2025-《期貨法律法規(guī)》高頻考點班考點一：期貨市場的基本法律法規(guī)體系《期貨交易管理條例》是我國期貨市場的核心法規(guī)，它規(guī)定了期貨交易的基本規(guī)則、期貨公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)范圍、期貨交易的監(jiān)督管理等重要內(nèi)容?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確了期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、交易規(guī)則等方面的要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》則聚焦于期貨公司的準(zhǔn)入、運營、風(fēng)險控制等環(huán)節(jié)。此外，還有一系列自律規(guī)則，如中國期貨業(yè)協(xié)會制定的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等，對期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和行為規(guī)范作出了規(guī)定?？键c二：期貨交易所相關(guān)規(guī)定期貨交易所是期貨市場的核心組織，具有制定并實施交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易、監(jiān)控市場風(fēng)險等重要職能。期貨交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。會員制期貨交易所的會員是其所有者，通過會員大會行使權(quán)力；公司制期貨交易所則以營利為目的，由股東組成股東大會，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全風(fēng)險管理制度，包括保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度等。考點三：期貨公司的設(shè)立、變更與終止設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備一系列條件，如注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄等。期貨公司變更名稱、公司章程、注冊資本等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司因合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等原因終止的，也需按照相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。考點四：期貨從業(yè)人員管理期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格。參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有完全民事行為能力，具有高中以上文化程度等。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)。同時，期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為?？键c五：期貨交易基本規(guī)則期貨交易實行保證金制度，客戶應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納保證金。保證金是客戶履行合約的財力擔(dān)保，分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度要求期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。會員對交易結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出。期貨交易應(yīng)當(dāng)在期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行，禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易?？键c六：期貨市場的監(jiān)督管理國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管理；對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理等。同時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)、查封等措施進(jìn)行監(jiān)督檢查。試題及答案分析1.以下屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易基本規(guī)則的是（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.以上都是答案：D?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定了保證金制度、漲跌停板制度、持倉限額制度等期貨交易基本規(guī)則。2.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會B.股東大會C.會員大會D.理事會答案：C。會員制期貨交易所的會員是其所有者，通過會員大會行使權(quán)力，會員大會是權(quán)力機(jī)構(gòu)。3.設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000答案：B。設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。4.參加期貨從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具有（）以上文化程度。A.初中B.高中C.大專D.本科答案：B。參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度。5.期貨交易實行（）制度，客戶應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納保證金。A.保證金B(yǎng).當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算C.漲跌停板D.持倉限額答案：A。期貨交易實行保證金制度，客戶按規(guī)定繳納保證金。6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行（）的監(jiān)督管理。A.分散B.集中統(tǒng)一C.地方為主D.行業(yè)自律答案：B。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。A.當(dāng)日B.次日C.3個工作日內(nèi)D.5個工作日內(nèi)答案：A。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度要求期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。8.期貨公司變更（）事項，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.名稱B.注冊資本C.經(jīng)營范圍D.員工薪酬答案：D。期貨公司變更名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍等需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，員工薪酬變更無需。9.期貨從業(yè)人員不得從事（）行為。A.內(nèi)幕交易B.為客戶提供專業(yè)服務(wù)C.遵守交易規(guī)則D.誠實守信答案：A。期貨從業(yè)人員不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為。10.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會B.股東大會C.會員大會D.理事會答案：B。公司制期貨交易所由股東組成股東大會，股東大會是權(quán)力機(jī)構(gòu)。11.期貨交易所的風(fēng)險管理制度不包括（）。A.保證金制度B.全額交易制度C.漲跌停板制度D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度答案：B。期貨交易所風(fēng)險管理制度包括保證金制度、漲跌停板制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度等，不是全額交易。12.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.1B.2C.3D.5答案：C。申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近3年無重大違法違規(guī)記錄。13.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)以（）的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.一般答案：A。期貨從業(yè)人員應(yīng)以專業(yè)技能為客戶服務(wù)。14.期貨交易應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行。A.期貨交易所B.證券交易所C.銀行D.任意場所答案：A。期貨交易應(yīng)當(dāng)在期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。15.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧┻M(jìn)行監(jiān)督檢查。A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查取證C.查詢、凍結(jié)、查封D.以上都是答案：D。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)、查封等措施。16.會員制期貨交易所理事會的職權(quán)不包括（）。A.召集會員大會B.制定、修改期貨交易所的交易規(guī)則C.決定專門委員會的設(shè)置D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲答案：B。制定、修改期貨交易所的交易規(guī)則是會員大會的職權(quán)，不是理事會職權(quán)。17.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍不包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.證券經(jīng)紀(jì)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C。期貨公司業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理等，不包括證券經(jīng)紀(jì)。18.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微的，（）。A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月B.撤銷其從業(yè)資格C.訓(xùn)誡D.公開譴責(zé)答案：C。情節(jié)輕微的，給予訓(xùn)誡。19.期貨交易所實行（）結(jié)算制度。A.當(dāng)日無負(fù)債B.次日無負(fù)債C.定期D.不定期答案：A。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。20.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。A.業(yè)務(wù)活動B.財務(wù)狀況C.內(nèi)部控制D.以上都是答案：D。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督管理。21.期貨公司設(shè)立、變更、終止，應(yīng)當(dāng)在（）登記注冊。A.公司登記機(jī)關(guān)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A。期貨公司設(shè)立、變更、終止，應(yīng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。22.期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.暫停從業(yè)資格D.撤銷從業(yè)資格答案：C。受到暫停從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的，應(yīng)參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。23.期貨交易的保證金分為（）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金B(yǎng).初始保證金和追加保證金C.基礎(chǔ)保證金和額外保證金D.以上都不對答案：A。期貨交易保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。24.期貨交易所的組織形式有（）。A.會員制和公司制B.股份制和合伙制C.有限責(zé)任公司和股份有限公司D.國有制和私有制答案：A。期貨交易所組織形式有會員制和公司制。25.期貨公司的控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B。應(yīng)在5個工作日內(nèi)備案。26.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實守信B.保守客戶秘密C.維護(hù)客戶合法權(quán)益D.以上都是答案：D。期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)應(yīng)誠實守信、保守秘密、維護(hù)客戶權(quán)益。27.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所會員大會C.期貨交易所理事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A。期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送相關(guān)資料。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C。期貨公司應(yīng)每月報送資料。29.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月B.撤銷其從業(yè)資格C.訓(xùn)誡D.公開譴責(zé)答案：B。情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格。30.期貨交易的漲跌停板幅度由（）設(shè)定。A.期貨交易所B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司答案：A。漲跌停板幅度由期貨交易所設(shè)定。31.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。A.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)B.拒絕、阻礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)C.變相進(jìn)行期貨交易D.以上都是答案：D。以上情形都符合相應(yīng)處罰規(guī)定。32.期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易C.挪用客戶保證金D.為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益答案：A。B、C、D情形更嚴(yán)重，A項暫停6-12個月。33.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）制度。A.財務(wù)會計B.風(fēng)險準(zhǔn)備金C.保證金D.以上都是答案：D。期貨交易所應(yīng)建立健全財務(wù)會計、風(fēng)險準(zhǔn)備金、保證金等制度。34.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司（）的需要。A.業(yè)務(wù)B.風(fēng)險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是答案：D。應(yīng)滿足業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等需要。35.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的（）。A.商業(yè)秘密B.交易記錄C.投資決策D.以上都是答案：D。仍應(yīng)保守相關(guān)秘密。36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用（），不得挪用。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).保證金C.交易費用D.結(jié)算準(zhǔn)備金答案：A。應(yīng)按規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。37.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.客戶D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A。屬于會員所有。38.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有B.商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的D.任意答案：C。應(yīng)在專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行開戶。39.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)C.要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷D.以上都是答案：D。應(yīng)做到勤勉盡責(zé)、有依據(jù)、區(qū)分主客觀。40.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A.1B.2C.3D.4答案：C。應(yīng)在3個月內(nèi)提交。41.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施不包括（）。A.談話B.提示C.記入信用記錄D.罰款答案：D?？刹扇≌勗?、提示、記入信用記錄等措施，不包括罰款。42.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)（）。A.及時向所在機(jī)構(gòu)報告B.注意防范投資者的信用風(fēng)險C.繼續(xù)為其提供服務(wù)D.A和B答案：D。應(yīng)及時報告并防范風(fēng)險。43.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5