江蘇通鼎光電股份有限公司投融資管理制度accordingtothespecificconditionssetmaterials，vehicleentrances，andarrangeassignedduty。Writingslogansoutsidethewalls，installationworkattheentrancesign,constructionentrancesetBillboard；fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures。1。3gamesandroad：roadconstructionandsocialtrafficroadlayout,freeof江蘇通鼎光電股份有限公司投融資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司投融資行為,降低投資及融資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益,依照《中華人民共和國公司法》、國家有關(guān)法規(guī)政策和公司章程,結(jié)合公司的具體情況，制定本制度。第二條本制度所稱投資是指為獲取未來收益而支付一定數(shù)量的貨幣、實(shí)物或出讓權(quán)利的行為。對(duì)外投資包括：建設(shè)項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、證券投資、產(chǎn)權(quán)交易(含專利等無形資產(chǎn)交易）、公司重組、合作聯(lián)營等.對(duì)內(nèi)投資包括：重大技術(shù)改造項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)（包括購置房產(chǎn))、購置新型設(shè)備、新產(chǎn)品及技術(shù)開發(fā)等.第三條本制度所指融資是指發(fā)行股票、發(fā)行債券、長(zhǎng)期貸款、短期貸款等方式獲得資金的行為。第四條投資行為必須符合國家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求，有利于形成公司的支柱產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)和有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展,并有預(yù)期的投資回報(bào)。第五條本制度適用于本公司及其下屬控股子公司的一切投資行為.第二章投資管理的范圍accordingtothespecificconditionssetmaterials,vehicleentrances，andarrangeassignedduty。Writingslogansoutsidethewalls，installationworkattheentrancesign,constructionentrancesetBillboard;fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures。1.3gamesandroad:roadconstructionandsocialtrafficroadlayout，freeofaccordingtothespecificconditionssetmaterials，vehicleentrances，andarrangeassignedduty。Writingslogansoutsidethewalls,installationworkattheentrancesign，constructionentrancesetBillboard；fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures。1。3gamesandroad:roadconstructionandsocialtrafficroadlayout,freeof第六條公司投資管理的范圍包括:投資項(xiàng)目的申報(bào)和受理；項(xiàng)目審查與評(píng)估、審批；編制公司投資預(yù)算;協(xié)調(diào)投資項(xiàng)目的籌資；監(jiān)控和協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施；組織項(xiàng)目驗(yàn)收和投產(chǎn)運(yùn)營考核評(píng)價(jià)、總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)投資的監(jiān)控管理等第七條投資管理、股權(quán)融資、債券發(fā)行在公司總經(jīng)理指導(dǎo)下，管理歸口公司財(cái)務(wù)部；長(zhǎng)期貸款、短期貸款在公司總經(jīng)理的指導(dǎo)下,管理歸口公司財(cái)務(wù)部。第八條公司作為投資中心，行使投資管理職能，對(duì)所屬控股子公司、以及由公司直接管理的參股子公司的投資、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、管理、監(jiān)督、和控制。第三章投資項(xiàng)目的審批第九條對(duì)外投資的審批程序:公司對(duì)外投資由總經(jīng)理提出投資方案，必要時(shí)由董事會(huì)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審。對(duì)外投資審批權(quán)限根據(jù)公司章程及公司相關(guān)制度的規(guī)定執(zhí)行。董事會(huì)可在股東大會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)審議、批準(zhǔn)公司一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)額10％至30％(不含30%）的對(duì)外投資事項(xiàng)。第十條我國法律法規(guī)及有關(guān)上市公司的規(guī)范性文件另有規(guī)定的，按相關(guān)要求。第四章投資決策程序及責(zé)任accordingtothespecificconditionssetmaterials,vehicleentrances，andarrangeassignedduty.Writingslogansoutsidethewalls,installationworkattheentrancesign，constructionentrancesetBillboard；fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures.1。3gamesandroad:roadconstructionandsocialtrafficroadlayout，freeof第十一條公司財(cái)務(wù)部或公司指定的項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)的準(zhǔn)備工作，編制項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告、合同、章程等文件資料.從事投資項(xiàng)目可行性研究的人員和部門應(yīng)如實(shí)、科學(xué)地進(jìn)行可行性研究分析，提供研究報(bào)告，并由主持研究的責(zé)任人在可行性報(bào)告上簽字。對(duì)于由于提供了不真實(shí)不科學(xué)的決策信息而導(dǎo)致投資失誤的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任.第十二條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目申報(bào)審核工作。對(duì)于不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，以及申報(bào)材料不完整、不真實(shí)的投資項(xiàng)目，不予受理或退回項(xiàng)目申報(bào)。第十三條公司財(cái)務(wù)部組織公司對(duì)口生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門及咨詢單位對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估,做出《投資項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告》.各部門在評(píng)估時(shí)要從各自分管的范圍認(rèn)真評(píng)估,提出自己明確的意見,并在評(píng)估報(bào)告上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。第十四條《投資項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告》在報(bào)送總經(jīng)理審核后，提交總經(jīng)理辦公會(huì)討論?？偨?jīng)理辦公會(huì)議參加人員應(yīng)從公司發(fā)展戰(zhàn)略的角度慎重決策，并在決議上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的行政或決策責(zé)任。第十五條總經(jīng)理辦公會(huì)議做出評(píng)價(jià)意見后，交公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)。戰(zhàn)略委員會(huì)邀請(qǐng)有關(guān)專家對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估并出具專家意見,最后經(jīng)董事會(huì)審議形成決議.董事會(huì)在討論和表決的過程中，應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)真檢查,確保投資項(xiàng)目的正確性，并在有關(guān)決議上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任.accordingtothespecificconditionssetmaterials，vehicleentrances，andarrangeassignedduty.Writingslogansoutsidethewalls,installationworkattheentrancesign,constructionentrancesetBillboard；fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures.1.3gamesandroad:roadconstructionandsocialtrafficroadlayout,freeofaccordingtothespecificconditionssetmaterials，vehicleentrances,andarrangeassignedduty。Writingslogansoutsidethewalls,installationworkattheentrancesign,constructionentrancesetBillboard；fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures.1.3gamesandroad:roadconstructionandsocialtrafficroadlayout,freeof第十六條對(duì)于已決定的投資項(xiàng)目，由公司財(cái)務(wù)部或項(xiàng)目單位，按規(guī)定通過行政報(bào)批渠道向有關(guān)政府部門辦理有關(guān)審批、登記、申辦、備案等必要的手續(xù)。第五章投資的監(jiān)控管理第十七條投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為投資項(xiàng)目的責(zé)任人,由總經(jīng)理提名,董事長(zhǎng)(或董事會(huì))任命。設(shè)立公司的投資項(xiàng)目，按《公司法》和公司章程運(yùn)作。第十八條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資實(shí)施方案，制訂項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃，并嚴(yán)格按計(jì)劃規(guī)定和要求實(shí)施.第十九條財(cái)務(wù)部有權(quán)對(duì)所有投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià),檢查內(nèi)容包括：項(xiàng)目進(jìn)度、投資情況、項(xiàng)目質(zhì)量、合作各方動(dòng)態(tài)、存在問題和建議等，并定期形成書面文件及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理.第二十條項(xiàng)目資金投入應(yīng)按照計(jì)劃進(jìn)行，如擬投入的資金超出批準(zhǔn)的投資方案中所確定的投資額10％時(shí)，或投資內(nèi)容發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，須及時(shí)報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo),并由主管領(lǐng)導(dǎo)決定是否重新報(bào)批投資方案或上報(bào)補(bǔ)充方案.第二十一條對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目驗(yàn)收前，或在項(xiàng)目終（中)止時(shí),公司審計(jì)部門應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì).accordingtothespecificconditionssetmaterials,vehicleentrances，andarrangeassignedduty.Writingslogansoutsidethewalls，installationworkattheentrancesign，constructionentrancesetBillboard；fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures。1。3gamesandroad：roadconstructionandsocialtrafficroadlayout,freeof第二十二條公司監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部門,應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)督,對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論及處理.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可直接向股東大會(huì)報(bào)告。第六章投資清算第二十三條投資進(jìn)入清算程序的幾種情況：（一)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn);（二）股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散;（三)因公司合并或者分立需要解散;（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷（五)其他情形。第二十四條因出現(xiàn)上述情況，投資企業(yè)需要進(jìn)行解散，由財(cái)務(wù)部提出初步意見,經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議后決定。第二十五條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)企業(yè)的清算工作,審計(jì)部、人力資源部對(duì)清算工作予以配合，向具體實(shí)施部門提供清算企業(yè)的有關(guān)資料及情況。accordingtothespecificconditionssetmaterials,vehicleentrances，andarrangeassignedduty。Writingslogansoutsidethewalls，installationworkattheentrancesign,constructionentrancesetBillboard；fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures。1。3gamesandroad：roadconstructionandsocialtrafficroadlayout，freeofaccordingtothespecificconditionssetmaterials,vehicleentrances,andarrangeassignedduty.Writingslogansoutsidethewalls，installationworkattheentrancesign,constructionentrancesetBillboard；fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures.1.3gamesandroad:roadconstructionandsocialtrafficroadlayout,freeof第二十六條對(duì)于普通清算的情況,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，由財(cái)務(wù)部委派人員進(jìn)入清算委員會(huì),對(duì)清算工作中的有關(guān)事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告.對(duì)于破產(chǎn)清算的情況,公司以投資方身份由財(cái)務(wù)部派遣代表參加清算委員會(huì)。第二十七條投資轉(zhuǎn)讓由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)有關(guān)文件材料的準(zhǔn)備，并對(duì)投資的轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)提出初步意見,報(bào)公司總經(jīng)理審核后，提交總經(jīng)理辦公會(huì)議討論。第二十八條總經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)投資的轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)形成相應(yīng)意見，經(jīng)公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)評(píng)估并出具意見,最后經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施;若需公司要股東大會(huì)做出決議，在報(bào)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第七章融資審批程序第二十九條發(fā)行股票或債券的方案，由董事會(huì)提出并經(jīng)審議通過后,報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn);第三十條公司貸款的審批權(quán)限，規(guī)定如下：accordingtothespecificconditionssetmaterials，vehicleentrances,andarrangeassignedduty.Writingslogansoutsidethewalls,installationworkattheentrancesign,constructionentrancesetBillboard；fieldmanagedtosigntheAuthorityagreedtoensuremeasures.1.3gamesandroad:roadconstructionandsocialtrafficroadlayout,freeof（一）短期貸款：根據(jù)公司經(jīng)營狀況及財(cái)務(wù)預(yù)算，董事會(huì)決定公司年度短期貸款總額度范圍，并授權(quán)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)在此范圍內(nèi)短期貸款轉(zhuǎn)期和新增短期貸款；(二）長(zhǎng)期貸款：根據(jù)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的年度投資計(jì)劃或財(cái)務(wù)預(yù)算，董事會(huì)決定公司長(zhǎng)期貸款額度，由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)審批。4第八章附則第三十一條本制度自公司股東大會(huì)審議通過之日起執(zhí)行。第三十二條本制度解釋權(quán)歸公司董事會(huì).第三十三條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行.第三十四條本制度則如與國家日后頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或經(jīng)修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公accordingtothespecificco