合規(guī)稽核面試題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心是（）A.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.提升業(yè)務(wù)效率C.增加企業(yè)利潤(rùn)答案：A2.以下哪種不屬于常見(jiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)答案：C3.稽核工作的主要依據(jù)是（）A.領(lǐng)導(dǎo)要求B.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)C.企業(yè)內(nèi)部制度答案：C4.合規(guī)報(bào)告通常向（）提交A.基層員工B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.客戶(hù)答案：B5.合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于（）A.高層重視B.員工數(shù)量C.辦公環(huán)境答案：A6.內(nèi)部稽核的目的不包括（）A.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題B.打擊員工C.完善制度答案：B7.合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)系是（）A.對(duì)立B.協(xié)作C.互不干涉答案：B8.合規(guī)制度更新主要依據(jù)（）A.員工建議B.法規(guī)變化C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做法答案：B9.稽核人員應(yīng)具備的素質(zhì)不包括（）A.專(zhuān)業(yè)知識(shí)B.溝通能力C.銷(xiāo)售能力答案：C10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法不包括（）A.問(wèn)卷調(diào)查B.成本核算C.訪談答案：B多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理體系包括（）A.合規(guī)政策B.合規(guī)流程C.合規(guī)文化D.合規(guī)組織架構(gòu)答案：ABCD2.稽核工作流程包含（）A.準(zhǔn)備階段B.實(shí)施階段C.報(bào)告階段D.后續(xù)跟蹤答案：ABCD3.常見(jiàn)合規(guī)問(wèn)題來(lái)源有（）A.員工違規(guī)操作B.制度漏洞C.外部監(jiān)管變化D.客戶(hù)投訴答案：ABC4.合規(guī)管理的基本原則有（）A.獨(dú)立性B.全面性C.適應(yīng)性D.有效性答案：ABCD5.合規(guī)培訓(xùn)的方式可以是（）A.線上課程B.線下講座C.案例分析D.模擬演練答案：ABCD6.內(nèi)部稽核的范圍涵蓋（）A.財(cái)務(wù)狀況B.業(yè)務(wù)流程C.內(nèi)部控制D.人員資質(zhì)答案：ABC7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的途徑有（）A.數(shù)據(jù)分析B.風(fēng)險(xiǎn)排查C.內(nèi)部審計(jì)D.外部咨詢(xún)答案：ABCD8.合規(guī)管理的目標(biāo)包括（）A.確保依法經(jīng)營(yíng)B.避免處罰C.提升企業(yè)形象D.增加員工收入答案：ABC9.有效合規(guī)溝通的要點(diǎn)有（）A.清晰準(zhǔn)確B.及時(shí)C.雙向互動(dòng)D.正式書(shū)面答案：ABC10.合規(guī)制度制定需考慮（）A.法律法規(guī)B.企業(yè)實(shí)際C.行業(yè)最佳實(shí)踐D.員工意愿答案：ABC判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只需要關(guān)注外部法律法規(guī)。（）答案：錯(cuò)2.稽核工作可以替代內(nèi)部控制。（）答案：錯(cuò)3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就無(wú)法挽回。（）答案：錯(cuò)4.合規(guī)文化建設(shè)是短期工作。（）答案：錯(cuò)5.內(nèi)部稽核可以不遵循既定程序。（）答案：錯(cuò)6.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)。（）答案：對(duì)7.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題只需向上級(jí)報(bào)告。（）答案：錯(cuò)8.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一年做一次即可。（）答案：錯(cuò)9.合規(guī)培訓(xùn)只針對(duì)新員工。（）答案：錯(cuò)10.企業(yè)可以自行定義合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。（）答案：錯(cuò)簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述合規(guī)管理的重要性。答案：確保企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)與處罰；提升企業(yè)聲譽(yù)和形象；保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。2.稽核工作的重點(diǎn)內(nèi)容有哪些？答案：檢查企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法規(guī)、制度；審查內(nèi)部控制的有效性；核實(shí)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；評(píng)估業(yè)務(wù)流程合理性。3.如何開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)？答案：根據(jù)不同崗位需求制定培訓(xùn)計(jì)劃，采用線上線下結(jié)合、案例分析、模擬演練等方式，涵蓋法規(guī)政策、企業(yè)制度等內(nèi)容。4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有哪些？答案：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；完善合規(guī)制度和流程；加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育；對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理，及時(shí)整改問(wèn)題。討論題（每題5分，共4題）1.若在稽核中發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)問(wèn)題，應(yīng)如何處理？答案：立即停止相關(guān)違規(guī)活動(dòng)，詳細(xì)記錄問(wèn)題情況，及時(shí)向高層匯報(bào)。配合調(diào)查，分析問(wèn)題根源，提出整改方案并監(jiān)督執(zhí)行，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人問(wèn)責(zé)。2.怎樣有效推動(dòng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)？答案：高層帶頭示范，制定明確合規(guī)價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則。加強(qiáng)培訓(xùn)教育，讓合規(guī)理念深入人心。建立激勵(lì)約束機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)行為，處罰違規(guī)行為。3.當(dāng)業(yè)務(wù)部門(mén)與合規(guī)部門(mén)對(duì)某業(yè)務(wù)存在爭(zhēng)議時(shí)，如何解決？答案：雙方應(yīng)冷靜溝通，以法規(guī)和企業(yè)制度為依據(jù)，分析業(yè)務(wù)實(shí)際情況?？烧?qǐng)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估，或由高層協(xié)調(diào)