/工程類經(jīng)濟(jì)合同管理操作指導(dǎo)書編輯霍新華日期 2007-11-28 審核于琛、楊毅清日期 2007-11-28批準(zhǔn)許立 日期2007-11-28修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人總則建立和完善合同管理制度，是標(biāo)準(zhǔn)公司經(jīng)營行為，保護(hù)公司的合法權(quán)益，建立公司良好的經(jīng)營管理秩序的重要舉措，各級管理人員必須嚴(yán)格遵循本規(guī)定。為保證公司經(jīng)營活動的有序和有效，所有對外經(jīng)濟(jì)合同及相關(guān)文件必須按規(guī)定進(jìn)行分級審批管理。各級管理人員應(yīng)在其授權(quán)范圍內(nèi)開展對外談判、簽訂合同和審批合同，任何違反授權(quán)范圍的審批、簽發(fā)、簽訂的合同均是無效的，責(zé)任人應(yīng)承當(dāng)由此引起的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。公司及其所屬工程公司，在對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同時，應(yīng)遵循以下原則：必須遵守國家法律法規(guī)和行政法規(guī)；必須貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價有償?shù)脑瓌t；不能超出公司的經(jīng)營范圍；必須保障公司的合法權(quán)益；不違背公司的各項規(guī)章制度；禁止施工合同未正式簽署即先行施工；工程類合同和材料設(shè)備采購合同的簽訂，盡可能采用招標(biāo)方式確定合作方；10萬元以上的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)必須通過招標(biāo)程序定標(biāo)或直接委托申請審批后才能簽訂經(jīng)濟(jì)合同。各工程公司必須對已簽訂合同的執(zhí)行進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)控。合同執(zhí)行過程中發(fā)生的變更、合同執(zhí)行情況評估等，均應(yīng)按公司規(guī)定要求進(jìn)行操作。適用范圍：本節(jié)經(jīng)濟(jì)合同管理規(guī)定適用于工程承包合同、工程采購合同、工程技術(shù)效勞合同。合同辦理合同起草凡發(fā)生金額在2萬元以上的業(yè)務(wù)事項應(yīng)事先簽訂合同，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)起草書面合同文本。合同文本的起草應(yīng)盡可能參照使用公司發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)格式合同范本。對公司尚未發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)格式合同范本的，由各工程公司自行編制，但應(yīng)確保合同的內(nèi)容完整、表述準(zhǔn)確，經(jīng)律師審核后，按制度規(guī)定履行審批會簽流程。公司所屬工程公司應(yīng)在施工合同中明確約定設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證的工作流程及簽證的有效簽發(fā)人。合同談判合同談判應(yīng)由相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)組織。經(jīng)招標(biāo)確定合作方的合同談判，應(yīng)由原招標(biāo)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)。所有經(jīng)濟(jì)合同的談判，至少有二個部門的二名經(jīng)辦人員參與談判。合同審批及簽訂合同經(jīng)辦人員必須按《合同審批程序與權(quán)限規(guī)定》執(zhí)行，將草擬合同呈送相關(guān)授權(quán)人員審批簽署，完成相應(yīng)的“簽字組合〞。合同審批授權(quán)人員負(fù)有合同審查責(zé)任，必須就其職能范圍對合同進(jìn)行審查，以保證合同主要條款及內(nèi)容的合法性、嚴(yán)密性、可行性。可對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同的人員：公司法定代表人；所屬工程公司法定代表人；除法定代表人外，其他授權(quán)代理人對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同時必須有上述公司法定代表人授權(quán)委托書，在其授權(quán)范圍內(nèi)行使對外簽約權(quán)。審批程序公司集中戰(zhàn)略采購合同審批組合：總部采購中心經(jīng)辦人員簽字；總部法律部審閱。工程公司相關(guān)部門會簽；總部各管理中心會簽；公司總經(jīng)理審批。由工程公司經(jīng)辦，并由總部參與或監(jiān)督的招標(biāo)合同審批組合：工程公司本錢部簽字；工程公司律師審閱；工程公司各相關(guān)部門會簽；工程公司工程副總審批；工程公司總經(jīng)理批準(zhǔn)；總部本錢管理中心、總部采購中心審查資料完整性并審批。由工程公司自行招標(biāo)的合同（第三類合同）審批組合：工程公司經(jīng)辦部門簽字；工程公司律師審閱；工程公司本錢部會簽；工程公司主管副總經(jīng)理審批；工程公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。合同審批原則上應(yīng)按順序依次作業(yè)，特殊情況下經(jīng)工程公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理同意，各級審批人可并行同步作業(yè)，或由總經(jīng)理（副總經(jīng)理）召集會議審批。工程公司對未能按律師意見執(zhí)行的情況書面說明。審批“簽字組合〞每一項合同的簽訂，須按“審批程序〞的規(guī)定，完成“簽字組合〞?！昂炞纸M合〞是指各部門合同的簽訂時應(yīng)根據(jù)審批程序和審批權(quán)限在“合同審批表〞上完成必要的審批簽名（參見“合同審批表〞）。當(dāng)部門負(fù)責(zé)人外出時，受托者應(yīng)出具部門經(jīng)理授權(quán)的委托書，委托書須注明委托的事項、委托的權(quán)限以及委托的期限。負(fù)責(zé)“合同印章〞的管理員和負(fù)責(zé)公司“公章〞的管理員，只給完成了“簽字組合〞的經(jīng)濟(jì)合同加蓋合同印章或公章，對于未完成“合同審批表〞的合同，印章管理員拒絕予以蓋章。未經(jīng)審核或未加蓋合同印章的合同，財務(wù)部門拒絕執(zhí)行。完成簽字組合的“合同審批表〞，應(yīng)由檔案管理部門妥善保管，并及時將備份遞交財務(wù)部用于復(fù)核。合同審查責(zé)任及要點經(jīng)辦部門將協(xié)商完畢的經(jīng)濟(jì)合同按“審核程序〞上交各相關(guān)部門進(jìn)行“簽字組合〞時，各級審批人員有責(zé)任就其職能范圍對合同進(jìn)行審查，以保證合同的主要條款、內(nèi)容、合同的合法性、嚴(yán)密性、可行性。合同審查的職能部門主要審查的要點：經(jīng)辦部門：審核對方單位（法人）的資格是否真實、合法，合同工程是否在營業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)，當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所是否記錄清楚、準(zhǔn)確。本錢部：合同標(biāo)的、計價方式、計量方式是否明確；計價依據(jù)是否完備；合同價款調(diào)整的適用條件是否明確；合同中的數(shù)量、質(zhì)量是否符合有關(guān)規(guī)定和公司要求；是否有保修條款；合同的履行期限、地點和方式是否確定。總部設(shè)計中心：審核合同中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、主要技術(shù)要求、技術(shù)參數(shù)是否符合設(shè)計要求。財務(wù)部；審核合同的付款方式、保函、違約責(zé)任是否明確；簽訂50萬（含）以上金額的合同時，應(yīng)與對方簽訂《廉潔合作協(xié)議》，作為合同的補(bǔ)充協(xié)議。法律部：審核合同的風(fēng)險條款、法律條款及總體合同條款。合同簽訂權(quán)限及重點事項經(jīng)濟(jì)合同簽訂前，必須認(rèn)真了解對方當(dāng)事人的情況，包括對方單位的（法人）資格、經(jīng)營范圍、履約能力以及代理權(quán)限等情況是否符合法律規(guī)定。做到既考慮本公司的利益，又考慮對方的現(xiàn)實條件和實際的履行能力，防止簽訂無效的經(jīng)濟(jì)合同。簽訂合同之前，公司各相關(guān)部門草擬合同涉及到復(fù)雜事項，應(yīng)該邀請公司法律參謀一起參加經(jīng)濟(jì)合同的談判工作。簽約人員在談判和簽約時，應(yīng)力爭合同履行地為工程公司所在地。責(zé)任部門為了使公司和各下屬公司在簽訂經(jīng)濟(jì)合同前能充分顧及公司的合法經(jīng)濟(jì)利益，從源頭上控制工程的綜合開發(fā)本錢和提高經(jīng)濟(jì)效益，盡量防止在執(zhí)行合同時才發(fā)現(xiàn)無法挽回的經(jīng)濟(jì)損失，特將簽訂經(jīng)濟(jì)合同的責(zé)任部門明確如下：工程公司經(jīng)辦部門對合同文件總體把握負(fù)責(zé)；總部設(shè)計中心對技術(shù)條件和要求負(fù)責(zé)，建造標(biāo)準(zhǔn)與總部審批結(jié)果一致；工程公司工程部對工程管理條件和要求負(fù)責(zé)；本錢部對商務(wù)條件和要求負(fù)責(zé)；財務(wù)部對付款條件和要求負(fù)責(zé)；法律部對相關(guān)文件中的法律條款負(fù)責(zé)。工程公司總經(jīng)理對合同文件的成果負(fù)主要責(zé)任?？偛坎少徶行目偛坎少徶行膶胁少徍贤Y(jié)果負(fù)主要責(zé)任?？偛勘惧X管理中心總部本錢管理中心及工程本錢部對文件總體把握負(fù)責(zé)，對其參與或經(jīng)辦的合同文件的成果主要責(zé)任。經(jīng)濟(jì)合同的履行簽訂合同的部門負(fù)責(zé)人是負(fù)責(zé)合同履行的主要責(zé)任人。合同履行中出現(xiàn)分歧時，應(yīng)及時與對方協(xié)商處理，必要時應(yīng)邀請律師參與，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。所屬工程公司本錢控制部負(fù)責(zé)建立工程類合同臺帳，跟蹤監(jiān)督工程類合同執(zhí)行情況，各業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)配合收集、整理和及時提交工程類合同執(zhí)行的相關(guān)資料，工程類合同臺帳按招標(biāo)（采購）分類每月25日報總部本錢管理中心備案。各部門應(yīng)盡力保障合同的履行。如實際履行或全面履行確實存在難以克服的困難，或履行合同后將給公司造成經(jīng)濟(jì)損失而需要變更或解除合同時，經(jīng)辦人或經(jīng)辦部門應(yīng)在法律規(guī)定的有效期限內(nèi)，與對方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，并及時上報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。合同的變更或解除手續(xù)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國合同法》及有關(guān)規(guī)定辦理。變更或解除合同必須采用書面形式，并重新辦理合同的審批手續(xù)。工程類合同執(zhí)行過程中，以及完畢后，合同管理責(zé)任部門應(yīng)依據(jù)《供方履約評估指引》的規(guī)定進(jìn)行合同執(zhí)行評估，并報總部本錢管理中心備案。合同檔案管理合同簽訂后，工程公司財務(wù)部、工程公司本錢部、檔案管理部門（工程公司總經(jīng)理辦公室或行政部）必須留存一份原件（正本或副本），其他部門需要留存合同的，由檔案管理部門提供復(fù)印