合同管理制度及流程草案?一、總則1.目的為加強公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，特制定本制度及流程草案。2.適用范圍本制度適用于公司各部門及所屬單位在經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。3.基本原則合同管理應(yīng)遵循依法合規(guī)、誠實守信、審慎嚴謹、全面履行的原則。

二、合同管理職責1.合同管理部門及職責設(shè)立專門的合同管理部門（以下簡稱"合同部"），負責公司合同的統(tǒng)一歸口管理。其主要職責包括：制定和完善合同管理制度及流程；參與重大合同的談判、起草、審核等工作；建立合同臺賬，對合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進行登記和管理；定期對合同履行情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行中存在的問題；負責合同糾紛的處理和訴訟工作；組織合同管理培訓(xùn)，提高員工的合同管理意識和能力。2.業(yè)務(wù)部門職責各業(yè)務(wù)部門負責本部門合同的起草、談判、簽訂、履行等具體工作，并配合合同部做好合同管理的相關(guān)工作。其主要職責包括：根據(jù)業(yè)務(wù)需要，起草合同文本，并提交合同部審核；負責合同的談判工作，與對方就合同條款進行協(xié)商和溝通；負責合同的簽訂工作，確保合同的簽訂符合法律法規(guī)和公司規(guī)定；負責合同的履行工作，按照合同約定及時履行義務(wù)，并跟蹤合同履行情況；及時向合同部報告合同履行中出現(xiàn)的問題，并配合合同部做好合同糾紛的處理工作。3.法務(wù)部門職責法務(wù)部門負責對合同的合法性進行審查，為合同管理提供法律支持和服務(wù)。其主要職責包括：對合同文本進行法律審查，確保合同條款符合法律法規(guī)的要求；參與重大合同的談判和起草工作，提供法律意見和建議；處理合同糾紛，代表公司參與訴訟、仲裁等法律活動；開展法律培訓(xùn)，提高員工的法律意識和風(fēng)險防范能力。4.財務(wù)部門職責財務(wù)部門負責對合同的財務(wù)條款進行審核，確保合同的財務(wù)收支符合公司財務(wù)制度的要求。其主要職責包括：對合同的付款方式、付款期限、發(fā)票開具等財務(wù)條款進行審核；負責合同款項的收付管理，按照合同約定及時辦理收款和付款手續(xù)；定期對合同款項的收付情況進行核對和分析，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的準確性。

三、合同簽訂流程1.合同立項業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《合同立項申請表》，詳細說明合同的基本情況、簽訂背景、合同金額、履行期限等內(nèi)容，并提交部門負責人審核。部門負責人審核通過后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，合同立項生效。2.合同起草業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同立項申請表的要求，負責起草合同文本。合同文本應(yīng)包括合同雙方的基本信息、合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、解決爭議的方法等主要條款。合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，表述清晰、準確、完整，避免歧義。3.合同審核合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本提交合同部進行審核。合同部主要從合同的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性等方面進行審核，并提出審核意見。對于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，合同部應(yīng)組織法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門進行會審，并形成會審意見。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審核意見對合同文本進行修改和完善，確保合同文本符合公司要求。4.合同審批經(jīng)審核修改后的合同文本，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提交分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，報總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理審批通過后，合同方可簽訂。對于涉及金額較大、風(fēng)險較高的合同，應(yīng)提交公司董事會或股東會審批。5.合同簽訂合同經(jīng)審批通過后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)與對方當事人簽訂合同。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，并加蓋公司合同專用章或公章。合同簽訂時，應(yīng)確保合同雙方當事人的簽字（或蓋章）齊全、有效，合同簽訂日期明確。合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同副本一份交合同部存檔，一份交財務(wù)部門作為付款依據(jù)，一份自留備查。

四、合同履行管理1.合同交底合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進行合同交底，將合同的主要內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)、履行要求等告知參與合同履行的人員，確保合同履行人員熟悉合同條款，明確各自的職責。2.履行跟蹤業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同履行跟蹤機制，定期對合同履行情況進行檢查和分析，及時掌握合同履行進度，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。對于合同履行中出現(xiàn)的重大問題或風(fēng)險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向合同部報告，并采取有效的應(yīng)對措施。3.變更管理合同履行過程中，如需要變更合同內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《合同變更申請表》，詳細說明變更的原因、內(nèi)容、對合同履行的影響等，并提交部門負責人審核。部門負責人審核通過后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)與對方當事人協(xié)商簽訂合同變更協(xié)議，并按照合同簽訂流程進行審批和簽訂。合同變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將變更協(xié)議副本一份交合同部存檔，一份交財務(wù)部門作為付款依據(jù)，一份自留備查。4.終止管理合同履行完畢或提前終止時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《合同終止申請表》，詳細說明合同終止的原因、時間、雙方的權(quán)利義務(wù)履行情況等，并提交部門負責人審核。部門負責人審核通過后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)與對方當事人協(xié)商簽訂合同終止協(xié)議，并按照合同簽訂流程進行審批和簽訂。合同終止協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將終止協(xié)議副本一份交合同部存檔，一份交財務(wù)部門作為付款依據(jù)，一份自留備查。業(yè)務(wù)部門還應(yīng)負責對合同履行情況進行總結(jié)和評估，分析合同履行過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，為今后的合同管理工作提供參考。

五、合同風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別合同部應(yīng)定期組織各業(yè)務(wù)部門對合同履行過程中可能存在的風(fēng)險進行識別和評估，分析風(fēng)險的來源、影響程度和發(fā)生可能性等，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。2.風(fēng)險應(yīng)對針對識別出的合同風(fēng)險，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)和程度，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。對于重大風(fēng)險，應(yīng)制定專項應(yīng)對方案，并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.風(fēng)險監(jiān)控合同部應(yīng)建立合同風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對合同風(fēng)險的變化情況進行監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險點，并調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施。對于風(fēng)險預(yù)警信號，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警通知，提醒相關(guān)部門采取措施防范風(fēng)險。

六、合同糾紛處理1.糾紛協(xié)商合同履行過程中如發(fā)生糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)首先與對方當事人進行協(xié)商，爭取通過友好協(xié)商解決糾紛。協(xié)商過程中，應(yīng)注意收集和保存相關(guān)證據(jù)，如合同文本、往來函件、會議紀要、付款憑證等。2.糾紛調(diào)解如協(xié)商不成，業(yè)務(wù)部門可以根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，申請第三方進行調(diào)解。調(diào)解過程中，應(yīng)遵循自愿、合法、公正的原則，積極配合調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解工作。3.糾紛仲裁或訴訟如調(diào)解不成，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將糾紛情況報告合同部，并根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛。合同部應(yīng)組織法務(wù)部門等相關(guān)部門制定糾紛處理方案，并代表公司參與仲裁或訴訟活動。在糾紛處理過程中，應(yīng)注意維護公司的合法權(quán)益，嚴格按照法律法規(guī)和公司規(guī)定進行操作。

七、合同檔案管理1.檔案收集合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同副本、合同變更協(xié)議、合同終止協(xié)議、往來函件、會議紀要、付款憑證等相關(guān)資料收集整理，并移交合同部存檔。2.檔案整理合同部收到業(yè)務(wù)部門移交的合同資料后，應(yīng)按照檔案管理的要求進行整理和分類，建立合同檔案目錄，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。3.檔案保管合同部應(yīng)設(shè)立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，對合同檔案進行妥善保管。合同檔案應(yīng)按照類別、年度、編號等進行分類存放，便于查閱和管理。4.檔案查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案時，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負責人審批后，到合同部辦理查閱手續(xù)。查閱合同檔案時，應(yīng)在合同部指定的地點進行，不得擅自將檔