紀(jì)檢與廉政管理制度一、總則（一）目的為加強公司廉政建設(shè)，規(guī)范公司員工行為，確保公司各項工作合法、合規(guī)、廉潔、高效開展，維護公司利益和聲譽，特制定本紀(jì)檢與廉政管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及借調(diào)人員等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)以及公司各項規(guī)章制度。2.預(yù)防為主原則：通過教育、監(jiān)督、制度建設(shè)等手段，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。3.公開公正原則：對紀(jì)檢與廉政工作的程序、結(jié)果等進行公開，確保公正處理。4.違規(guī)必究原則：對違反本制度的行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任，絕不姑息。二、紀(jì)檢與廉政管理機構(gòu)及職責(zé)（一）紀(jì)檢委員會公司設(shè)立紀(jì)檢委員會，作為公司紀(jì)檢與廉政管理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。紀(jì)檢委員會由公司高層管理人員、各部門負責(zé)人代表等組成，設(shè)主任一名，副主任若干名。1.職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織公司紀(jì)檢與廉政工作，制定工作計劃和目標(biāo)。監(jiān)督檢查公司各項工作的開展是否符合法律法規(guī)和公司制度要求。受理對公司員工違規(guī)違紀(jì)行為的舉報和投訴，組織調(diào)查處理。對公司廉政建設(shè)情況進行評估和總結(jié)，提出改進措施和建議。指導(dǎo)和監(jiān)督各部門開展廉政教育和風(fēng)險防控工作。（二）紀(jì)檢監(jiān)察部門公司設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察部門，作為紀(jì)檢與廉政管理的具體執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)日常工作的開展。1.職責(zé)協(xié)助紀(jì)檢委員會制定和完善紀(jì)檢與廉政管理制度。開展廉政教育活動，提高員工廉潔意識。對公司重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。受理和調(diào)查員工違規(guī)違紀(jì)行為，提出處理意見和建議。建立和管理廉政檔案，記錄員工廉政情況。定期向紀(jì)檢委員會匯報工作進展和存在的問題。（三）各部門負責(zé)人各部門負責(zé)人為本部門紀(jì)檢與廉政管理的第一責(zé)任人，負責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)廉政制度，落實廉政要求，對本部門的廉政情況進行監(jiān)督和管理。1.職責(zé)組織本部門員工開展廉政教育，將廉政要求融入日常工作。對本部門業(yè)務(wù)流程進行梳理，查找廉政風(fēng)險點，制定防控措施。監(jiān)督本部門員工的工作行為，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)跡象及時制止并報告。配合紀(jì)檢監(jiān)察部門對涉及本部門的違規(guī)違紀(jì)問題進行調(diào)查處理。三、廉政教育（一）教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育：組織學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)，特別是與企業(yè)經(jīng)營管理相關(guān)的法律法規(guī)，如《公司法》《合同法》《會計法》等。2.黨紀(jì)政紀(jì)教育：對黨員干部進行黨紀(jì)教育，對全體員工進行政紀(jì)教育，學(xué)習(xí)黨的紀(jì)律規(guī)定、廉潔自律準(zhǔn)則等。3.職業(yè)道德教育：培養(yǎng)員工敬業(yè)愛崗、誠實守信、廉潔奉公的職業(yè)道德，樹立正確的價值觀和職業(yè)操守。4.案例警示教育：選取典型的廉政違法違紀(jì)案例進行剖析，分析原因，吸取教訓(xùn)，增強員工的廉潔意識和風(fēng)險防范能力。（二）教育方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加廉政教育培訓(xùn)，邀請專家學(xué)者、紀(jì)檢干部等進行授課。2.專題講座：針對不同崗位、不同層級的員工，舉辦專題廉政講座，如財務(wù)人員廉政專題講座、采購人員廉政專題講座等。3.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，發(fā)布廉政教育資料，供員工自主學(xué)習(xí)，并設(shè)置在線測試，檢驗學(xué)習(xí)效果。4.實地參觀：組織員工到廉政教育基地、監(jiān)獄等場所進行實地參觀，通過直觀感受，增強教育的感染力和實效性。（三）教育計劃紀(jì)檢監(jiān)察部門每年制定廉政教育計劃，明確教育內(nèi)容、教育方式、教育對象和時間安排等。各部門應(yīng)按照公司廉政教育計劃，組織本部門員工參加學(xué)習(xí)，并做好記錄。四、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查范圍1.公司各項業(yè)務(wù)活動：包括但不限于采購、銷售、項目招投標(biāo)、資金管理、資產(chǎn)管理等。2.員工工作行為：重點關(guān)注員工在履行職責(zé)過程中是否存在違規(guī)操作、以權(quán)謀私、收受賄賂等行為。（二）監(jiān)督檢查方式1.日常檢查：紀(jì)檢監(jiān)察部門定期對公司各部門的工作進行日常巡查，查看工作記錄、文件資料等，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并督促整改。2.專項檢查：針對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或群眾反映強烈的問題，開展專項監(jiān)督檢查，深入調(diào)查核實情況。3.內(nèi)部審計：定期組織內(nèi)部審計工作，對公司財務(wù)收支、經(jīng)濟活動等進行審計監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題及時移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。4.舉報監(jiān)督：設(shè)立舉報郵箱、舉報電話等舉報渠道，受理員工和群眾的舉報投訴，對舉報線索進行認真調(diào)查核實。（三）監(jiān)督檢查程序1.制定檢查方案：明確檢查目的、范圍、內(nèi)容、方法和人員分工等。2.實施檢查：通過查閱資料、實地查看、個別訪談、問卷調(diào)查等方式，收集相關(guān)證據(jù)和信息。3.分析總結(jié)：對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，找出原因，評估影響，并撰寫檢查報告。4.反饋整改：將檢查結(jié)果反饋給被檢查部門，要求其制定整改措施，限期整改，并跟蹤整改落實情況。五、違規(guī)違紀(jì)行為處理（一）違規(guī)違紀(jì)行為界定1.違反法律法規(guī)行為：如貪污受賄、挪用公款、侵占公司資產(chǎn)、商業(yè)賄賂等。2.違反公司制度行為：如違反考勤制度、財務(wù)制度、保密制度、采購制度等。3.違反職業(yè)道德行為：如泄露公司機密、損害公司聲譽、利用職務(wù)之便為親友謀取利益等。（二）處理程序1.舉報受理：紀(jì)檢監(jiān)察部門收到舉報后，對舉報內(nèi)容進行登記，并及時進行初步核實。2.立案調(diào)查：經(jīng)初步核實，認為舉報內(nèi)容屬實，需要進一步調(diào)查的，予以立案，并成立調(diào)查組進行調(diào)查。3.證據(jù)收集：調(diào)查組通過查閱資料、詢問證人、現(xiàn)場勘查等方式，收集與違規(guī)違紀(jì)行為相關(guān)的證據(jù)。4.事實認定：調(diào)查組根據(jù)收集的證據(jù)，對違規(guī)違紀(jì)行為的事實進行認定，并形成調(diào)查報告。5.處理決定：紀(jì)檢委員會根據(jù)調(diào)查報告，對違規(guī)違紀(jì)行為作出處理決定，包括警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等。6.申訴處理：被處理員工如對處理決定不服，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，紀(jì)檢委員會應(yīng)進行復(fù)查，并作出復(fù)查決定。（三）處理結(jié)果運用1.與績效考核掛鉤：將違規(guī)違紀(jì)行為的處理結(jié)果納入員工績效考核體系，對受到處理的員工，在績效考核中予以扣分。2.影響薪酬待遇：根據(jù)處理決定，相應(yīng)調(diào)整員工的薪酬待遇，如降低工資、取消獎金等。3.限制職業(yè)發(fā)展：對違規(guī)違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重的員工，限制其晉升、調(diào)崗等職業(yè)發(fā)展機會。六、廉政風(fēng)險防控（一）風(fēng)險識別各部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點，對工作流程進行全面梳理，查找可能存在廉政風(fēng)險的環(huán)節(jié)、崗位和人員，確定廉政風(fēng)險點。（二）風(fēng)險評估對識別出的廉政風(fēng)險點，從發(fā)生的可能性、影響程度等方面進行評估，確定風(fēng)險等級。（三）防控措施針對不同等級的廉政風(fēng)險點，制定相應(yīng)的防控措施，如完善制度流程、加強監(jiān)督制約、開展廉政教育、進行輪崗交流等。（四）動態(tài)管理廉政風(fēng)險防控工作實行動態(tài)管理，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、政策法規(guī)變化等情況，及時調(diào)整風(fēng)險點和防控措施。七、廉政檔案管理（一）檔案建立紀(jì)檢監(jiān)察部門為公司全體員工建立廉政檔案，記錄員工的廉政情況，包括個人基本信息、廉政教育情況、獎懲情況、違規(guī)違紀(jì)記錄等。（二）檔案內(nèi)容更新員工廉政檔案內(nèi)容應(yīng)及時更新，如員工受到獎懲、發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為等情況，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將相關(guān)材料歸入廉政檔案。（三）檔案查閱廉政檔案一般僅限紀(jì)檢監(jiān)察