銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度?一、總則（一）目的為了有效識(shí)別、評(píng)估和控制銷(xiāo)售過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，保障公司銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司銷(xiāo)售部門(mén)及相關(guān)人員在銷(xiāo)售產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)的管理。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，注重事前預(yù)防，通過(guò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，采取有效的預(yù)防措施，降低安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。2.全面覆蓋原則：涵蓋銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括客戶開(kāi)發(fā)、合同簽訂、訂單執(zhí)行、售后服務(wù)等，確保對(duì)所有可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理。3.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化等因素，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。4.責(zé)任明確原則：明確各部門(mén)及人員在銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效落實(shí)。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.客戶風(fēng)險(xiǎn)客戶信用狀況不佳，可能導(dǎo)致貨款回收困難。客戶經(jīng)營(yíng)狀況不穩(wěn)定，可能影響訂單的持續(xù)性?？蛻舸嬖谄墼p行為，如提供虛假信息、惡意拖欠貨款等。2.合同風(fēng)險(xiǎn)合同條款不明確、不合理，可能引發(fā)糾紛。合同簽訂流程不規(guī)范，存在合同無(wú)效或可撤銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)。合同執(zhí)行過(guò)程中，雙方對(duì)條款理解不一致，導(dǎo)致履行困難。3.產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致客戶投訴、退貨，甚至引發(fā)法律糾紛。服務(wù)承諾無(wú)法兌現(xiàn)，影響客戶滿意度和公司聲譽(yù)。產(chǎn)品或服務(wù)存在安全隱患，可能對(duì)客戶造成人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失。4.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，可能導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)份額下降。市場(chǎng)需求變化快速，公司產(chǎn)品或服務(wù)不能及時(shí)滿足市場(chǎng)需求。行業(yè)政策法規(guī)調(diào)整，對(duì)公司銷(xiāo)售業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響。5.人員風(fēng)險(xiǎn)銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)能力不足，無(wú)法有效拓展市場(chǎng)、維護(hù)客戶關(guān)系。銷(xiāo)售人員職業(yè)道德缺失，可能泄露公司商業(yè)機(jī)密、損害公司利益。銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定，人員流動(dòng)頻繁，影響銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的連續(xù)性。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。定性評(píng)估可通過(guò)專(zhuān)家判斷、問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)級(jí)；定量評(píng)估可運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣、層次分析法等工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，且一旦發(fā)生將對(duì)公司造成重大損失，如客戶破產(chǎn)導(dǎo)致貨款無(wú)法收回、產(chǎn)品重大質(zhì)量事故引發(fā)巨額賠償?shù)?。中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，對(duì)公司造成較大損失，如合同糾紛導(dǎo)致公司聲譽(yù)受損、市場(chǎng)份額下降等。低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，對(duì)公司造成的損失較小，如一般的客戶投訴、輕微的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題等。2.評(píng)估流程銷(xiāo)售部門(mén)定期（每季度）組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，填寫(xiě)《銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表》。各崗位人員對(duì)本崗位涉及的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查，并將自查結(jié)果上報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人。部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果進(jìn)行匯總分析，形成部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提交公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)各部門(mén)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核，確定公司整體的銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）客戶風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.客戶信用管理建立客戶信用檔案，收集客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等資料，對(duì)客戶信用進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)客戶信用等級(jí)，制定相應(yīng)的信用政策，如信用額度、信用期限等。對(duì)于信用等級(jí)較低的客戶，采取謹(jǐn)慎的銷(xiāo)售策略，如要求預(yù)付款、增加擔(dān)保措施等。定期對(duì)客戶信用狀況進(jìn)行跟蹤評(píng)估，及時(shí)調(diào)整信用政策。2.客戶背景調(diào)查在與新客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，對(duì)客戶進(jìn)行全面的背景調(diào)查，包括客戶的注冊(cè)信息、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、涉訴情況等。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶，可委托專(zhuān)業(yè)的調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入調(diào)查，確保了解客戶真實(shí)情況，降低合作風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶欺詐防范加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的培訓(xùn)，提高其識(shí)別客戶欺詐行為的能力。在銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程中，要求銷(xiāo)售人員仔細(xì)核實(shí)客戶提供的信息，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等，確保信息真實(shí)有效。建立客戶欺詐預(yù)警機(jī)制，對(duì)可疑客戶行為及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控和處理，如發(fā)現(xiàn)客戶存在欺詐跡象，立即停止業(yè)務(wù)合作，并采取相應(yīng)的法律措施。（二）合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.合同條款審查設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合同審查崗位或聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師，對(duì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保合同條款明確、合理、合法，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或違法的條款。重點(diǎn)審查合同中的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、付款方式、交貨時(shí)間、違約責(zé)任等條款，確保雙方權(quán)利義務(wù)清晰，避免潛在的糾紛。2.合同簽訂流程規(guī)范制定完善的合同簽訂流程，明確各部門(mén)及人員在合同簽訂過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)限。銷(xiāo)售人員負(fù)責(zé)與客戶洽談合同條款，并起草合同初稿；合同審查人員對(duì)合同進(jìn)行審查修改；公司法定代表人或授權(quán)代表簽署合同。合同簽訂前，需經(jīng)公司內(nèi)部審批流程，確保合同符合公司利益和法律法規(guī)要求。3.合同執(zhí)行跟蹤建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。銷(xiāo)售人員負(fù)責(zé)跟蹤客戶訂單執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。如發(fā)現(xiàn)客戶存在違約行為，應(yīng)及時(shí)采取措施，如發(fā)出催款函、追究違約責(zé)任等。財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)控客戶付款情況，及時(shí)提醒銷(xiāo)售人員催收貨款，確保公司資金安全。（三）產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.產(chǎn)品質(zhì)量管理建立嚴(yán)格的產(chǎn)品質(zhì)量控制體系，從原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、成品檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)入手，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和客戶要求。加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和審核，確保原材料質(zhì)量穩(wěn)定可靠。建立產(chǎn)品質(zhì)量追溯機(jī)制，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品，能夠迅速追溯到原材料來(lái)源、生產(chǎn)批次等信息，及時(shí)采取召回、整改等措施，降低損失。2.服務(wù)承諾兌現(xiàn)明確公司的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和承諾，確保銷(xiāo)售人員能夠準(zhǔn)確傳達(dá)給客戶，并嚴(yán)格按照承諾履行服務(wù)義務(wù)。加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的服務(wù)培訓(xùn)，提高其服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平，確保能夠及時(shí)、有效地解決客戶問(wèn)題。建立客戶服務(wù)反饋機(jī)制，及時(shí)收集客戶對(duì)服務(wù)的意見(jiàn)和建議，不斷改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，提高客戶滿意度。3.產(chǎn)品或服務(wù)安全隱患排查定期對(duì)公司產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行安全隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于存在安全隱患的產(chǎn)品或服務(wù)，立即停止銷(xiāo)售，并采取相應(yīng)的整改措施，確保符合安全標(biāo)準(zhǔn)后再行銷(xiāo)售。加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的安全培訓(xùn)，使其了解產(chǎn)品或服務(wù)的安全特性和注意事項(xiàng)，能夠正確向客戶宣傳和指導(dǎo)使用，避免因使用不當(dāng)引發(fā)安全事故。（四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略深入分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，制定差異化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略。通過(guò)不斷提升產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)化服務(wù)水平、降低成本等方式，提高公司產(chǎn)品或服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力。加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)了解市場(chǎng)需求變化和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)，調(diào)整銷(xiāo)售策略和產(chǎn)品定位，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。2.市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)與響應(yīng)建立市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)模型，結(jié)合歷史銷(xiāo)售數(shù)據(jù)、市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素，對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。根據(jù)市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)結(jié)果，合理安排生產(chǎn)計(jì)劃和庫(kù)存管理，確保公司產(chǎn)品或服務(wù)能夠及時(shí)滿足市場(chǎng)需求，避免因供應(yīng)不足或過(guò)剩導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。3.政策法規(guī)應(yīng)對(duì)密切關(guān)注行業(yè)政策法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整公司銷(xiāo)售業(yè)務(wù)策略，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。加強(qiáng)與政府部門(mén)的溝通與協(xié)調(diào)，積極參與行業(yè)協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)，及時(shí)了解政策動(dòng)態(tài)，為公司爭(zhēng)取有利的政策環(huán)境。（五）人員風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.銷(xiāo)售人員培訓(xùn)與發(fā)展制定系統(tǒng)的銷(xiāo)售人員培訓(xùn)計(jì)劃，包括業(yè)務(wù)知識(shí)、銷(xiāo)售技巧、職業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，不斷提升銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。為銷(xiāo)售人員提供廣闊的發(fā)展空間和晉升機(jī)會(huì)，激勵(lì)其積極進(jìn)取，提高工作積極性和忠誠(chéng)度。定期組織銷(xiāo)售人員參加行業(yè)研討會(huì)和培訓(xùn)交流活動(dòng)，拓寬其視野，了解行業(yè)最新動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì)。2.銷(xiāo)售人員職業(yè)道德約束建立健全銷(xiāo)售人員職業(yè)道德規(guī)范，明確禁止的行為，如泄露公司商業(yè)機(jī)密、收受客戶賄賂、虛假宣傳等。加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的職業(yè)道德教育，通過(guò)案例分析、警示教育等方式，提高其法律意識(shí)和道德水平。建立銷(xiāo)售人員違規(guī)違紀(jì)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)違反職業(yè)道德的行為進(jìn)行舉報(bào)，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理。3.銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)建設(shè)與穩(wěn)定注重銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)，營(yíng)造積極向上、團(tuán)結(jié)協(xié)作的工作氛圍，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力和戰(zhàn)斗力。建立合理的績(jī)效考核體系和薪酬福利制度，激勵(lì)銷(xiāo)售人員努力工作，提高團(tuán)隊(duì)整體績(jī)效。關(guān)注銷(xiāo)售人員的工作生活需求，提供必要的支持和幫助，解決其實(shí)際困難，提高員工滿意度和忠誠(chéng)度，減少人員流動(dòng)。四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系根據(jù)銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，如客戶逾期應(yīng)收賬款金額、合同糾紛發(fā)生率、產(chǎn)品質(zhì)量投訴率、市場(chǎng)份額變動(dòng)率等。明確各風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的目標(biāo)值和警戒線，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)異常情況。2.監(jiān)控頻率與方式銷(xiāo)售部門(mén)定期（每月）收集和分析風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)數(shù)據(jù)，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)各部門(mén)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告進(jìn)行審核，并通過(guò)數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場(chǎng)檢查、客戶反饋等方式，對(duì)銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面監(jiān)控。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.預(yù)警機(jī)制建立當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)超過(guò)警戒線時(shí)，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和預(yù)警指標(biāo)變化情況，發(fā)出不同級(jí)別的預(yù)警信號(hào)，如紅色預(yù)警（高風(fēng)險(xiǎn)）、橙色預(yù)警（中風(fēng)險(xiǎn)）、黃色預(yù)警（低風(fēng)險(xiǎn)）。2.預(yù)警響應(yīng)措施接到預(yù)警信號(hào)后，相關(guān)部門(mén)立即采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于紅色預(yù)警，公司高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自組織研究應(yīng)對(duì)方案，采取緊急措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失；對(duì)于橙色預(yù)警，由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)制定應(yīng)對(duì)措施，并跟蹤落實(shí)情況；對(duì)于黃色預(yù)警，由部門(mén)負(fù)責(zé)人組織本部門(mén)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和整改，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.預(yù)警解除與跟蹤當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)恢復(fù)正常，風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制后，解除預(yù)警信號(hào)。對(duì)預(yù)警事件進(jìn)行跟蹤評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。五、信息溝通與報(bào)告（一）內(nèi)部溝通1.建立溝通機(jī)制建立銷(xiāo)售部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)之間的定期溝通機(jī)制，及時(shí)交流銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)信息。定期召開(kāi)銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議，共同研究解決風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。2.信息共享平臺(tái)搭建公司內(nèi)部銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)信息共享平臺(tái)，各部門(mén)可實(shí)時(shí)上傳和查閱風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確、暢通。在信息共享平臺(tái)上發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等，方便員工了解公司銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。（二）外部溝通1.與客戶溝通銷(xiāo)售人員定期與客戶溝通，了解客戶需求和意見(jiàn)，及時(shí)反饋公司產(chǎn)品或服務(wù)情況，加強(qiáng)與客戶的合作關(guān)系。在合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)問(wèn)題或糾紛，及時(shí)與客戶協(xié)商解決，避免矛盾激化。2.與合作伙伴溝通與供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商等合作伙伴建立良好的溝通機(jī)制，定期交流業(yè)務(wù)合作情況，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。在合作過(guò)程中，及時(shí)溝通產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格等方面的信息，確保合作順利進(jìn)行。3.與監(jiān)管部門(mén)溝通主動(dòng)與行業(yè)監(jiān)管部門(mén)溝通，及時(shí)了解政策法規(guī)變化，匯報(bào)公司銷(xiāo)售業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，接受監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督。積極配合監(jiān)管部門(mén)的檢查和調(diào)查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。（三）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告1.定期報(bào)告銷(xiāo)售部門(mén)每月向公司管理層提交銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，匯報(bào)當(dāng)月風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及監(jiān)控情況。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)每季度匯總分析公司整體銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，形成季度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，提交公司董事會(huì)審議。2.專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件或突發(fā)事件，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)撰寫(xiě)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明事件經(jīng)過(guò)、原因分析、損失情況及采取的應(yīng)對(duì)措施等，并上報(bào)公司管理層。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)在事件發(fā)生后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交，以便公司及時(shí)做出決策，采取有效措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)等工作是否到位，風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效執(zhí)行。對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況，確保公司銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范運(yùn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。定期對(duì)各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)估，對(duì)工作成效顯著的部門(mén)給予表?yè)P(yáng)，對(duì)工作不力的部門(mén)提出批評(píng)，并要求其限期改進(jìn)。（二）考核評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)設(shè)定建立銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將風(fēng)險(xiǎn)控制效果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)信息溝通與報(bào)告等納入考核范圍。具體考核指標(biāo)包括客戶逾期應(yīng)收賬款回收率、合同糾紛發(fā)生率、產(chǎn)品質(zhì)量投訴率、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確率等。2.考核周期與方式銷(xiāo)售安全風(fēng)險(xiǎn)考核評(píng)價(jià)每年度進(jìn)行一次，采用自評(píng)與上級(jí)評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。各部門(mén)首先進(jìn)行自評(píng)，總結(jié)本年度風(fēng)險(xiǎn)管理