2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)

單選題（共400題）1、（2016年真題）金融市場(chǎng)是資金融通市場(chǎng)，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過(guò)信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.居民【答案】D2、(2016年)關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量C.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用【答案】C3、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱為（）。A.平衡型基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】A4、我國(guó)的基金信息披露制度體系可分為（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為（）。A.基金公司的股東B.基金公司的債權(quán)人C.基金公司的受益人D.基金的受益人【答案】D6、下列關(guān)于證券投資基金分類(lèi)的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說(shuō)法正確的是（）。A.緣故法是利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā)B.緣故法是通過(guò)現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對(duì)間接客戶型群體C.介紹法利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā)D.采用陌生拜訪法的不足之處在于營(yíng)銷(xiāo)人員無(wú)法逐步建立屬于自己的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)【答案】A8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查。A.3B.6C.12D.36【答案】B9、（2017年真題）法律既規(guī)定了相關(guān)的權(quán)利，也會(huì)規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)，而道德往往只規(guī)定義務(wù)方面的內(nèi)容，并不要求對(duì)等的權(quán)利，這主要說(shuō)明了道德和法律（）。A.調(diào)整范圍不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】B10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B11、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范C.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則D.專(zhuān)業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范【答案】A12、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員【答案】A13、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.A.公平對(duì)待所有股東B.對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員D.接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策【答案】D14、以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.LOF采用“金額申購(gòu)、份額贖回”原則B.LOF份額交易每日漲跌幅比例為10%C.買(mǎi)入LOF份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍D.LOF份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元人民幣【答案】D15、某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是（）。A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合B.將所在機(jī)構(gòu)管理層會(huì)議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友C.受邀為潛在客戶介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念D.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息【答案】C16、公司制度更新分為（）。A.③④B.①②C.①②③④D.②④【答案】B17、基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。A.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資B.承銷(xiāo)證券C.投資上市交易的股票、債券D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)【答案】C18、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上。A.25％B.30％C.50％D.80％【答案】D19、下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.不得夸大業(yè)績(jī)，但可以預(yù)測(cè)未來(lái)的業(yè)績(jī)C.告知客戶投資的基本流程和一般原則D.不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述【答案】B20、我國(guó)基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（）。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《基金運(yùn)作管理辦法》D.《基金管理公司管理辦法》【答案】B21、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。A.股東會(huì)B.管理層C.董事長(zhǎng)D.董事會(huì)【答案】A22、（2017年真題）私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況的期限是（）。A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月之內(nèi)B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月之內(nèi)C.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月之內(nèi)D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月之內(nèi)【答案】C23、（2017年真題）基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。A.電話服務(wù)中心B.互聯(lián)網(wǎng)C.股票投資咨詢專(zhuān)線D.電子信箱和手機(jī)短信【答案】C24、下列關(guān)于上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.在交易所上市交易B.基金份額可變C.ETF最早產(chǎn)生于美國(guó)D.有指數(shù)基金的特點(diǎn)【答案】C25、(2017年)下列投資者中，不可直接視為合格投資者的是（）。A.規(guī)模在1000萬(wàn)元人民幣以下的慈善基金B(yǎng).規(guī)模在3000萬(wàn)元人民幣以上的家族信托C.社會(huì)保障基金D.企業(yè)年金【答案】B26、下列屬于基金宣傳推介材料的是（）。A.公開(kāi)出版資料B.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料C.海報(bào)、戶外廣告D.以上全部都是【答案】D27、風(fēng)險(xiǎn)管理是基金公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，以下表述符合風(fēng)險(xiǎn)管理全面性原則要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、（）要求用精確的語(yǔ)言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B29、(2016年)某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】D30、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。A.李某是聽(tīng)說(shuō)陳某信息后進(jìn)行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易B.李某聽(tīng)說(shuō)陳某信息后和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)行投資交易，李某還是比較專(zhuān)業(yè)審慎的C.李某只是道聽(tīng)途說(shuō)，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為D.李某只是道聽(tīng)途說(shuō)，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易【答案】D31、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成【答案】C32、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。A.協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑D.定期進(jìn)行投資者回訪【答案】A33、投資風(fēng)險(xiǎn)是公司投資管理投資組合過(guò)程中所產(chǎn)生的，主要包括（）主要責(zé)任人是投資部門(mén)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、在基金份額的要求上，能夠參與ETF的最小申購(gòu)和贖回交易的基金份額為（）。A.300萬(wàn)份B.200萬(wàn)份C.100萬(wàn)份D.50萬(wàn)份【答案】D35、當(dāng)前，我國(guó)的開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金C.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、債券基金D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金【答案】B36、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.1.5%；全額B.0.75%；全額C.1.5%；75%D.0.75%；75%【答案】B37、（2019年真題）以下基金信息披露行為中，屬于嚴(yán)重違法行為的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、ETF基金管理人（）會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購(gòu)贖回清單。A.每一交易日閉市后B.每一交易日開(kāi)市后C.每一交易日閉市前D.每一交易日開(kāi)市前【答案】D39、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶應(yīng)出示的證件不包括（）A.加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B.法定代表人授權(quán)委托書(shū)C.銀行交收賬戶的開(kāi)戶證明原件D.加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)章程復(fù)印件【答案】D40、（2017年真題）關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同中應(yīng)約定凈值的計(jì)算方式和披露方式B.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限C.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式D.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略【答案】B41、(2017年)下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。A.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整C.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則【答案】C42、下列屬于非公開(kāi)募集基金推介方式的是（）。A.報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介B.講座、報(bào)告會(huì)推介C.非公開(kāi)推介D.布告、傳單推介【答案】C43、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（）正式生效?A.2014年8月8日B.2014年6月30日C.2015年8月8日D.2015年6月30日【答案】A45、（2019年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.不得登陸專(zhuān)業(yè)人士的推薦性文字B.不得和基金招募說(shuō)明書(shū)同時(shí)刊登C.不得有選擇性的披露重大信息D.不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)【答案】B46、(2017年)某基金公司推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績(jī)。下述指數(shù)中可以用來(lái)計(jì)算模擬歷史業(yè)績(jī)的是（）。A.金?；鹬笖?shù)B.中證500指數(shù)C.央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)D.淘金100指數(shù)【答案】B47、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好、效率更（）、成本更（），買(mǎi)賣(mài)更為方便。A.高，高B.低，低C.低，高D.高，低【答案】D48、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)投資冷靜期滿后，對(duì)其進(jìn)行投資回訪，回訪應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C49、基金公司各業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、(2016年)只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).被動(dòng)型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D51、關(guān)于基金與股票所反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金反映的是一種信托關(guān)系B.投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人C.投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的債權(quán)人D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系【答案】C52、增長(zhǎng)型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。A.大盤(pán)藍(lán)籌股B.公司債C.政府債券D.良好增長(zhǎng)潛力的股票【答案】D53、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的（）檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。A.高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人C.部門(mén)經(jīng)理D.部門(mén)經(jīng)理和督察長(zhǎng)【答案】A54、分開(kāi)募集的分級(jí)基金，（）單筆認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元。A.母份額B.A類(lèi)份額C.B類(lèi)份額D.以上都是【答案】C55、（2020年真題）某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買(mǎi)入以待股價(jià)高漲B.在公開(kāi)論壇上，使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開(kāi)活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開(kāi)訪談，依據(jù)收集的公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)，就打壓股價(jià)，等對(duì)方賣(mài)出時(shí)再低價(jià)買(mǎi)入【答案】D56、1940年（）和1940年（）是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷(xiāo)售商、投資公司董事、管理人員等的管理。A.《投資公司法》；《投資顧問(wèn)法》B.《證券法》；《投資公司法》C.《證券交易法》；《投資顧問(wèn)法》D.《證券交易法》；《證券法》【答案】A57、基金管理公司軟件的使用，應(yīng)具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、（）對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.股東會(huì)D.督察長(zhǎng)【答案】D59、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、下列屬于客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是（）。A.推介符合適用性原則的基金B(yǎng).提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)D.定期提供產(chǎn)品凈值信息【答案】A61、（2016年真題）不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】A62、基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.編制中期和年度基金報(bào)告C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值【答案】B63、（2016年真題）規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則屬于信息（）應(yīng)遵循的要求。A.披露內(nèi)容B.披露形式C.披露時(shí)間D.披露地點(diǎn)【答案】B64、投資者T日提交開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D65、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是()A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例B.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例C.基金的未來(lái)業(yè)績(jī)展望D.基金成立以來(lái)有無(wú)違法行為發(fā)生【答案】C66、不動(dòng)產(chǎn)投資基金最早產(chǎn)生于（）。A.20世紀(jì)60年代初B.20世紀(jì)70年代初C.20世紀(jì)80年代初D.20世紀(jì)90年代初【答案】A67、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐D.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】B68、（）是指公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息和資料，不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將非公開(kāi)信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利。在股東知情權(quán)方面，既要求股東關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況及財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)要求股東按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使知情權(quán)，不得濫用知情權(quán)。A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則B.股東誠(chéng)信與合作原則C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則D.人員敬業(yè)原則【答案】A69、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.5C.3D.10【答案】C70、（2017年真題）下列從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。A.專(zhuān)業(yè)審慎B.忠誠(chéng)盡責(zé)C.守法合規(guī)D.客戶至上【答案】B71、基金行業(yè)的會(huì)員種類(lèi)包括（）。A.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員B.普通會(huì)員、公司會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員C.公司會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特備會(huì)員D.普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員【答案】A72、（）是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。A.獨(dú)立性原則B.公正性原則C.客觀性原則D.準(zhǔn)確性原則【答案】B73、（2018年真題）關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的投資策略，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.封閉式基金不能將全部資金進(jìn)行長(zhǎng)期投資B.開(kāi)放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理C.開(kāi)放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)D.封閉式基金可以投資于流動(dòng)性相對(duì)較弱的證券【答案】A74、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金贖回款最快可在（）日到賬。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】C75、(2016年)Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣(mài)出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買(mǎi)了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說(shuō)話錯(cuò)誤的是（）。A.在發(fā)生金融危機(jī)或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小張的本金有一定的收回風(fēng)險(xiǎn)B.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過(guò)儲(chǔ)蓄理財(cái)?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益C.小張的上述行為不僅是其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是現(xiàn)代金融供求組成部分D.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財(cái)行為被歸類(lèi)投資理財(cái)【答案】B77、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專(zhuān)有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】B78、關(guān)于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)除夕卜B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集規(guī)模必須不少于2億元人民幣D.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效【答案】D79、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.各部門(mén)之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和理念【答案】C80、《證券投資基金信息披露管理辦法》屬于（）范疇。A.國(guó)家法律B.部門(mén)規(guī)章C.規(guī)范性文件D.自律規(guī)則【答案】B81、下列不屬于衍生金融工具的是（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.企業(yè)債券D.互換協(xié)議【答案】C82、下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、ⅥC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ【答案】B83、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）。A.全面性原則B.健全性原則C.規(guī)范性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D84、(2017年)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B85、我國(guó)《證券投資基金法》自（）起施行。A.2003年6月1日B.2004年6月1日C.2004年7月1日D.2003年7月1日【答案】B86、下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法不正確的是（）。A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券C.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債D.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金不得參與股指期貨交易【答案】C87、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（）原則。A.公正性B.獨(dú)立性C.平衡性D.專(zhuān)業(yè)性【答案】C88、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、下列哪項(xiàng)不屬于場(chǎng)內(nèi)貨幣基金的分類(lèi)。（）A.申贖型B.回購(gòu)型C.交易型D.交易兼申贖型【答案】B90、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為（）。A.分級(jí)基金建倉(cāng)階段B.LOF建倉(cāng)階段C.ETF建倉(cāng)階段D.系列基金建倉(cāng)階段【答案】C91、（）的評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D92、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金概念的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A93、基金管理公司和基金組織建立了一系列內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列（）不屬于這些機(jī)制和制度。A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.內(nèi)部稽核監(jiān)控制度C.基金公司投資決策委員會(huì)制度D.信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度【答案】C94、（2017年真題）下列關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配”的表述中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D95、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括（）。A.職責(zé)清晰B.分工明確C.適時(shí)適度D.反應(yīng)快速【答案】C96、下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B97、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品，甲打電話詢問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元，甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買(mǎi)了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ，ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A98、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B99、目前，我國(guó)公募證券投資基金全部是（）。A.封閉式基金B(yǎng).股票基金C.契約型基金D.增長(zhǎng)型基金【答案】C100、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，通過(guò)（）等方式，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)將募集的低價(jià)、短期資金投放到長(zhǎng)期的債權(quán)或股權(quán)項(xiàng)目，以尋求收益最大化。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B101、(2016年)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則【答案】A102、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明C.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為4個(gè)等級(jí)D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)【答案】B103、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的具體內(nèi)容不包括（）。A.推介符合適用性原則的基金B(yǎng).向客戶普及基金相關(guān)法律知識(shí)C.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)【答案】B104、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序與條件，自行召集基金份額持有人大會(huì)C.有權(quán)復(fù)制已公開(kāi)披露或尚未披露但已編制完成的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿D.有權(quán)對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟【答案】C105、公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)，未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】C106、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）。A.基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查B.托管協(xié)議訂立的依據(jù)、目的和原則C.基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)D.信息披露【答案】A107、（2017年真題）基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。A.自主開(kāi)發(fā)原則、門(mén)禁原則、授權(quán)原則B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則C.門(mén)禁原則、訪問(wèn)控制原則、同城備份原則D.崗位責(zé)任制度、自主開(kāi)發(fā)原則、授權(quán)原則【答案】B108、ETF基金最早產(chǎn)生于（）。A.加拿大B.英國(guó)C.美國(guó)D.澳大利亞【答案】A109、(2017年)公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.控制活動(dòng)B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制環(huán)境D.信息溝通【答案】A110、()是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A.系列基金B(yǎng).上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金C.保本基金D.上市開(kāi)放式基金【答案】D111、（）《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)。A.2002年2月B.2001年9月C.1999年12月D.1999年3月【答案】A112、美國(guó)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)通過(guò)獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供（）等服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C113、(2017年)下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的法定條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人不得少于200人B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件C.基金合同期限為5年以上D.基金募集金額不得低于2億元人民幣【答案】A114、偏股型基金中的基準(zhǔn)股票比例通常為（）。A.50％～100％B.60％～100％C.70％～100％D.80％～100％【答案】B115、披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.完整性C.及時(shí)性D.易得性【答案】D116、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中，不得有的行為不包括（）。A.采取抽獎(jiǎng)方式銷(xiāo)售基金B(yǎng).壓低基金收費(fèi)水平C.擅自變更收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.充分的風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】D117、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類(lèi)別不包括（）。A.聯(lián)席會(huì)員B.臨時(shí)會(huì)員C.特別會(huì)員D.普通會(huì)員【答案】B118、關(guān)于ETF認(rèn)購(gòu)的描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)B.投資者可以采取場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)C.投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)證券認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)D.投資者可以采取場(chǎng)外證券認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)【答案】D119、A公司建立管理檔案，對(duì)銷(xiāo)售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄，這屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)中的（）。A.完善銷(xiāo)售人員招聘程序B.建立員工培訓(xùn)制度C.加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的日常管理D.建立科學(xué)合理的銷(xiāo)售績(jī)效評(píng)價(jià)體系【答案】C120、（2019年真題）以下屬于基金公司監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（）。A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事B.提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告D.檢查公司的財(cái)務(wù)【答案】D121、（）不屬于基金銷(xiāo)售結(jié)算資金。A.基金贖回資金B(yǎng).基金申購(gòu)資金C.基金投資收益D.基金現(xiàn)金分紅【答案】C122、當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（）。A.電話提示B.約見(jiàn)談話C.公開(kāi)譴責(zé)D.行政處罰【答案】D123、（2017年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。A.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)C.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)【答案】D124、關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正確的是（）。A.平衡型基金＞增長(zhǎng)型基金＞收入型基金B(yǎng).收入型基金＞平衡型基金＞增長(zhǎng)型基金C.增長(zhǎng)型基金＞平衡型基金＞收入型基金D.平衡型基金＞收入型基金＞增長(zhǎng)型基金【答案】C125、（2017年真題）近年來(lái)我國(guó)基金業(yè)的投資者保護(hù)工作參與者主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A126、（2017年真題）下列關(guān)于居民理財(cái)?shù)恼f(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.理財(cái)是指居民的財(cái)務(wù)管理行為，目的是實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值B.居民理財(cái)需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報(bào)C.貨幣儲(chǔ)蓄是居民理財(cái)?shù)闹饕绞?，?chǔ)蓄首先須保證能戰(zhàn)勝通貨膨脹D.居民若期望獲得比儲(chǔ)蓄利息更多的收益回報(bào)，通常需要投資【答案】C127、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。A.基金公司人員的聘任B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理【答案】A128、（）是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。A.職業(yè)道德B.道德C.職業(yè)道德教育D.職業(yè)道德修養(yǎng)【答案】C129、國(guó)外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國(guó)外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了（）的形式。A.QDII基金B(yǎng).LOFC.ETFD.傘形基金【答案】D130、基金擬在（）上市交易的，基金管理人應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書(shū)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B131、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審査賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，―般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東會(huì)【答案】B132、(2016年)崗位教育主要是通過(guò)（）來(lái)完成的。A.職業(yè)資格測(cè)試B.遵守職業(yè)道德守則C.宣傳職業(yè)道德典范D.在職培訓(xùn)【答案】D133、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日為（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C134、（2017年真題）某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。A.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)督稽核部予以糾正B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷(xiāo)售、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)等法律法規(guī)C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒(méi)有同樣的持倉(cāng)品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫(kù)未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫(kù)【答案】C135、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)（）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1個(gè)月【答案】A136、（2016年真題）基金管理人辦理基金份額的申購(gòu)，可以收?。ǎ?。A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)B.過(guò)戶費(fèi)C.手續(xù)費(fèi)D.申購(gòu)費(fèi)【答案】D137、（2019年真題）基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善體現(xiàn)基金公司（）。A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.最高性原則D.適時(shí)性原則【答案】D138、現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。A.1B.2C.3D.4【答案】B139、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作B.基金份額持有人可要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】A140、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷(xiāo)售，私募基金銷(xiāo)售人員李某得知該信息后，提前購(gòu)買(mǎi)了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易【答案】A141、對(duì)于不同類(lèi)型的客戶信息的保管期限，基金管理部門(mén)有著不同的規(guī)定，客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.20B.5C.10D.15【答案】B142、基金季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)公布。A.10B.15C.30D.45【答案】B143、（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.衍生金融工具【答案】D144、（）不屬于我國(guó)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售策略。A.產(chǎn)品策略B.價(jià)格策略C.投資策略D.促銷(xiāo)策略【答案】C145、（）年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】B146、開(kāi)放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每季度B.每周C.每月D.每日【答案】D147、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的客觀性原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.合規(guī)人員應(yīng)堅(jiān)持主觀與客觀相結(jié)合的方法認(rèn)定事實(shí)B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)C.合規(guī)人員可以僅依據(jù)自述認(rèn)定事實(shí)D.合規(guī)人員應(yīng)避免出現(xiàn)與業(yè)務(wù)人員合謀【答案】C148、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專(zhuān)業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。A.I、II、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、II、IV【答案】D149、(2017年)關(guān)于各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。A.因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)而面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D150、公募證券投資基金“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)'是指（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C151、以下公開(kāi)交易的投資標(biāo)的，不屬于證券投資基金主要投資的是（）。A.大宗商品B.貨幣C.金融銜生工具D.股票【答案】A152、某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是（）。A.該券商承銷(xiāo)某證券過(guò)程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進(jìn)行了投資B.該券商在銷(xiāo)售該基金經(jīng)理管理基金的過(guò)程中，舉辦了銷(xiāo)售人員培訓(xùn)會(huì)議，邀請(qǐng)?jiān)摶鸾?jīng)理參加，并分析市場(chǎng)情況和該基金投資機(jī)會(huì)C.該券商是該基金公司的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點(diǎn)銷(xiāo)售基金D.該券商研究所具有一定市場(chǎng)影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部評(píng)估后在該券商開(kāi)立交易席位，并分配交易傭金【答案】A153、(2017年)下列行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。A.行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展內(nèi)幕交易案件警示展示B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施C.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)【答案】B154、（2017年真題）關(guān)于開(kāi)放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是（）。A.開(kāi)放式基金的基金份額的認(rèn)購(gòu)B.開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)C.開(kāi)放式基金的基金份額的登記D.開(kāi)放式基金的基金份額的贖回【答案】C155、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人結(jié)構(gòu)B.基金的投資方向C.基金的運(yùn)作方向D.基金的投資基本要素【答案】A156、關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D157、關(guān)于基金管理公司管理層應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合規(guī)管理責(zé)任，以下說(shuō)法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B158、下列關(guān)于金融資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.ⅠB.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C159、（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)C.基本管理制度D.內(nèi)部控制大綱【答案】B160、具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對(duì)乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C161、基金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】D162、(2017年)下列不符合專(zhuān)業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)、觀點(diǎn)和假設(shè)B.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，保持獨(dú)立性與客觀性C.基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測(cè)所推介產(chǎn)品的未來(lái)收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(jī)D.基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)【答案】C163、(2017年)某證券投資基金合同生效已超過(guò)10年，投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D164、公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括（）。A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)C.對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為D.代表客戶履行職責(zé)的行為【答案】D165、基金估值核算是指基金（）等業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)計(jì)核算B.估值C.信息披露D.以上都是【答案】D166、根據(jù)基金投資標(biāo)的及投資方向的不同，F(xiàn)OF的產(chǎn)品可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A167、（）是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。A.基金客戶服務(wù)B.基金銷(xiāo)售服務(wù)C.基金理財(cái)服務(wù)D.基金售后服務(wù)【答案】A168、關(guān)于資產(chǎn)管理行必合宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.是實(shí)體經(jīng)體系最重要的生產(chǎn)資金來(lái)源B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來(lái)C.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本【答案】A169、關(guān)于申購(gòu)開(kāi)放式基金份額和買(mǎi)入封閉式基金份額，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者買(mǎi)入某封閉式基金份額將增加該基金份額B.投資者申購(gòu)某開(kāi)放式基金將增加該基金份額C.投資者買(mǎi)入封閉式基金份額適用已知價(jià)原則D.投資申購(gòu)開(kāi)放式基金份額適用未知價(jià)原則【答案】A170、（2016年真題）對(duì)于變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)的基金管理公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理其申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.15B.30C.45D.60【答案】D171、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是()。A.服務(wù)性B.專(zhuān)業(yè)性C.一次性D.持續(xù)性【答案】C172、（）是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢(qián)的主要金融機(jī)構(gòu)。A.基金管理人B.基金托管人C.中央銀行D.商業(yè)銀行【答案】A173、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。A.保護(hù)管理人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范證券投資基金投資人C.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展D.以上說(shuō)法都是正確的【答案】C174、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益，以下不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。A.對(duì)證券市場(chǎng)有系統(tǒng)性影響的信息B.對(duì)于證券價(jià)格有明確影響的信息C.來(lái)源可靠的信息D.市場(chǎng)未發(fā)布的信息【答案】A175、我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15～50年C.15年D.一般無(wú)期限【答案】D176、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德()的特征。A.約束性B.時(shí)代性C.繼承性D.具體性【答案】C177、目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和（）。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C178、下列對(duì)基金管理人的合規(guī)管理定義說(shuō)法正確的是（）。A.對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)。B.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等。C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。D.以上說(shuō)法都正確【答案】A179、下面關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的說(shuō)法不正確的是（）。A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的C.是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件D.將所有對(duì)投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露【答案】A180、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()A.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則B.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回持有的基金份額C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查【答案】C181、根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》，申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；安全防范設(shè)施和其他設(shè)施C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定D.制定了完善的資金清算流程，符合對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求【答案】C182、下列關(guān)于證券投資基金概念的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A183、(2016年)金融市場(chǎng)是資金融通市場(chǎng)，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過(guò)信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.居民【答案】D184、基金銷(xiāo)售的適用性要求基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D185、(2017年)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)代銷(xiāo)基金獲得的主要收入是（）。A.基金凈值變動(dòng)的收益B.銷(xiāo)售傭金C.基金托管費(fèi)D.基金管理費(fèi)【答案】B186、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金份額變化信息C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告D.基金份額持有信息【答案】A187、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。A.3B.12C.6D.36【答案】C188、關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是（）A.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可B.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可C.屬于行政審批事項(xiàng)D.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】D189、關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告【答案】C190、（2016年真題）不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】A191、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。A.保險(xiǎn)公司B.銀行C.信托公司D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司【答案】C192、(2017年)王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元。則王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。A.58949.1B.58930C.58939.1D.58920【答案】C193、（2020年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資限制，但某公基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未能及時(shí)在投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值，導(dǎo)致投資違規(guī)，該公司違反了內(nèi)部控制的（）。A.獨(dú)立性原則B.健全性原則C.相互制約原則D.有效性原則【答案】B194、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，其產(chǎn)品至少分為（）五個(gè)等級(jí)。A.R1、R2、R3、R4和R5B.C1、C2、C3、C4和C5C.K1、K2、K3、K4和K5D.S1、S2、S3、S4和S5【答案】A195、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改末達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.董事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.以上選項(xiàng)都正確【答案】D196、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（）。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.經(jīng)營(yíng)理念D.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章【答案】C197、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序包括（）。A.②③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C198、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是（）。A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交【答案】D199、關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.能有效防止信息濫用C.可以徹底解決證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱問(wèn)題D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率【答案】C200、（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)C.基本管理制度D.內(nèi)部控制大綱【答案】B201、票據(jù)市場(chǎng)按（）分為票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)。A.交易對(duì)象B.交易方式C.交割期限D(zhuǎn).交易工具【答案】B202、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。A.TT+1B.T+1T+2C.T+1T+1D.T+2T+2【答案】B203、1992年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).華安創(chuàng)新C.天驥基金D.基金開(kāi)元【答案】C204、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念，這是內(nèi)部控制的（）。A.原則B.目標(biāo)C.基本要素D.機(jī)制【答案】B205、基金信息的原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和（）。A.披露完整B.披露準(zhǔn)確C.披露要點(diǎn)D.披露形式【答案】D206、（2016年真題）當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值超過(guò)0．5％時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】B207、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B208、（2016年真題）下列關(guān)于折價(jià)率的公式，不正確的是（）。A.折價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格／基金份額凈值-1）×100%B.折價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值）／基金份額凈值×100%C.二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格／基金份額凈值-1=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值）／基金份額凈值D.折價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格／基金份額凈值+1）×100%【答案】D209、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B210、2003年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實(shí)施。A.2004年6月1日B.2004年1月1日C.2004年7月1日D.2003年12月1日【答案】A211、監(jiān)事會(huì)可以依法行使下列哪些職權(quán)（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B212、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。A.7日B.14日C.30日D.60日【答案】D213、(2017年)基金公司在基金管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等進(jìn)行具體說(shuō)明的文件是（）。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)【答案】C214、下列關(guān)于美國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的產(chǎn)生和發(fā)展說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.20世紀(jì)70年代后期，由于連續(xù)幾年的通貨膨脹導(dǎo)致市場(chǎng)利率劇增，貨幣市場(chǎng)工具遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于儲(chǔ)蓄存款利率上限B.美國(guó)貨幣市場(chǎng)基金致力于維持穩(wěn)定的基金凈值并提供良好的流動(dòng)性C.投資者不僅可以獲得貨幣市場(chǎng)工具組合的收益，也可據(jù)以簽發(fā)支票D.貨幣市場(chǎng)工具采用固定利率【答案】D215、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，下列表述正確的是（）。A.由基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為四個(gè)等級(jí)D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)【答案】A216、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B217、（2016年真題）目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和（）。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C218、（2017年真題）基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)，必須披露的事項(xiàng)不包括（）。A.召開(kāi)時(shí)間B.審議事項(xiàng)C.會(huì)議形式D.份額凈值【答案】D219、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說(shuō)法不正確的是（）。A.由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，向公眾公布基金宣傳推介材料D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)制度和銷(xiāo)售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度【答案】C220、1924年3月21日，世界上第一只公司型開(kāi)放式基金（）在美國(guó)波士頓成立。A.馬薩諳塞投資信托基金B(yǎng).海外及殖民地信托基金C.蘇格蘭美國(guó)信托基金D.美國(guó)混合基金【答案】A221、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3日B.3個(gè)工作日C.5日D.5個(gè)工作日【答案】D222、關(guān)于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A223、基金上市后，ETF基金份額參考凈值的實(shí)時(shí)計(jì)算與公布是由（）負(fù)責(zé)。A.基金托管人B.基金管理人C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】D224、(2016年)基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.兩人；若干人D.若干人；兩人【答案】A225、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密包括（）。Ⅰ.商業(yè)秘密Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內(nèi)幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D226、（2017年真題）下列關(guān)于開(kāi)放式基金贖回費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)中明確說(shuō)明B.場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額在場(chǎng)內(nèi)的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率C.基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)D.場(chǎng)外贖回可按份額在場(chǎng)外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率【答案】B227、()就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問(wèn)題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時(shí)，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。A.資產(chǎn)配置教育B.投資決策教育C.權(quán)益保護(hù)教育D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育【答案】B228、A公司進(jìn)行基金銷(xiāo)售時(shí)，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動(dòng)，該活動(dòng)宣傳資料中指出：“凡參加活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動(dòng)的投資收益率最高檔可達(dá)到8.8%”。對(duì)此案例的評(píng)析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.最高可享8.8%年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語(yǔ)B.根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過(guò)往業(yè)績(jī)刊登的規(guī)范【答案】D229、(2017年)某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對(duì)待客戶”準(zhǔn)則的是（）。A.將基金定期報(bào)告提前向其父披露B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易C.向其父提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議D.在基金投資前征求其父的意見(jiàn)和建議【答案】B230、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.7日B.10日C.20日D.30日【答案】D231、封閉式基金的交易價(jià)格主要受()的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系D.投資時(shí)間長(zhǎng)短【答案】C232、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金每天份額凈值的說(shuō)法正確的是（）。A.等于基金份額面值加當(dāng)日收益B.隨機(jī)變動(dòng)C.保持不變D.隨基金收益率變化而變動(dòng)【答案】C233、與其他類(lèi)型基金相比，以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的描述正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)低，流動(dòng)性差B.風(fēng)險(xiǎn)低，流動(dòng)性好C.風(fēng)險(xiǎn)高，流動(dòng)性差D.風(fēng)險(xiǎn)高，流動(dòng)性好【答案】B234、目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞接校ǎ?。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C235、關(guān)于基金、股票與債券的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C236、下列關(guān)于基金分類(lèi)意義的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.有助于投資者做出正確的投資選擇B.使得基金業(yè)績(jī)比較更公平合理C.基金資產(chǎn)評(píng)估是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)D.有助于實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管【答案】C237、（2019年真題）某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來(lái)剛好運(yùn)作9個(gè)月，9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，近期基金開(kāi)放，預(yù)購(gòu)從速?！鄙鲜鲂袨橹?，該工作人員違反了（）規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A238、(2016年)根據(jù)基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人和基金銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中明確約定銷(xiāo)售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式B.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得就銷(xiāo)售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)中列支D.基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定，依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)【答案】C239、基金管理人編制完成基金半年年度報(bào)告后，應(yīng)將半年度（）登載在網(wǎng)站上，將半年度（）登載在指定報(bào)刊上。A.報(bào)告摘要，報(bào)告摘要B.報(bào)告正文，報(bào)告摘要C.報(bào)告摘要，報(bào)告正文D.報(bào)告正文，報(bào)告正文【答案】B240、(2016年)關(guān)于基金分類(lèi)的意義，以下表述不正確的是（）。A.有利于監(jiān)督部門(mén)針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)督B.基金分類(lèi)是基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)C.有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握D.有助于確保投資者投資基金獲利【答案】D241、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購(gòu)、贖回清單中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】A242、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。A.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.具有投資公開(kāi)募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額【答案】C243、(2016年)既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是（）。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D244、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。A.預(yù)期投資收益B.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會(huì)決議【答案】A245、下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B246、下列關(guān)于證券投資基金的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額的方式募集資金B(yǎng).基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有D.證券投資基金是一種直接投資工具【答案】D247、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予公開(kāi)募集基金注冊(cè)后，基金的募集期限是（）A.自管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起三個(gè)月內(nèi)B.自管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起一年內(nèi)C.募集時(shí)間由基金管理人根據(jù)市場(chǎng)決定，沒(méi)有限制D.自基金管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)【答案】D248、（2017年真題）關(guān)于基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.需要披露基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告B.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排【答案】B249、關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，說(shuō)法正確的是（）。A.查閱全部基金投資資料B.管理基金資產(chǎn)C.托管基金財(cái)產(chǎn)D.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額【答案】D250、ETF基金管理人（）會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購(gòu)贖回清單。A.每一交易日閉市后B.每一交易日開(kāi)市后C.每一交易日閉市前D.每一交易日開(kāi)市前【答案】D251、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D252、(2017年)某投資者贖回開(kāi)放式基金2萬(wàn)份，持有時(shí)間為1年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％，贖回費(fèi)用的25％歸基金資產(chǎn)，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．003元，下列結(jié)果正確的是（）。A.贖回費(fèi)用為100元B.投資者可得到凈贖回金額為19959.7元C.贖回總金額為20035元D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元【答案】B253、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】A254、下列與開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是（）。A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率B.認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值C.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(Ⅰ+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）D.認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值【答案】C255、基金市場(chǎng)的違法犯罪行為所具有的特點(diǎn)不包括（）。A.智商高B.手段單一C.行為隱蔽D.電子化【答案】B256、對(duì)于客戶交易終端信息，基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對(duì)客戶的主要開(kāi)戶資料進(jìn)行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中?；鸸緫?yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在（）個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開(kāi)戶資料電子化，存量的正常交易類(lèi)賬戶應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶資料電子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】A257、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八項(xiàng)的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）的考慮。A.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理C.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類(lèi)D.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離【答案】D258、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A.3000；10B.1000；10C.3000；5D.1000；5【答案】A259、（）不是基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)方面。A.基金資產(chǎn)保管B.基金信息披露C.基金資金清算D.會(huì)計(jì)復(fù)核【答案】B260、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】C261、道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下說(shuō)法中正確的是（）。A.道德和法律都是一種以文字為載體的行為規(guī)范B.道德相對(duì)法律的調(diào)整范圍更加廣泛C.道德和法律都要求權(quán)利和義務(wù)對(duì)等D.道德相對(duì)法律的調(diào)整手段較為單一【答案】B262、(2017年)投資者在T日15：03申請(qǐng)贖回某開(kāi)放式基金1000份，該筆贖回的確認(rèn)日期為（）。A.T+2日B.T-1日C.T+1日D.T日【答案】A263、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括()。A.合規(guī)管理部門(mén)的