工程備案規(guī)定管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程備案管理，規(guī)范工程備案流程，確保工程建設(shè)符合相關(guān)法律法規(guī)及公司要求，保障工程質(zhì)量和安全，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的備案管理工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、政策文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程備案工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：涵蓋工程建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、施工過(guò)程管理、竣工驗(yàn)收等，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程備案管理。3.責(zé)任明確原則：明確各部門(mén)及人員在工程備案工作中的職責(zé)，做到責(zé)任到人，確保備案工作有序進(jìn)行。4.及時(shí)準(zhǔn)確原則：及時(shí)收集、整理和提交備案資料，保證備案信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，避免因延誤或錯(cuò)誤導(dǎo)致的不良后果。二、工程備案管理職責(zé)分工（一）工程管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)組織工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，協(xié)調(diào)各參建單位之間的關(guān)系，確保工程按計(jì)劃順利進(jìn)行。2.按照備案要求，督促施工單位及時(shí)完成各項(xiàng)工程資料的整理和歸檔工作，對(duì)資料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。3.負(fù)責(zé)辦理工程施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)等相關(guān)前期備案手續(xù)，并將備案結(jié)果及時(shí)反饋給相關(guān)部門(mén)。4.在工程竣工后，組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行竣工驗(yàn)收，整理竣工驗(yàn)收資料，向備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)工程竣工驗(yàn)收備案。（二）設(shè)計(jì)單位1.按照國(guó)家及地方有關(guān)工程設(shè)計(jì)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，并確保設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量和深度符合要求。2.配合工程管理部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)，提供工程設(shè)計(jì)變更的相關(guān)資料，并對(duì)變更的必要性和合理性進(jìn)行說(shuō)明。3.在工程竣工驗(yàn)收階段，參與竣工驗(yàn)收工作，對(duì)工程設(shè)計(jì)是否滿足使用功能及相關(guān)規(guī)范要求發(fā)表意見(jiàn)。（三）施工單位1.嚴(yán)格按照工程設(shè)計(jì)文件、施工規(guī)范和合同要求進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量和施工安全。2.負(fù)責(zé)收集、整理和歸檔工程施工過(guò)程中的各項(xiàng)資料，包括施工技術(shù)資料、質(zhì)量檢驗(yàn)資料、安全管理資料等，確保資料真實(shí)、完整、有效。3.在工程竣工后，編制工程竣工報(bào)告，并向工程管理部門(mén)提交完整的工程竣工資料，配合做好工程竣工驗(yàn)收備案工作。（四）監(jiān)理單位1.依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，對(duì)工程施工質(zhì)量、進(jìn)度、安全等進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)理。2.審核施工單位提交的工程資料，對(duì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行把關(guān)，并簽署監(jiān)理意見(jiàn)。3.在工程竣工驗(yàn)收階段，出具工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，參與竣工驗(yàn)收工作，對(duì)工程質(zhì)量是否符合要求發(fā)表意見(jiàn)。（五）法務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)審查工程建設(shè)過(guò)程中涉及的各類合同、協(xié)議等法律文件，確保其合法合規(guī)。2.為工程備案工作提供法律咨詢和支持，協(xié)助處理備案過(guò)程中涉及的法律問(wèn)題。3.對(duì)工程備案工作中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出防范措施和建議。（六）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)審核工程建設(shè)項(xiàng)目的資金預(yù)算和成本控制，確保工程費(fèi)用支出合理合規(guī)。2.配合工程管理部門(mén)做好工程竣工結(jié)算工作，對(duì)工程費(fèi)用的支付情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。3.提供工程備案所需的財(cái)務(wù)資料，如資金到位證明、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等。（七）綜合管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)工程備案相關(guān)文件的收發(fā)、登記、歸檔和保管工作，確保文件資料的安全和完整。2.協(xié)助工程管理部門(mén)做好與政府相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)工作，及時(shí)了解備案政策和要求的變化，并傳達(dá)給相關(guān)部門(mén)。3.根據(jù)公司內(nèi)部管理需要，對(duì)工程備案工作進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持。三、工程備案流程（一）項(xiàng)目前期備案1.項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)：項(xiàng)目建設(shè)單位在取得項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)后，將批復(fù)文件復(fù)印件提交給工程管理部門(mén)。2.規(guī)劃許可手續(xù)：工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃許可手續(xù)。辦理過(guò)程中，需提交項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)、規(guī)劃設(shè)計(jì)方案等相關(guān)資料。規(guī)劃部門(mén)審核通過(guò)后，頒發(fā)相應(yīng)的規(guī)劃許可證，并將許可文件復(fù)印件反饋給工程管理部門(mén)。3.施工許可手續(xù)：工程管理部門(mén)在取得規(guī)劃許可證后，組織施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)人員，按照《建筑工程施工許可管理辦法》的要求，準(zhǔn)備施工許可申請(qǐng)資料。申請(qǐng)資料包括建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖紙審查合格書(shū)、中標(biāo)通知書(shū)、施工合同、監(jiān)理合同、質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)、安全監(jiān)督手續(xù)、建設(shè)資金落實(shí)證明等。工程管理部門(mén)將申請(qǐng)資料報(bào)送當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門(mén)，經(jīng)審核符合要求后，頒發(fā)建筑工程施工許可證。（二）工程施工過(guò)程備案1.質(zhì)量監(jiān)督備案：工程管理部門(mén)在辦理施工許可手續(xù)時(shí)，一并辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。施工單位在工程開(kāi)工前，應(yīng)到工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)量監(jiān)督登記手續(xù)，并提交以下資料：施工許可證、勘察設(shè)計(jì)文件審查報(bào)告、施工合同、監(jiān)理合同、施工組織設(shè)計(jì)等。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量監(jiān)督工作進(jìn)行安排，并確定質(zhì)量監(jiān)督人員。2.安全監(jiān)督備案：施工單位在工程開(kāi)工前，應(yīng)到工程安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理安全監(jiān)督備案手續(xù)，并提交以下資料：施工許可證、中標(biāo)通知書(shū)、施工合同、監(jiān)理合同、施工組織設(shè)計(jì)、安全防護(hù)文明施工措施費(fèi)用支付計(jì)劃等。安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程安全監(jiān)督工作進(jìn)行安排，并確定安全監(jiān)督人員。3.工程資料備案：施工單位在工程施工過(guò)程中，應(yīng)按照工程檔案管理的要求，及時(shí)收集、整理和歸檔工程資料。工程資料包括施工技術(shù)資料、質(zhì)量檢驗(yàn)資料、安全管理資料、物資資料、施工日志等。監(jiān)理單位應(yīng)定期對(duì)施工單位提交的工程資料進(jìn)行審核，并簽署審核意見(jiàn)。工程管理部門(mén)應(yīng)不定期對(duì)工程資料的整理和歸檔情況進(jìn)行檢查，確保工程資料真實(shí)、完整、有效。（三）工程竣工驗(yàn)收備案1.竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備：工程竣工后，施工單位應(yīng)自行組織有關(guān)人員進(jìn)行竣工驗(yàn)收，并編制工程竣工報(bào)告。工程竣工報(bào)告應(yīng)包括工程概況、施工依據(jù)、施工過(guò)程、合同履行情況、工程質(zhì)量、竣工驗(yàn)收情況等內(nèi)容。監(jiān)理單位應(yīng)出具工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，對(duì)工程質(zhì)量是否符合要求發(fā)表意見(jiàn)?？辈?、設(shè)計(jì)單位應(yīng)分別出具工程質(zhì)量檢查報(bào)告，對(duì)工程勘察、設(shè)計(jì)是否滿足使用功能及相關(guān)規(guī)范要求發(fā)表意見(jiàn)。2.竣工驗(yàn)收組織：工程管理部門(mén)在收到施工單位提交的工程竣工報(bào)告及相關(guān)資料后，組織建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計(jì)等單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收應(yīng)按照國(guó)家及地方有關(guān)工程竣工驗(yàn)收的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，包括工程實(shí)體質(zhì)量檢查、工程資料審查、工程使用功能測(cè)試等環(huán)節(jié)。驗(yàn)收合格后，各單位應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字蓋章。3.備案申請(qǐng)：工程管理部門(mén)在工程竣工驗(yàn)收合格后，負(fù)責(zé)向備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)工程竣工驗(yàn)收備案。申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交以下資料：工程竣工驗(yàn)收備案表、工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、環(huán)保等部門(mén)出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件、法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公安消防部門(mén)出具的對(duì)大型的人員密集場(chǎng)所和其他特殊建設(shè)工程驗(yàn)收合格的證明文件、施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書(shū)、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件。住宅工程還應(yīng)當(dāng)提交《住宅質(zhì)量保證書(shū)》和《住宅使用說(shuō)明書(shū)》。4.備案審查：備案機(jī)關(guān)收到備案申請(qǐng)資料后，對(duì)資料的完整性、真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查。審查合格的，予以備案，并頒發(fā)工程竣工驗(yàn)收備案證書(shū)；審查不合格的，責(zé)令建設(shè)單位限期整改，整改合格后重新申請(qǐng)備案。四、工程備案資料管理（一）資料分類工程備案資料分為以下幾類：1.項(xiàng)目前期文件：包括項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、規(guī)劃許可手續(xù)、施工許可手續(xù)等。2.工程施工過(guò)程資料：包括施工技術(shù)資料、質(zhì)量檢驗(yàn)資料、安全管理資料、物資資料、施工日志等。3.工程竣工驗(yàn)收資料：包括工程竣工報(bào)告、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、工程質(zhì)量檢查報(bào)告、工程竣工驗(yàn)收備案表、法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、環(huán)保等部門(mén)出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件、法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公安消防部門(mén)出具的對(duì)大型的人員密集場(chǎng)所和其他特殊建設(shè)工程驗(yàn)收合格的證明文件、施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書(shū)、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件、《住宅質(zhì)量保證書(shū)》和《住宅使用說(shuō)明書(shū)》（住宅工程）等。（二）資料整理要求1.資料應(yīng)真實(shí)、完整、有效，與工程實(shí)際情況相符。2.資料應(yīng)按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，便于查閱和保管。3.資料應(yīng)使用耐久性強(qiáng)的書(shū)寫(xiě)材料和紙張，字跡應(yīng)清晰、工整，簽字蓋章應(yīng)齊全。4.資料應(yīng)及時(shí)整理和歸檔，不得拖延或積壓。（三）資料保管1.工程備案資料由綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一保管，建立專門(mén)的檔案管理制度，確保資料的安全和完整。2.檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)資料進(jìn)行檢查和核對(duì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。3.檔案管理人員應(yīng)按照規(guī)定的借閱流程，辦理資料借閱手續(xù)，確保資料的合理使用和歸還。4.工程備案資料的保管期限應(yīng)按照國(guó)家及地方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不少于工程的合理使用年限。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部成立工程備案管理監(jiān)督小組，定期對(duì)工程備案工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保備案工作符合本制度要求。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括備案流程執(zhí)行情況、資料整理與歸檔情況、各部門(mén)職責(zé)履行情況等。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，責(zé)令責(zé)任部門(mén)限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立工程備案工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門(mén)及人員在工程備案工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括備案工作完成情況、資料質(zhì)量、工作