代替GB/T35964—2018證券及相關(guān)金融工具金融工具分類(CFI)編碼Securitiesandrelafinancialinstrumen國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)GB/T35964—2023/ISO10962:2021 I Ⅱ 1 24.1概述 4.2類別 44.3分類 44.4屬性 44.5CFI外部編碼列表的語義模型 4 65.1通則 65.2現(xiàn)有CFI編碼和未分配CF 7 7附錄A(資料性)分類示例 8附錄NA(資料性)國(guó)內(nèi)金融工具CFI編碼分類示例 9 1本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定a)刪除了規(guī)范性引用文件(見2018年版的第2章)。b)增加了術(shù)語和定義(見第3章)。c)增加了第4章的圖1實(shí)體關(guān)系(見4.1)、圖2CFI元模型(見4.5)、圖3CFI關(guān)系模型(見4.5)。d)刪除了編碼和定義章節(jié)(見2018年版的第5章)。機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理編碼清單、其值和相應(yīng)描述的修改和完善。維護(hù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)布CFI編碼清單。本文件等同采用ISO10962:2021《證券及相關(guān)金融工具金融工具分類(CFI)編碼》。本文件做了——2018年首次發(fā)布為GB/T35964—2018;Ⅱ 1(CFI)編碼本文件規(guī)定了金融工具分類(CFI)編碼和定義，可應(yīng)用于國(guó)際現(xiàn)行的金融系統(tǒng)中。本文件中金融本文件為證券行業(yè)的管理及交易的實(shí)際應(yīng)用而制定。至今為止，各國(guó)證券的管理和交易都是獨(dú)立致為原來預(yù)期的金融工具重新分配新的CFI編碼，這些變動(dòng)的情況包括股東大會(huì)決議的表決權(quán)或所有2規(guī)范性引用文件語義web語言旨在表示有關(guān)事物、事物組和事物之間關(guān)系的豐富而復(fù)雜的知識(shí)，允許人們表示層24原則與規(guī)定維護(hù)編碼可管控性的同時(shí)，CFI編碼盡可能地提供了關(guān)于金融工具的最詳盡的描述信息。CFI編碼定義的一個(gè)重要原則就是根據(jù)對(duì)應(yīng)的金融工具本質(zhì)特性，而非根據(jù)在特定國(guó)家定產(chǎn)品如何分類，這是因?yàn)樵谖覈?guó)慣用的金融工具的名稱或術(shù)語在其他國(guó)家可能是另有所指。這條原則避免了由于使用不同語言描述金融工具所造成的混亂及重復(fù)，同時(shí)允許各國(guó)市場(chǎng)間對(duì)金融工具進(jìn)行CFI編碼的定義宜確保每種金融工具只有可能的唯一CFI編碼。CFI編碼宜與金融工具有一對(duì)多31..1組織金融服務(wù)技術(shù)委員會(huì)參考數(shù)據(jù)分技術(shù)委員會(huì)。 第三到第六位字符是在給定類別和組的上下文中定義為重要的屬性。4M其他(雜項(xiàng)):字母“M”僅代表其父類或組的上下文中可用作字符時(shí)才可使用。僅當(dāng)要分類的每個(gè)字母的意義僅在其所屬的分類或分組中有效4.2類別4.5CFI外部編碼列表的語義模型釋功能用于描述元素(例如，提供定義)以及指定與項(xiàng)目相關(guān)的某些管理事實(shí)(例如，項(xiàng)目是否已被棄用)。CFI元模型見圖2。5第一屬性數(shù)據(jù)集：日期正確CFI:棄用日期skos:范圍注釋第四屬性注釋在每種情況下，指定的單個(gè)值都是skos:Concept和owl:NamedIndividual。每個(gè)實(shí)例中的關(guān)鍵關(guān)6模型元素SKOS例子任務(wù)等級(jí)SKOS層級(jí)類別類別分組組第一屬性第二屬性EMXXXX—每個(gè)項(xiàng)目也被標(biāo)識(shí)為與其在CFI模型中的位置相—這樣既能方便地可視化層次結(jié)構(gòu)，又能將屬性保留為非層次結(jié)構(gòu)。是特意的，因?yàn)閷傩约?jí)別的個(gè)體在實(shí)際的CFI編碼字符串中沒有語義關(guān)聯(lián)。這進(jìn)一步導(dǎo)致每個(gè)屬性都5CFI編碼的分配CFI編碼分配原則遵循本文件第4章的原則與規(guī)定。這個(gè)CFI編碼被視為官方的CFI編碼。7可在8(資料性)記名圖A.1CFI編碼的編碼CFI編碼ESVUFR(見圖A.1)可用于來自不同發(fā)行人的多種權(quán)益證券。國(guó)際金融工具CFI編碼表A.1映射到CFI編碼的ISIN示例ISIN編碼發(fā)行人或說明國(guó)際商業(yè)機(jī)器(IBM)公司ESVU不受約束的(無轉(zhuǎn)讓限制)FR記名9簡(jiǎn)稱ISIN編碼說明1SHPDFZ銀行股份有限公司U:不受約束的(無轉(zhuǎn)讓限制)R:記名2HNXNY股份有限公司H股U:不受約束的(無轉(zhuǎn)讓限制)R:記名3I:收益基金去商品)4Z0中小盤股票型證券投資I:標(biāo)準(zhǔn)(普通)投資基金/共同I:收益基金52011年記賬式貼現(xiàn)(五期)國(guó)債F:固定到期日R:記名表NA.1國(guó)內(nèi)金融工具CFI編碼分類示例(續(xù))簡(jiǎn)稱ISIN編碼說明6司2011年度第一期中期票據(jù)F:固定到期日R:記名7F:固定到期日R:記名89優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨2013年1月合約強(qiáng)麥期貨C:商品期貨I:指數(shù)上證50ETF期權(quán)合約暫無I:指數(shù)[1]ISO6166Financialserv—