yùn)用。有些建筑企業(yè)在承包工程中甚

至把索賠看成是盈虧成敗的一大關(guān)鍵。

3.1索賠的原因

建設(shè)工程項目中，工程索賠一樣是由于非己方原因?qū)е鹿こ坍a(chǎn)生局部或部分工

程停工、誤工、返工、材料浪費(fèi)、設(shè)計變更、質(zhì)量下降、質(zhì)量事故、安全事故、政策變

化、違規(guī)等事件影響引起的人工和機(jī)械設(shè)備費(fèi)用增加、工期延誤、成本金和利息增加、

外部環(huán)境變化、產(chǎn)品物非所值、顯現(xiàn)連帶缺失和由此造成的其他費(fèi)用增加等的缺失補(bǔ)償。

常常是承包方獲取更多利潤的一個手段，也是其保護(hù)自身利益的有效途徑。在建設(shè)工程

中，索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的治理業(yè)務(wù)，索賠目的主要是工期和費(fèi)用。引起索

賠的事因有:

風(fēng)險引起的索賠一樣包括合同風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險等，如物價暴漲、自然條

件的變化、施工現(xiàn)場條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項目的貨幣匯兌風(fēng)險等等。

近年來，由于我國建設(shè)工程施工隊伍不斷擴(kuò)大，大部分施工企業(yè)存在任務(wù)不足的現(xiàn)象，

建筑市場競爭日趨猛烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標(biāo)和合同簽訂時,

采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承

擔(dān)的風(fēng)險比例增大，施工索賠一樣由承包商為保護(hù)自身的合法利益提出。

工程量變化引起的索賠實際施工時，完成的工程量往往與設(shè)計工程量有出入，根據(jù)

規(guī)定，當(dāng)合同價變更增減超過15海寸，答應(yīng)對有效合同價進(jìn)行調(diào)整，引起合同價變化的

原因主要是工程量的變化，引起的索賠主要有以下幾方面：

1.施工設(shè)備失調(diào)造成缺失

工程量的增加，勢必要求增加新的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械的數(shù)量，引起承包商

計劃外的投資，擴(kuò)大了工程的計劃成本。工程量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不

用，導(dǎo)致承包商的虧損，

2.材料數(shù)量變化造成缺失

工程量的變化，使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。

3.工期變化造成缺失

由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。

施工條件變化引起的索賠工程在施工過程中，不可避免地顯現(xiàn)新的變化，如設(shè)計變

更、自然條件的變化等。承包商的報價是以原招標(biāo)文件和設(shè)計圖紙為基礎(chǔ)運(yùn)算的，根據(jù)

合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序

或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可要求重新估價,

并提出延長工期的要求。

工期延長和延誤引起的索賠工期延長和延誤的索賠，通常包括兩個方面：一是承包

商要求延長工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因?qū)е鹿こ萄诱`而引起的缺

失。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)、停水停電等因素影響，都將造成工程的工期

延長或延誤。從而引起施工索賠。

其它原因引起的索賠業(yè)主違約未按規(guī)定及時提供施工場地，不按時交付施工圖紙、

設(shè)備和支付工程款，導(dǎo)致承包商施工隊伍未能及時進(jìn)場施工，業(yè)主為經(jīng)濟(jì)效益采用趕工

措施加速施工，或承包商資金周轉(zhuǎn)困難，影響工程進(jìn)度等，引起索賠。

3.2如何開展有效的索賠

索賠是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，必須認(rèn)真研究合同，了解合同約定

的賠償范疇、條件和方法，嚴(yán)格進(jìn)行合同治理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，

重點做好索賠證據(jù)的搜集整理和索賠文件的編寫工作。

3.2.1索賠的原則

1、根據(jù)發(fā)生事件的不同角度，按不同標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分不同類型，采取不同的實施辦

法進(jìn)行索賠治理。

2、熟悉相關(guān)法律和關(guān)聯(lián)文件，一切皆以證據(jù)做保證，明確方向，積極實施。要求

索賠要以清楚的概念和單刀直入的方法闡述并報告發(fā)生的事實，規(guī)避與對方蠻纏，直接

要求索賠。

3、及時發(fā)覺與報告，根據(jù)招投標(biāo)文件與合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向，意向

書中應(yīng)包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算缺

失，務(wù)必附有詳細(xì)的運(yùn)算資料和證明。這樣監(jiān)理工程師通過意向書就可以大致了解整個

事件的過程、影響程度以及索賠意愿和要求。

4、索賠意向書報告給監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時應(yīng)當(dāng)會

同部門總管、部門負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場監(jiān)理工程師一起核實。

5、經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后索賠意向書及時歸檔，同時收集證據(jù)，所有工程費(fèi)

用或工期索賠均須附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師已經(jīng)認(rèn)可的記錄和運(yùn)算資料以及相關(guān)的證

明材料。

6、及時作出階段性索賠報告和最終索賠報告，并具備有效證據(jù)及數(shù)據(jù)，同時抄送

給相關(guān)單位

3.2.2索賠材料的編寫

索賠事件確立的前提條件就是必須有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時的有

效證據(jù)。索賠證據(jù)除要具備真實性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時性外，還必須具有法律證明

效力。證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是雙方簽署；工程中的重大事

件、特別情形的記錄、統(tǒng)計必須由工程師簽證認(rèn)可。索賠證據(jù)需要在平時積存，要對施

工現(xiàn)場進(jìn)行全面了解并搜集相關(guān)的資料，包括：招標(biāo)文件、合同標(biāo)書、工地會議記錄、

各種施工進(jìn)度表、工程日志、建筑師和工程師的口頭指示記錄（要以書面形式報工程師

認(rèn)可）、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、工程照片、工人工資與薪金單據(jù)、

材料物資購買單據(jù)、工程會計資料等。特別各種非常情形記錄是索賠的有力證據(jù)，是索

賠資料搜集工作的重點，要求做到時間準(zhǔn)確無誤，受影響的工作情形清楚明了。索賠文

件是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料。索賠文件的編寫要注意以下幾個問題：

一是索賠事件要真實、證據(jù)確鑿，敘述清楚明確；

二是運(yùn)算索賠值要合理、準(zhǔn)確，詳細(xì)列出運(yùn)算的依據(jù)、方法、結(jié)果；

三是責(zé)任分析要直接、清楚，不能模糊，明確指出對方所負(fù)責(zé)任。

四是要強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，并且說明己方不可能有準(zhǔn)備，也無法預(yù)防,

并且已經(jīng)盡了最大努力；

五是文件用語盡量婉轉(zhuǎn)，避免使用強(qiáng)硬、尖刻的語言。

3.2.3索賠的程序

1、提出索賠意向

⑴通過對事件的分析與比較，及時發(fā)覺并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會，提出索賠意向。

⑵當(dāng)發(fā)覺索賠事件后，在合同規(guī)定的時限內(nèi)及時向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，

明確表示對事件的索賠意愿和要求。

2、索賠工作準(zhǔn)備

⑴通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過、前因后果,

把握事件真實情形。

⑵針對事件損害的原因和范疇進(jìn)行分析，判定索賠事件是否具備法律依據(jù)。

⑶進(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響缺失程度和結(jié)果，確定索賠價值。

⑷應(yīng)在索賠事件連續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值

的運(yùn)算等詳細(xì)資料和記錄。

⑸起草索賠報告，表達(dá)索賠要求并附有支持這個要求的詳細(xì)依據(jù)資料。

3、索賠分類時限與過程

⑴圖紙延期的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間內(nèi)，承包商可以得到由業(yè)主或

其托付的設(shè)計單位免費(fèi)提供的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，接受技術(shù)交底，否

則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間期滿后的第

2天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠終止日。

⑵惡劣氣候?qū)е碌乃髻r：一樣為工程缺失索賠和工期索賠；此類索賠運(yùn)算應(yīng)在惡劣

氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠終止日。

⑶監(jiān)理工程師導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令當(dāng)天為起算日，按其指令完

成該項工作的日期為索賠事件終止日。

⑷工程變更的索賠：一樣是指工程項目已經(jīng)在施工階段或此后進(jìn)行的設(shè)計變更，或

工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等，因此承包商應(yīng)為收到監(jiān)理工程師書面工程

變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠終止日。

⑸不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程招投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，如地

質(zhì)、地基處理等項目使承包商無法作出正確運(yùn)算，此類一樣索賠工程量增加或需重新投

入新工藝、新設(shè)備等費(fèi)用和工期。承包商運(yùn)算索賠起算日應(yīng)在雙方確認(rèn)未預(yù)見的情形開

始顯現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠終止日。

⑹外部環(huán)境引起的索賠：由于外部環(huán)境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的

出入權(quán)和使用權(quán)等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一

天為起算日。經(jīng)業(yè)主和諧或外部環(huán)境影響消逝日為索賠事件終止日。

⑺承包商原因?qū)е碌谌郊m紛的索賠：由于承包商延誤工期導(dǎo)致業(yè)主違約于第三

方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續(xù)后為終止日，同時轉(zhuǎn)移第

三方要求的賠償于承包商

⑻如果索賠事件連續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，應(yīng)當(dāng)按

照合同約定或工程師合理要求的時間間隔（一樣為28天），定期連續(xù)報告每個時間段

內(nèi)的索賠要求和索賠證據(jù)資料，在該項索賠事件的影響終止后的28天內(nèi)，整理索賠論

證資料并累計索賠總額，做出最終索賠報告。

4、事件記錄

⑴索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件終止日止認(rèn)真做好同期

記錄。索賠事件造成現(xiàn)場缺失時，必須做好現(xiàn)場情形資料收集和影音資料的完整收集，

且裝訂、說明后通過監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，作為索賠證據(jù)。

⑵記錄內(nèi)容包括事件發(fā)生時和過程中現(xiàn)場實際狀況、造成現(xiàn)場人員、機(jī)械設(shè)備的損

害和閑置清單；工期延誤時間；損害影響程度；費(fèi)用增加項目的所需人員、機(jī)械、材料

數(shù)量、有效票據(jù)等。

5、階段性索賠報告

⑴當(dāng)索賠事件在連續(xù)進(jìn)行時，承包商應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠

報告，說明索賠事件的缺失款額和損害影響程度以及工期索賠。

⑵當(dāng)某項索賠事件通過長時間影響終止后，應(yīng)該累計結(jié)果作出最終索賠報告。

6、最終索賠報告

⑴當(dāng)索賠事件造成的影響終止后，應(yīng)在合同規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠

報告。；由于質(zhì)量問題違約于第三方，承包商除按合同規(guī)定保證質(zhì)量達(dá)到合分外，同時

轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商。

⑵報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：①正式文件。②填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、

索賠金額和索賠工期的申請表。③己批復(fù)的索賠意向書。④索賠事件的起因、經(jīng)過和

終止的過程描述及其編制說明。⑤與索賠事件有關(guān)的各種往來文件，包括證明材料和

運(yùn)算資料等附件。

3.2.4索賠的技巧

1認(rèn)真分析合同條款，及時捕捉索賠機(jī)會

索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件。施工企業(yè)參與工程投標(biāo)中標(biāo)后，應(yīng)及時、謹(jǐn)慎地與發(fā)

包方簽訂《施工合同》。合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳，措詞嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)益和義務(wù)明確，做

到平等、互利。合同價款最好采用可調(diào)價格方式。并明確追加調(diào)整合同價款及索賠的政

策、依據(jù)和方法,為竣工結(jié)算時調(diào)整工程造價和索賠提供合同依據(jù)和法律保證。必須認(rèn)

真研究合同文件,熟練把握合同條款,特別是對可能產(chǎn)生索賠的有關(guān)條款要反復(fù)學(xué)習(xí)和

認(rèn)真分析。在索賠事件發(fā)生時,要與有關(guān)條款逐句逐字相對照,為索賠尋找充分的理由。

充分全面研究合同條款,不但要看對自己有利的條款,更要注意對自己不利的條款。在

“通用條款”中,特別涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長、單價

調(diào)整等等,對這些條款的論述,要吃透精神，以便及時發(fā)覺索賠條件,抓住補(bǔ)償機(jī)會。

2施工過程中加強(qiáng)合同治理,積存真實有效的索賠證據(jù),注意日常索賠資料的收集

工作

索賠的證據(jù)是施工過程中的記錄或?qū)κ┕せ顒拥恼J(rèn)可,必須真實和全面地反映索賠

事件發(fā)生時的實際情形,并經(jīng)得起推敲。只有準(zhǔn)確地運(yùn)算出要求索賠的價款,并證明此款

合理、合法，索賠才能有效。毫無根據(jù)的索賠或夸大索賠的額度，必然會引起業(yè)主的強(qiáng)烈

不滿,不僅索賠更加困難,而且還會影響承包商的聲譽(yù)。因此,在每項工程開始施工時,就

要建立嚴(yán)格的資料積存制度。施工過程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。對停

水、停電的時間、甲供材料的進(jìn)場時間、數(shù)量、質(zhì)量情形等，都應(yīng)有詳細(xì)記錄。對現(xiàn)場

變更發(fā)生的時間、條件、會談紀(jì)要、會議記錄、通知和指令、人員和設(shè)備、地質(zhì)和氣候

及試驗檢測等原始資料，及時記入“現(xiàn)場施工日志”，使索賠資料有序、清楚和準(zhǔn)確，也

方便在顯現(xiàn)索賠問題時按需摘取。堅決避免現(xiàn)場變更記錄久拖不記或記錄不全,靠事后

回憶使現(xiàn)場變更情形不準(zhǔn)和不實，容易造成被動。建設(shè)單位或監(jiān)理單位的暫時決定、口

頭交待、會議研究、往來信件等應(yīng)及時收集整理成文字資料。必要時可對施工過程照相

或攝像作為資料。因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責(zé)任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，

應(yīng)要求工期順延,并提出索賠。因特別情形導(dǎo)致施工難度增加,材料損耗增大,或工期延

長，也應(yīng)提出索賠。施工組織設(shè)計或施工方案中需要修改、補(bǔ)充、明確的內(nèi)容也應(yīng)及時

簽證。

3據(jù)理力爭、依法索賠,索賠應(yīng)做到有理有據(jù)

索賠的理由及依據(jù)集中反映在索賠報告中，索賠報告的質(zhì)量和水平,直接關(guān)系到索

賠的成敗。因此編寫索賠報告時要求語言規(guī)范、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、論據(jù)充分、結(jié)論

明確。索賠文件是合同治理過程中的具有法律性質(zhì)的文字資料,它涉及到雙方的利益和

榮譽(yù),是雙方矛盾容易激化的敏銳點,應(yīng)盡量避免采用埋怨或夸張的詞語,讓業(yè)主產(chǎn)生反

感情緒，使索賠工作變得復(fù)雜化。

索賠運(yùn)算方法和款額應(yīng)實事求是,在進(jìn)行索賠時,必須做到“理由充分,證據(jù)確

鑿”。如果沒有有關(guān)法律、政策、規(guī)定作依據(jù)，索賠理由就很難成立;如果沒有充足的證

據(jù)，索賠就不能成功。索賠時，要以理服人，心平氣合地與建設(shè)單位協(xié)商。讓業(yè)主或監(jiān)理

工程師審查后感到合情、合理、合法，切忌漫天要價,造成業(yè)主的逆反心理，影響了整個

索賠文件的可信度。對重大索賠項目，必要時可向合同法專家或權(quán)威人士咨詢，以保證索

賠成功。

做好索賠報告需具備全面的知識。一是了解有關(guān)法律政策，如《建筑法》、《合同

法》等。二是熟練把握并靈活運(yùn)用《預(yù)算定額》，了解定額的測算方法,熟悉定額的內(nèi)容，

具有豐富的預(yù)結(jié)算體會。搞清楚省、市有關(guān)工程造價方面的政策及文件。

4充分把握好索賠的時效性，準(zhǔn)確使用法律賦予的抗辯權(quán)實現(xiàn)索賠

施工過程中有的索賠要求爭議不大,會得到發(fā)包方認(rèn)可。但有的要求,特別是數(shù)額較

大的索賠要求，發(fā)包方會提出很多拒絕賠償?shù)目罐q理由。承包方應(yīng)充分利用“工程師在

收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28d內(nèi)，未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求,

視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可；”的索賠條款,承包人在提出索賠要求之前就要有索賠持久戰(zhàn)

的準(zhǔn)備，選定專人負(fù)責(zé)索賠工作。必要時可依法行使“先履行抗辯權(quán)”和“不安抗辯

權(quán)”。

5著眼于重大索賠

對已經(jīng)顯現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠,一樣著眼于重大的、有影響的、索

賠額大的事件，不要斤斤計較。索賠次數(shù)太多、太頻繁，容易引起對方的反感。但承包商

對這些“小事”又不能不問，應(yīng)作相應(yīng)的處理,告訴業(yè)主，出于友好合作的誠心，舍棄這

些索賠要求,有時又可作為索賠談判中讓步的余地。

在國際工程中,有些承包商常常斤斤計較,寸利必得。特別在工程剛開始時,讓對方

感到他很精干,而且不容易作讓步,利益不能受到侵犯,這樣從心理上戰(zhàn)勝對方。這實質(zhì)

上是索賠的處理策略,不是基本方針。

6注意靈活性

在具體的索賠處理過程中要有靈活性,講究策略,要準(zhǔn)備并能夠作讓步,力求使索賠

的解決雙方都中意，皆大喜悅。承包商的索賠要求能夠獲得業(yè)主的認(rèn)可,而業(yè)主又對承包

商的工程和工作很中意,這是索賠的最佳解決。這看起來是一對矛盾，但有時也能夠統(tǒng)

一。在實際索賠解決中,對方對索賠解決的實際期望是很難暴露出來的。通常雙方都將

合同違約責(zé)任推給對方,表現(xiàn)出對索賠有很高的期望,而將真實情形隱藏著,這是常用的

一種策略。“步步為營”是雙方都常用的攻守策略,盡可能多地取得利益,又是雙方的

共同愿望，所以索賠談判常常是雙方聰明、能力和韌性的較量。在索賠解決中，讓步是必

不可少的。由于雙方利益和期望的不一致,在索賠解決中常常顯現(xiàn)大的爭執(zhí)。而讓步是

解決這種不一致的手段。通常,索賠的最終解決雙方都必須作讓步，才能達(dá)成妥協(xié)。讓步

作為索賠談判的主要策略之一,也是索賠處理的重要方法。對承包商來說,讓步的余地越

大,越有主動權(quán)。

7努力把握索賠談判藝術(shù),培養(yǎng)一支高素養(yǎng)的索賠隊伍

索賠既是一門學(xué)問，又是一門藝術(shù),必須作深入的研究。承包商要達(dá)到索賠目的,必

須對索賠全過程實施有效地控制。主要應(yīng)把握以下談判技巧:①制定索賠計劃和談判策

略,每次談判前要做好充分準(zhǔn)備,擬好下一輪談判的提綱,對準(zhǔn)備達(dá)到的目標(biāo)要做到心中

有數(shù);②索賠解決過程中常常會顯現(xiàn)爭執(zhí),而合理的讓步是解決爭執(zhí)的策略之一,應(yīng)做到

有退有進(jìn);③要想方設(shè)法說服對方接受自己的要求,避免與業(yè)主發(fā)生正面沖突,態(tài)度要冷

靜、理智、不急不躁地運(yùn)用恰當(dāng)?shù)牟呗院挽`活的談判技巧進(jìn)行對話，要始終保持良好的

談判氣氛。

3.2.5索賠的治理

1、提高業(yè)務(wù)能力。索賠是一項系統(tǒng)工程，其知識面涉及到工程治理、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法

律法規(guī)等各個方面，資料來源于業(yè)主、監(jiān)理、內(nèi)部各職能部門和基層單位，索賠治理貫

穿于工程項目全過程、工程實施的各個環(huán)節(jié)和各個階段。要組織好索賠，除了要求對合

同條件（包括合約、中標(biāo)通知書、投標(biāo)須知、標(biāo)書、一樣條款、特別條款、技術(shù)規(guī)范、

圖紙、清單及各種附件等）都必須有充分了解外，同時也要把握一些工程技術(shù)、法律、

FIDIC的系統(tǒng)知識，并有一定的綜合和諧治理能力。提高個人的整體素養(yǎng)，使之成為有

技術(shù)、懂治理、熟經(jīng)濟(jì)、知法律的復(fù)合型人才。提高個人的索賠業(yè)務(wù)能力，做到敢于索

賠、善于索賠，滿足企業(yè)在競爭猛烈的建筑市場對工程造價治理人員提出的新要求。

2、提高工程項目治理水平。索賠是項目治理的主要組成部分，與工程技術(shù)、質(zhì)量、

經(jīng)營、財務(wù)治理、文檔治理、公共關(guān)系等各個方面都有密切的聯(lián)系。要取得索賠的成功,

必須提高整個工程項目的治理水平，健全和完善治理機(jī)制。一個項目索賠的成功不僅在

于工程造價人員或索賠小組的努力，而且需要依靠工程項目治理各職能部門的配合。從

某種程度上說，工程項目的索賠能力反映項目的綜合治理水平，它要求在整個合同期內(nèi)，

在合同實施的各個環(huán)節(jié)上，各職能人員都進(jìn)行卓有成效的治理工作。

3、誠信履約，兌現(xiàn)合同承諾，營造寬松的索賠環(huán)境。事實證明，進(jìn)度慢、質(zhì)量差

的項目是不可能有什么好的效益的，只有進(jìn)度快、質(zhì)量好，才能得到業(yè)主好的評判，從

而在索賠上加以放松。當(dāng)然，營造寬松的索賠環(huán)境，也離不開良好的公共關(guān)系，但第一

應(yīng)該把“干好活”擺在第一位。

4、搞好索賠立項，注重策略和方法。立項的過程就是尋找機(jī)會、創(chuàng)造機(jī)會進(jìn)行索

賠的過程。工程造價人員必須經(jīng)過認(rèn)真細(xì)致地工作，在大量復(fù)雜的合同文件、各種工程

資料、財務(wù)會計資料中分析研究索賠機(jī)會、索賠理由和證據(jù)，不能放過任何機(jī)會，不遺

漏任何線索，積極主動提出有利可行的變更方案，如改變型號、提高標(biāo)準(zhǔn)、改變施工工

藝等，得到業(yè)主和監(jiān)理工程師認(rèn)可后，往往可以回避低價，達(dá)到減虧增盈的成效。時刻

關(guān)注其他承包人的索賠情形，或許對自己的索賠立項會有所借鑒和幫助。

5、密切跟蹤，及早解決索賠。索賠報告不可能一報了事，還應(yīng)派專人經(jīng)常與監(jiān)理

工程師、業(yè)主進(jìn)行接觸，加強(qiáng)溝通，促成索賠早日批復(fù)。

6、制定索賠鼓勵機(jī)制。為鼓勵和支持積極開展索賠工作，應(yīng)制定有鼓勵機(jī)制的索

賠治理辦法，除對索賠有功人員進(jìn)行精神獎勵外，還應(yīng)給予一定的物質(zhì)獎勵，在這種政

策鼓勵下，項目部各職能人員才能始終把索賠工作作為項目治理的一項重要內(nèi)容認(rèn)真抓

好。

案例

1992年我國某公司在東南亞某國承包一項266公里的世行貸款的公路改建項目，工程內(nèi)

容是將年長久失修的道路改建成瀝青表處道路，中標(biāo)合同價4469萬美元。項目分為兩

個合同段：合同1150公里，中標(biāo)價2848萬美元；合同n116公里，中標(biāo)價1621萬美

元。工期從1992年2月8日算起：合同I1620天（1996年7月15日到期）；合同H

1330天（1995年9月29日到期）。項目以FIDIC合同條件為基礎(chǔ)，設(shè)計監(jiān)理是一家國

際咨詢公司，業(yè)主是政府建設(shè)部。

在項目實施過程中，由于增加和變更了大量的工程、招標(biāo)提供料場失誤、惡劣的氣候

和種種不可預(yù)見的不利的外界障礙，發(fā)生了一系列的索賠事件。我方雖然就每一個索賠

事件，不斷地向工程師、業(yè)主提出索賠要求。但是，由于業(yè)主投資缺口（授標(biāo)時貸款就

差800萬美元，加上增加和變更了大量的工程約600萬美元，索賠費(fèi)用X）要待世行貸

款落實，控制非常緊；一些許多索賠事件又涉及咨詢公司設(shè)計問題。所以一系列的索賠

事件一直未得到解決。到1994—19/95年施工旱季（當(dāng)本年10月至下年6月）：合同

I工期已過60%,而進(jìn)度只完成30%；合同H工期已過73%,而進(jìn)度只完成35虬很明顯，

要按照合同工期完成項目已不現(xiàn)實。究其原因，一是因為有一系列的索賠事件，二是我

方前期資源配備不足亦影響了進(jìn)度。兩方面的原因交錯在一起，加上業(yè)主、工程師有意

拖延，最終到了非解決不可的時候，一系列的索賠已演變?yōu)橐粩堊铀髻r。

2、一攬子工期索賠獲成功，一攬子費(fèi)用索賠遭敗績

在世行和諧員的和諧下，業(yè)主、工程師同意我方的一系列的索賠按一攬子形式匯總報

告，并要求工期、費(fèi)用索賠一并報告。我方意識到，業(yè)主可能要用同意延期來約束費(fèi)用

索賠，決定采取先要工期，后要費(fèi)用的計策，第一提交了一攬子工期索賠報告。在報告

中我方根據(jù)合同文件，對合同I（6項）、合同n（8項）有權(quán)獲得工期延長的索賠事

件進(jìn)行了充分的論證，提供了確鑿必須的證據(jù)，并分別采取網(wǎng)絡(luò)分析、進(jìn)度對比分析、

工效降低等方法，運(yùn)算出工期索賠天數(shù)分別為：合同1394天；合同II559天。對費(fèi)用

索賠報告，我方下了非常大的工夫，做好了充分準(zhǔn)備，讓其引而不發(fā)。

環(huán)繞工期索賠，我方即展開了全面的公關(guān)工作，分析和摸清了世行、業(yè)主、工程師對

延期的態(tài)度，并把重點公關(guān)工作放在業(yè)主方面，歷時近2兩年的反復(fù)工作，獲得了業(yè)主

的支持和世行、工程師的懂得。最終談判時，工程師提出審查意見，向業(yè)主舉薦合同I

延期320天（1997年5月31日到期）；合同H延期549天（1997年3月31日到期）。

業(yè)主綜合兩個合同段的情形將延期最后確定為：合同I289天，合同H579天，均于1997

年4月30日到期。世行和諧員則強(qiáng)調(diào)延期協(xié)議簽定之前，承包商應(yīng)該將一攬子費(fèi)用索

賠正式報告。該項目世行貸款占投資的95隊只要世行反對，事情就辦不成。鑒于此，

我方非正式將一攬子費(fèi)用索賠報告提供給世行和諧員審查。報告涉及13項費(fèi)用索賠事

件，要求索賠870萬美元，動因主要有三類：一是實際工程量增加超過常規(guī)，如300mmmm

路基面層超過BQ數(shù)量10倍以上，該項單價投標(biāo)時報低,涉及的款額沒超過合同價的2%,

按合同無法進(jìn)行單價調(diào)整，但確實給承包商造成缺失；二是招標(biāo)提供石料場失誤；三是

業(yè)主、工程師指令及設(shè)計方面的失誤。和諧員不反對后一類（惋惜涉及索賠費(fèi)不多），

但明確不同意前兩類。我方也清楚第一類屬于道義索賠，但第二類雙方意見僵持：和諧

員認(rèn)為招標(biāo)提供料場僅為參考，同時招標(biāo)須知規(guī)定，被認(rèn)為投標(biāo)人對現(xiàn)場情形已經(jīng)了解,

有體會的承包商應(yīng)該能夠發(fā)覺料場失誤；我方則以咨詢公司在現(xiàn)場設(shè)計2兩年都沒有發(fā)

覺料場失誤，不能要求承包商在短短的投標(biāo)期間比咨詢公司高明，況且投標(biāo)期間投標(biāo)人

沒有能力，也沒有必要對所有的料場進(jìn)行全面的試驗分析，所以，這是有體會的承包商

也無法預(yù)見到外界障礙，應(yīng)按照合同條件的第12.2條執(zhí)行。

“業(yè)主”的基本思想是給了延期就等于給了費(fèi)用。在這種情形下，我方?jīng)]有把索賠運(yùn)

算帳單和索要數(shù)額正面提出，是想讓一攬子費(fèi)用索賠存有期望。但是，在延期協(xié)議條款

的爭議中，世行、業(yè)主方面堅決要將除價格調(diào)整以外的其它費(fèi)用索賠的路堵死，通過討

價還價我方又得到用保函取回5%滯留金及20#橋費(fèi)用索賠特別處理（地質(zhì)情形變化，

后演變?yōu)榘蓞f(xié)議）的條件，左右權(quán)衡，實際上業(yè)主在延期中并沒有過多的追究我方前

期資源配備不足影響進(jìn)度問題，所以我方只能妥協(xié)。延期協(xié)議條款是這樣堵死費(fèi)用索賠

的：“綜上所述（承包商提出的延期理由）及承包商迄今為止向工程師、或業(yè)主已經(jīng)提

出的，或本應(yīng)提出的所有其他問題、或任何事件的索賠，雙方一致同意……（具體延期

條款）”，最后加上限制“承包商無權(quán)提出繼而發(fā)生的任何索賠?！?/p>

3、案例分析

該案例承包商獲得了最需要的工程延期，沒有這個條件，合同的執(zhí)行就會發(fā)生無法估

量的障礙，所以承包商是成功的。一攬子費(fèi)用索賠失敗在情理之中。從博弈論的觀點懂

得，當(dāng)給定其他方所采取的策略，另一方只能采取某種策略才能獲得利益的最大化，任

何策略的改變都不能使他的收益進(jìn)一步提高。該案例中世行、業(yè)主方“給了延期就等于

給了費(fèi)用”的策略確定，承包商采取先要工期，后要費(fèi)用的計策，并不能改變一攬子費(fèi)

用索賠的敗績，但卻在討價還價時得到利益，因此承包商的挑選是正確的。一攬子費(fèi)用

索賠的敗績還說明，這種索賠方式即使迫不得已，也不容易成功，所以承包商應(yīng)盡可能

的避免。另外，雖然承包商妥協(xié)，但并不阻礙他進(jìn)一步要求仲裁、或訴之法律解決的權(quán)

力。

四反索賠

實施反索賠,理想的結(jié)果應(yīng)是對方妄圖索賠卻找不到索賠的理由和根據(jù),而己方提

出索賠時，對方卻無法推卸自己的責(zé)任,找不到反對的理由。要想達(dá)到這樣理想的結(jié)果，

必須研究反索賠的實施,不斷總結(jié)體會并制定出一套有效的措施,并經(jīng)過實施逐步完善。

反索賠工作是一個系統(tǒng)工程，從簽訂施工合同開始，并貫穿于合同履行的全過

程，業(yè)主應(yīng)有足夠預(yù)風(fēng)工程事故的能力,積極主動地發(fā)覺在工程建設(shè)過程中的一些風(fēng)險

和不定因素,盡早把工程索賠事件的苗頭在萌芽狀態(tài)是給予徹底解決。不隨意下達(dá)停工

令干擾施工,不應(yīng)隨著干擾承包商施工治理,避免因監(jiān)理工程師的過失而造成的工程索

賠事件。注意記錄和簽認(rèn)完整,認(rèn)真保管各種會議記錄。

4.1反索賠的特點

4.1.1工期延誤反索賠

在工程項目的實施過程