企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)策略的協(xié)調(diào)試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)？

A.保障企業(yè)資產(chǎn)安全

B.提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益

C.保障企業(yè)合法權(quán)益

D.促進(jìn)企業(yè)社會責(zé)任

2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識別的第一步是：

A.確定風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.分析風(fēng)險(xiǎn)成因

C.識別潛在風(fēng)險(xiǎn)

D.制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

3.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)？

A.人力資源風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)

4.在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略？

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)自留

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

5.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是：

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督

6.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)管理的原則？

A.依法合規(guī)

B.預(yù)防為主

C.誠信為本

D.效率優(yōu)先

7.企業(yè)合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：

A.企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度

B.企業(yè)外部法律法規(guī)

C.企業(yè)社會責(zé)任

D.以上都是

8.企業(yè)合規(guī)管理中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

A.違法行為風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)

C.違約行為風(fēng)險(xiǎn)

D.違法行為和違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)

9.企業(yè)合規(guī)管理的基本目標(biāo)是：

A.避免企業(yè)遭受損失

B.提高企業(yè)競爭力

C.維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益

D.以上都是

10.企業(yè)合規(guī)管理中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)容？

A.增強(qiáng)法律意識

B.提高道德素質(zhì)

C.培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神

D.強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題）

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)包括：

A.全面性

B.系統(tǒng)性

C.動態(tài)性

D.局部性

E.預(yù)測性

2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別的方法有：

A.問卷調(diào)查法

B.專家訪談法

C.案例分析法

D.職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評估法

E.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的方法包括：

A.定性分析法

B.定量分析法

C.模糊綜合評價(jià)法

D.層次分析法

E.專家意見法

4.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)自留

E.風(fēng)險(xiǎn)分散

5.企業(yè)合規(guī)管理的實(shí)施步驟有：

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

B.合規(guī)制度建設(shè)

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.合規(guī)監(jiān)督

E.合規(guī)文化建設(shè)

6.企業(yè)合規(guī)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類型包括：

A.違法風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.違約風(fēng)險(xiǎn)

D.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

E.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

7.企業(yè)合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)包括：

A.合規(guī)管理部門

B.法務(wù)部門

C.財(cái)務(wù)部門

D.人力資源部門

E.技術(shù)部門

8.企業(yè)合規(guī)管理的信息技術(shù)支持包括：

A.合規(guī)管理系統(tǒng)

B.風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)

C.案例管理系統(tǒng)

D.溝通協(xié)調(diào)系統(tǒng)

E.培訓(xùn)考核系統(tǒng)

9.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包括：

A.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系

B.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查

C.及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)信息

D.實(shí)施獎懲制度

E.加強(qiáng)內(nèi)部控制

10.企業(yè)合規(guī)管理的持續(xù)改進(jìn)措施有：

A.定期評估合規(guī)管理效果

B.根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整管理策略

C.加強(qiáng)與外部合規(guī)機(jī)構(gòu)的交流合作

D.增強(qiáng)員工合規(guī)意識

E.完善合規(guī)管理制度

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成部分。（）

2.風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（）

3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是完全消除風(fēng)險(xiǎn)。（）

4.合規(guī)管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，主要關(guān)注企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的建設(shè)。（）

5.企業(yè)合規(guī)管理的主要目的是為了規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任完全轉(zhuǎn)嫁給第三方。（）

7.企業(yè)合規(guī)管理可以通過外部審計(jì)來確保合規(guī)性。（）

8.風(fēng)險(xiǎn)自留是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中常用的策略，適用于所有類型的風(fēng)險(xiǎn)。（）

9.企業(yè)合規(guī)管理的成功與否取決于高層管理者的重視程度。（）

10.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是靜態(tài)的，不需要隨著企業(yè)環(huán)境的變化而調(diào)整。（）

四、簡答題（每題5分，共6題）

1.簡述企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程。

2.解釋合規(guī)管理的內(nèi)涵及其在企業(yè)中的重要性。

3.分析企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對之間的關(guān)系。

4.闡述企業(yè)合規(guī)管理如何促進(jìn)企業(yè)社會責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。

5.比較企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理在實(shí)施過程中的異同點(diǎn)。

6.結(jié)合實(shí)際案例，說明企業(yè)如何通過風(fēng)險(xiǎn)管理提高合規(guī)管理水平。

試卷答案如下

一、單項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.B.提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益

解析思路：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理旨在通過識別、評估和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

2.C.識別潛在風(fēng)險(xiǎn)

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，旨在發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

3.D.市場風(fēng)險(xiǎn)

解析思路：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)通常指企業(yè)內(nèi)部的管理、運(yùn)營等風(fēng)險(xiǎn)，市場風(fēng)險(xiǎn)屬于外部風(fēng)險(xiǎn)。

4.D.風(fēng)險(xiǎn)分散

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略包括規(guī)避、控制、轉(zhuǎn)移、自留和分散，風(fēng)險(xiǎn)分散是其中一種。

5.D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是確保風(fēng)險(xiǎn)管理策略得到有效執(zhí)行的過程。

6.D.效率優(yōu)先

解析思路：企業(yè)合規(guī)管理的原則應(yīng)包括依法合規(guī)、預(yù)防為主、誠信為本和效率優(yōu)先。

7.D.以上都是

解析思路：企業(yè)合規(guī)管理涉及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、外部法律法規(guī)、社會責(zé)任等多個方面。

8.D.違法行為和違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括違法行為和違規(guī)行為的風(fēng)險(xiǎn)。

9.D.以上都是

解析思路：企業(yè)合規(guī)管理的基本目標(biāo)是避免損失、提高競爭力和維護(hù)合法權(quán)益。

10.D.強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)

解析思路：合規(guī)文化建設(shè)包括增強(qiáng)法律意識、提高道德素質(zhì)、培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神和強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

二、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.ABCDE

解析思路：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)應(yīng)包括全面性、系統(tǒng)性、動態(tài)性、局部性和預(yù)測性。

2.ABCDE

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)識別的方法多樣，包括問卷調(diào)查、專家訪談、案例分析和風(fēng)險(xiǎn)評估等。

3.ABCD

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)評估的方法包括定性分析、定量分析、模糊綜合評價(jià)和層次分析等。

4.ABCDE

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略包括規(guī)避、控制、轉(zhuǎn)移、自留和分散等。

5.ABCDE

解析思路：企業(yè)合規(guī)管理的實(shí)施步驟應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評估、制度建設(shè)、培訓(xùn)、監(jiān)督和文化建設(shè)。

6.ABCDE

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類型包括違法風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

7.ABCDE

解析思路：企業(yè)合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)涵蓋合規(guī)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、人力資源和技術(shù)等部門。

8.ABCDE

解析思路：企業(yè)合規(guī)管理的信息技術(shù)支持包括管理系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)、案例管理系統(tǒng)等。

9.ABCDE

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包括指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)檢查、信息反饋、獎懲制度和內(nèi)部控制。

10.ABCDE

解析思路：企業(yè)合規(guī)管理的持續(xù)改進(jìn)措施應(yīng)包括評估、調(diào)整、交流合作、增強(qiáng)意識和完善制度。

三、判斷題答案及解析思路

1.×

解析思路：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理無法完全消除風(fēng)險(xiǎn)，而是通過管理降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。

2.√

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)評估是確定風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度的過程。

3.×

解析思路：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是降低風(fēng)險(xiǎn)，而非完全消除。

4.×

解析思路：合規(guī)管理關(guān)注的是企業(yè)遵守法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。

5.×

解析思路：合規(guī)管理旨在確保企業(yè)合法合規(guī)，而非僅僅規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

6.×

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)的一部分責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給第三方，而非完全轉(zhuǎn)嫁。

7.√

解析思路：外部審計(jì)可以評估企業(yè)的合規(guī)性。

8.×

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)自留適用于可控的風(fēng)險(xiǎn)，并非所有類型的風(fēng)險(xiǎn)都適合自留。

9.√

解析思路：高層管理者的重視是合規(guī)管理成功的關(guān)鍵。

10.×

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是動態(tài)的，需要根據(jù)企業(yè)環(huán)境變化進(jìn)行調(diào)整。

四、簡答題答案及解析思路

1.答案略

解析思路：解答時(shí)應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)管理效果評估等環(huán)節(jié)。

2.答案略

解析思路：解答時(shí)應(yīng)闡述合規(guī)管理的定義、重要性以及在企業(yè)中的具體作用。