企業(yè)合規(guī)性與風險管理試題及答案姓名：____________________

一、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.企業(yè)合規(guī)性管理的基本目標是：

A.最大化企業(yè)利潤

B.防范法律風險

C.提高市場競爭力

D.優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部管理

2.以下哪項不屬于企業(yè)風險管理的范疇：

A.財務(wù)風險

B.運營風險

C.技術(shù)風險

D.政策風險

3.在企業(yè)風險管理中，風險識別的步驟不包括：

A.確定風險因素

B.評估風險概率

C.分析風險影響

D.制定風險應(yīng)對策略

4.企業(yè)合規(guī)性管理的核心內(nèi)容是：

A.制定合規(guī)性政策

B.開展合規(guī)性培訓(xùn)

C.進行合規(guī)性審查

D.建立合規(guī)性監(jiān)督機制

5.以下哪種行為不屬于企業(yè)合規(guī)性管理的范疇：

A.遵守國家法律法規(guī)

B.遵守行業(yè)標準

C.維護企業(yè)內(nèi)部秩序

D.建立企業(yè)內(nèi)部道德規(guī)范

6.企業(yè)風險管理中的“風險矩陣”是用于：

A.評估風險概率

B.評估風險影響

C.確定風險應(yīng)對策略

D.以上都是

7.企業(yè)合規(guī)性管理中的合規(guī)性審查主要包括：

A.法規(guī)審查

B.內(nèi)部規(guī)章制度審查

C.內(nèi)部操作流程審查

D.以上都是

8.企業(yè)風險管理中的風險應(yīng)對策略不包括：

A.風險規(guī)避

B.風險轉(zhuǎn)移

C.風險接受

D.風險控制

9.以下哪種方法不屬于企業(yè)合規(guī)性管理的實施方法：

A.制度建設(shè)

B.培訓(xùn)教育

C.監(jiān)督檢查

D.市場營銷

10.企業(yè)合規(guī)性管理的最終目標是：

A.降低企業(yè)風險

B.保障企業(yè)利益

C.提高企業(yè)競爭力

D.以上都是

答案：

1.B

2.D

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

二、多項選擇題（每題3分，共10題）

1.企業(yè)合規(guī)性管理的主要內(nèi)容包括：

A.法律法規(guī)遵守

B.內(nèi)部規(guī)章制度執(zhí)行

C.道德規(guī)范遵守

D.行業(yè)標準執(zhí)行

E.企業(yè)社會責任履行

2.企業(yè)風險管理的主要方法有：

A.風險規(guī)避

B.風險轉(zhuǎn)移

C.風險接受

D.風險控制

E.風險補償

3.以下哪些屬于企業(yè)合規(guī)性管理的內(nèi)部監(jiān)督機制：

A.內(nèi)部審計

B.合規(guī)性審查

C.風險評估

D.內(nèi)部舉報系統(tǒng)

E.定期合規(guī)性培訓(xùn)

4.企業(yè)風險管理中，風險識別的方法包括：

A.問卷調(diào)查

B.風險評估

C.專家訪談

D.案例分析

E.數(shù)據(jù)分析

5.企業(yè)合規(guī)性管理的外部監(jiān)督機制包括：

A.政府監(jiān)管

B.行業(yè)協(xié)會監(jiān)督

C.媒體監(jiān)督

D.客戶監(jiān)督

E.供應(yīng)商監(jiān)督

6.企業(yè)風險管理中的風險應(yīng)對策略，根據(jù)風險程度可以分為：

A.高風險策略

B.中風險策略

C.低風險策略

D.可接受風險策略

E.不可接受風險策略

7.企業(yè)合規(guī)性管理中，合規(guī)性培訓(xùn)的內(nèi)容通常包括：

A.法律法規(guī)知識

B.企業(yè)規(guī)章制度

C.行業(yè)規(guī)范

D.道德規(guī)范

E.企業(yè)文化

8.企業(yè)風險管理中的風險控制措施包括：

A.風險預(yù)防

B.風險監(jiān)控

C.風險應(yīng)急

D.風險恢復(fù)

E.風險評估

9.以下哪些是企業(yè)合規(guī)性管理中常見的合規(guī)性風險：

A.違法違規(guī)操作

B.侵犯知識產(chǎn)權(quán)

C.侵犯消費者權(quán)益

D.侵犯員工權(quán)益

E.環(huán)境污染

10.企業(yè)風險管理中的風險轉(zhuǎn)移方式包括：

A.保險

B.合同條款

C.轉(zhuǎn)包

D.聯(lián)合風險承擔

E.風險自留

答案：

1.A,B,C,D,E

2.A,B,C,D,E

3.A,B,C,D,E

4.A,B,C,D,E

5.A,B,C,D,E

6.A,B,C,D,E

7.A,B,C,D,E

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D,E

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.企業(yè)合規(guī)性管理是企業(yè)風險管理的核心內(nèi)容。（）

2.企業(yè)風險管理只關(guān)注財務(wù)風險，而忽視其他風險。（）

3.企業(yè)合規(guī)性管理的目的是為了降低企業(yè)的合規(guī)風險。（）

4.風險識別是企業(yè)風險管理的第一步。（）

5.企業(yè)合規(guī)性管理不需要外部監(jiān)督。（）

6.風險規(guī)避是企業(yè)風險管理的最佳策略。（）

7.企業(yè)風險管理中，風險控制措施應(yīng)當優(yōu)先于風險轉(zhuǎn)移措施。（）

8.合規(guī)性培訓(xùn)是企業(yè)合規(guī)性管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（）

9.企業(yè)風險管理中的風險補償措施包括財務(wù)補償和非財務(wù)補償。（）

10.企業(yè)合規(guī)性管理的目標是確保企業(yè)所有活動都符合法律法規(guī)和道德規(guī)范。（）

答案：

1.√

2.×

3.√

4.√

5.×

6.×

7.×

8.√

9.√

10.√

四、簡答題（每題5分，共6題）

1.簡述企業(yè)合規(guī)性管理的重要性。

2.解釋企業(yè)風險管理中的“風險矩陣”及其應(yīng)用。

3.企業(yè)如何進行合規(guī)性培訓(xùn)，以提高員工的合規(guī)意識？

4.在企業(yè)風險管理中，如何進行風險轉(zhuǎn)移？

5.企業(yè)合規(guī)性管理中，如何建立有效的內(nèi)部監(jiān)督機制？

6.簡要說明企業(yè)風險管理與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃之間的關(guān)系。

試卷答案如下

一、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.B

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的基本目標是防范法律風險，確保企業(yè)活動合法合規(guī)。

2.D

解析思路：技術(shù)風險通常屬于運營風險范疇，不屬于獨立的風險類型。

3.D

解析思路：風險應(yīng)對策略是風險識別和評估后的結(jié)果，不屬于風險識別步驟。

4.D

解析思路：合規(guī)性監(jiān)督機制是確保合規(guī)性政策得到執(zhí)行的關(guān)鍵。

5.D

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的范疇包括遵守法律法規(guī)、行業(yè)標準、內(nèi)部規(guī)章制度和道德規(guī)范。

6.D

解析思路：風險矩陣用于同時評估風險概率和風險影響，以確定風險等級。

7.D

解析思路：合規(guī)性審查涉及多個方面的審查，包括法規(guī)、規(guī)章制度和操作流程。

8.D

解析思路：風險接受是風險應(yīng)對策略之一，但不包括在風險控制措施中。

9.D

解析思路：市場營銷不屬于企業(yè)合規(guī)性管理的實施方法，而是市場推廣手段。

10.D

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的最終目標是多方面的，包括降低風險、保障利益和提高競爭力。

二、多項選擇題（每題3分，共10題）

1.A,B,C,D,E

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的內(nèi)容全面，涵蓋法律、內(nèi)部規(guī)章制度、道德規(guī)范、行業(yè)標準和社會責任。

2.A,B,C,D,E

解析思路：企業(yè)風險管理的方法多樣，包括規(guī)避、轉(zhuǎn)移、接受、控制和補償。

3.A,B,C,D,E

解析思路：內(nèi)部監(jiān)督機制包括審計、審查、評估、舉報系統(tǒng)和培訓(xùn)，確保合規(guī)性。

4.A,B,C,D,E

解析思路：風險識別方法包括問卷調(diào)查、風險評估、專家訪談、案例分析和數(shù)據(jù)分析。

5.A,B,C,D,E

解析思路：外部監(jiān)督機制涉及政府、行業(yè)協(xié)會、媒體、客戶和供應(yīng)商，確保合規(guī)性。

6.A,B,C,D,E

解析思路：風險應(yīng)對策略根據(jù)風險程度分為高風險、中風險、低風險、可接受和不可接受。

7.A,B,C,D,E

解析思路：合規(guī)性培訓(xùn)內(nèi)容全面，包括法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度、行業(yè)規(guī)范、道德規(guī)范和企業(yè)文化。

8.A,B,C,D,E

解析思路：風險控制措施包括預(yù)防、監(jiān)控、應(yīng)急、恢復(fù)和評估。

9.A,B,C,D,E

解析思路：合規(guī)性風險包括違法違規(guī)操作、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、消費者權(quán)益、員工權(quán)益和環(huán)境污染。

10.A,B,C,D,E

解析思路：風險轉(zhuǎn)移方式包括保險、合同條款、轉(zhuǎn)包、聯(lián)合風險承擔和風險自留。

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理確保企業(yè)活動合法合規(guī)，對企業(yè)的長期發(fā)展至關(guān)重要。

2.×

解析思路：企業(yè)風險管理應(yīng)涵蓋所有類型的風險，而不僅僅是財務(wù)風險。

3.√

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的目的確實是為了降低合規(guī)風險，保障企業(yè)合法經(jīng)營。

4.√

解析思路：風險識別是風險管理的基礎(chǔ)，是評估和應(yīng)對風險的前提。

5.×

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理需要內(nèi)外部監(jiān)督，以確保合規(guī)性得到有效執(zhí)行。

6.×

解析思路：風險規(guī)避并非最佳策略，應(yīng)根據(jù)風險程度和成本效益選擇合適的策略。

7.×

解析思路：風險控制措施和風險轉(zhuǎn)移措施應(yīng)根據(jù)具體情況靈活運用。

8.√

解析思路：合規(guī)性培訓(xùn)是提高員工合規(guī)意識的重要手段。

9.√

解析思路：風險補償包括財務(wù)補償和非財務(wù)補償，以減輕風險帶來的損失。

10.√

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的目標是確保所有活動都符合法律法規(guī)和道德規(guī)范。

四、簡答題（每題5分，共6題）

1.企業(yè)合規(guī)性管理的重要性在于確保企業(yè)活動合法合規(guī)，降低法律風險，提升企業(yè)形象，增強市場競爭力，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

2.風險矩陣是一種用于評估風險概率和風險影響的工具，通過將風險概率和風險影響進行量化，確定風險等級，幫助企業(yè)優(yōu)先處理高風險事件。

3.企業(yè)可以通過制定合規(guī)性培訓(xùn)計劃、開展合規(guī)性教育活動、組織合規(guī)性競賽等方