證券從業(yè)資格證考試的未來趨勢試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于我國證券市場的發(fā)展趨勢，正確的說法有：

A.證券市場規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大

B.證券市場對外開放程度不斷提高

C.證券市場法規(guī)體系不斷完善

D.證券市場風(fēng)險(xiǎn)控制能力增強(qiáng)

E.證券市場投資者結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化

2.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)范圍，正確的說法有：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

E.證券自營業(yè)務(wù)

3.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管，正確的說法有：

A.堅(jiān)持市場化、法治化、國際化方向

B.強(qiáng)化依法治市，完善證券市場法規(guī)體系

C.加強(qiáng)對證券公司、基金管理公司等市場主體的監(jiān)管

D.嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為

E.保障投資者合法權(quán)益

4.以下關(guān)于證券投資分析，正確的說法有：

A.宏觀分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策和市場供求關(guān)系

B.微觀分析主要研究公司基本面、技術(shù)面和資金面

C.投資者應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇合適的投資策略

D.證券投資分析應(yīng)注重定性分析與定量分析相結(jié)合

E.證券投資分析應(yīng)遵循客觀、公正、全面的原則

5.以下關(guān)于債券市場，正確的說法有：

A.債券是一種固定收益證券

B.債券發(fā)行主體包括政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等

C.債券市場分為國債市場、地方政府債市場、企業(yè)債市場等

D.債券市場具有流動性好、風(fēng)險(xiǎn)較低的特點(diǎn)

E.債券投資者應(yīng)關(guān)注債券信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動性風(fēng)險(xiǎn)

6.以下關(guān)于股票市場，正確的說法有：

A.股票是一種權(quán)益證券

B.股票市場分為主板市場、中小板市場、創(chuàng)業(yè)板市場等

C.股票投資者應(yīng)關(guān)注公司基本面、技術(shù)面和資金面

D.股票市場具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

E.股票投資者應(yīng)遵循價(jià)值投資、分散投資等原則

7.以下關(guān)于基金市場，正確的說法有：

A.基金是一種集合投資方式

B.基金分為股票型基金、債券型基金、貨幣市場基金等

C.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理

D.基金投資者應(yīng)關(guān)注基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

E.基金市場具有專業(yè)性、規(guī)范性等特點(diǎn)

8.以下關(guān)于金融衍生品市場，正確的說法有：

A.金融衍生品是一種衍生金融工具

B.金融衍生品包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約等

C.金融衍生品市場具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)

D.金融衍生品投資者應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和防范能力

E.金融衍生品市場具有市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)

9.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)，正確的說法有：

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等

B.投資者應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇合適的投資產(chǎn)品

C.證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制等措施降低

D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比

E.證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以通過投資組合管理實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

10.以下關(guān)于證券從業(yè)資格證考試，正確的說法有：

A.證券從業(yè)資格證考試是我國證券市場從業(yè)人員的入門門檻

B.證券從業(yè)資格證考試分為證券從業(yè)資格考試和證券從業(yè)資格認(rèn)定考試

C.證券從業(yè)資格證考試內(nèi)容涵蓋證券市場基礎(chǔ)知識、證券法律法規(guī)、證券業(yè)務(wù)知識等

D.通過證券從業(yè)資格證考試，可以獲得證券從業(yè)資格

E.證券從業(yè)資格證考試有助于提高證券從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的穩(wěn)定運(yùn)行對國家的經(jīng)濟(jì)安全具有重要意義。（√）

2.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（×）

3.證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者利益。（√）

4.證券投資分析中的技術(shù)分析側(cè)重于市場行為的研究。（√）

5.國債是最安全的投資工具。（√）

6.股票市場的波動主要受宏觀經(jīng)濟(jì)因素影響。（√）

7.基金管理人必須保證基金資產(chǎn)的安全。（√）

8.金融衍生品市場風(fēng)險(xiǎn)較低，適合所有投資者參與。（×）

9.證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以通過投資單一股票來有效分散。（×）

10.證券從業(yè)資格證考試合格后，即可從事所有證券業(yè)務(wù)。（×）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場監(jiān)管的主要手段。

2.簡述證券投資分析中，宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要內(nèi)容包括哪些方面。

3.簡述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。

4.簡述投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.結(jié)合當(dāng)前證券市場的發(fā)展趨勢，論述證券公司如何提升自身競爭力。

2.分析證券投資中，價(jià)值投資和成長投資策略的異同，并討論在何種情況下投資者應(yīng)選擇價(jià)值投資或成長投資策略。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括：

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.交易結(jié)算

2.以下不屬于證券市場參與者的是：

A.投資者

B.上市公司

C.證券交易所

D.銀行

3.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括：

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券自營

D.證券投資咨詢

4.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，說法錯誤的是：

A.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)制定證券市場法規(guī)

C.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)證券公司的監(jiān)管

D.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)證券交易所的監(jiān)管

5.以下關(guān)于股票價(jià)格，說法正確的是：

A.股票價(jià)格總是高于其內(nèi)在價(jià)值

B.股票價(jià)格總是低于其內(nèi)在價(jià)值

C.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動

D.股票價(jià)格與內(nèi)在價(jià)值無關(guān)

6.以下關(guān)于債券發(fā)行，說法錯誤的是：

A.債券發(fā)行分為公募和私募

B.債券發(fā)行主體包括政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等

C.債券發(fā)行價(jià)格等于債券面值

D.債券發(fā)行利率固定

7.以下關(guān)于基金，說法錯誤的是：

A.基金是一種集合投資方式

B.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理

C.基金投資者可以隨時(shí)贖回基金份額

D.基金風(fēng)險(xiǎn)較低，適合所有投資者

8.以下關(guān)于金融衍生品，說法錯誤的是：

A.金融衍生品是一種衍生金融工具

B.金融衍生品具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)

C.金融衍生品市場風(fēng)險(xiǎn)較低，適合所有投資者參與

D.金融衍生品可以用來對沖風(fēng)險(xiǎn)

9.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)，說法錯誤的是：

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等

B.投資者應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇合適的投資產(chǎn)品

C.證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以通過投資單一股票來有效分散

D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比

10.以下關(guān)于證券從業(yè)資格證考試，說法錯誤的是：

A.證券從業(yè)資格證考試是我國證券市場從業(yè)人員的入門門檻

B.證券從業(yè)資格證考試分為證券從業(yè)資格考試和證券從業(yè)資格認(rèn)定考試

C.證券從業(yè)資格證考試內(nèi)容涵蓋證券市場基礎(chǔ)知識、證券法律法規(guī)、證券業(yè)務(wù)知識等

D.通過證券從業(yè)資格證考試，可以獲得證券從業(yè)資格并立即從事所有證券業(yè)務(wù)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ABCDE

2.ABCDE

3.ABCDE

4.ABCDE

5.ABCDE

6.ABCDE

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題答案

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.×

9.×

10.×

三、簡答題答案

1.證券市場監(jiān)管的主要手段包括：制定證券市場法規(guī)、加強(qiáng)信息披露、監(jiān)管證券公司、基金管理公司等市場主體、打擊違法違規(guī)行為、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。

2.證券投資分析中的宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要包括：宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析、產(chǎn)業(yè)政策分析、國際經(jīng)濟(jì)形勢分析、市場供求關(guān)系分析等。

3.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則包括：合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶利益優(yōu)先、專業(yè)化管理、信息披露等。

4.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制可以通過以下方式實(shí)現(xiàn)：分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)、定期評估投資組合、了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征、關(guān)注市場動態(tài)等。

四、論述題答案

1.證券公司提升自身競爭力的策略包括：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、提升服務(wù)質(zhì)量、拓展業(yè)務(wù)范圍