煤礦公司廉潔管理制度總則目的為加強公司廉潔自律建設，規(guī)范公司員工行為，防范廉潔風險，維護公司正常運營秩序，保障公司和員工的合法權益，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、勞務派遣人員、借調人員以及在公司從事相關業(yè)務活動的外部合作單位人員。基本原則1.合規(guī)合法原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司各項規(guī)章制度，確保廉潔管理工作在合法合規(guī)的框架內進行。2.預防為主原則：強化廉潔教育，注重風險防控，從源頭上預防和減少廉潔問題的發(fā)生。3.公開透明原則：廉潔管理工作應做到流程公開、標準明確、結果透明，接受公司內部和外部的監(jiān)督。4.責任追究原則：對違反廉潔制度的行為，依法依規(guī)追究相關人員的責任。廉潔教育與培訓教育內容1.法律法規(guī)教育：組織學習國家關于廉潔自律的法律法規(guī)，如《中華人民共和國刑法》中涉及貪污賄賂等相關條款、《中國共產黨紀律處分條例》等，使員工明確法律底線，增強法律意識。2.職業(yè)道德教育：培養(yǎng)員工敬業(yè)愛崗、誠實守信、廉潔奉公的職業(yè)道德，強調職業(yè)道德在個人職業(yè)發(fā)展和公司形象塑造中的重要性。3.案例警示教育：收集整理煤炭行業(yè)內外典型的廉潔違紀案例，通過案例分析、觀看警示教育片等形式，讓員工深刻認識到廉潔問題的危害性，從中吸取教訓。培訓方式1.定期培訓：制定年度廉潔培訓計劃，定期組織集中培訓，培訓時間不少于[X]小時。培訓內容涵蓋法律法規(guī)解讀、職業(yè)道德規(guī)范、案例分析等方面。2.專題講座：邀請紀檢監(jiān)察部門領導、法律專家等舉辦專題講座，針對特定的廉潔風險點或新出臺的政策法規(guī)進行深入講解。3.在線學習：搭建廉潔教育在線學習平臺，上傳法律法規(guī)、培訓課件、案例資料等學習資源，方便員工隨時隨地進行學習。要求員工每年完成規(guī)定的在線學習課程和學時，并進行在線考核。4.實地參觀：組織員工到廉政教育基地、監(jiān)獄等場所進行實地參觀，通過直觀感受，增強廉潔教育的感染力和實效性。教育記錄與考核1.建立教育檔案：為每位員工建立廉潔教育檔案，記錄參加培訓的時間、內容、考核成績等信息，作為員工廉潔從業(yè)情況的重要參考。2.納入績效考核：將廉潔教育情況納入員工績效考核體系，對積極參加培訓、考核成績優(yōu)秀的員工給予適當加分；對無故不參加培訓或考核不合格的員工進行批評教育，并扣減相應績效分數(shù)。廉潔風險防控風險識別與評估1.崗位風險排查：各部門按照職責分工，對本部門所有崗位進行廉潔風險排查，梳理出可能存在的廉潔風險點，如采購環(huán)節(jié)的收受回扣風險、工程建設中的利益輸送風險等。2.風險等級評估：根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，對識別出的廉潔風險點進行等級評估，分為高、中、低三個等級。高風險等級的風險點要重點監(jiān)控，制定針對性的防控措施。3.動態(tài)管理：廉潔風險防控工作實行動態(tài)管理，隨著公司業(yè)務發(fā)展、政策法規(guī)變化以及內部管理調整，及時對廉潔風險點進行重新識別和評估，調整防控措施。防控措施1.制度防控：完善公司各項管理制度，堵塞管理漏洞，從制度層面預防廉潔問題的發(fā)生。例如，在采購制度中明確采購流程、審批權限、供應商選擇標準等，防止采購過程中的不正當交易。2.流程防控：優(yōu)化業(yè)務流程，實行流程公開和相互監(jiān)督。如在工程建設項目中，推行項目招投標、合同簽訂、工程驗收等環(huán)節(jié)的全程公開，接受公司內部和外部監(jiān)督，防止暗箱操作。3.監(jiān)督防控：加強內部監(jiān)督檢查，成立專門的廉潔監(jiān)督小組，定期對重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。同時，鼓勵員工之間相互監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的廉潔問題及時舉報。4.信息化防控：利用信息化手段，建立廉潔風險防控信息系統(tǒng)，對業(yè)務流程進行實時監(jiān)控和預警。例如，在采購系統(tǒng)中設置價格比對、供應商黑名單等功能，對異常交易及時發(fā)出警示。廉潔從業(yè)行為規(guī)范禁止行為1.嚴禁收受禮品禮金：員工不得收受供應商、客戶或其他利益相關方贈送的禮品、禮金、有價證券、支付憑證等財物。2.嚴禁接受宴請娛樂：不得接受可能影響公正執(zhí)行公務的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排。3.嚴禁利用職務之便謀取私利：不得利用職務便利為本人或他人謀取不正當利益，如在業(yè)務合作中索取回扣、好處費，在項目招投標中泄露標底等。4.嚴禁違規(guī)兼職取酬：未經公司批準，員工不得在其他單位兼職或從事與公司業(yè)務有競爭關系的經營活動，不得獲取兼職報酬。5.嚴禁濫用職權：不得超越職權范圍行使權力，不得故意刁難服務對象，不得違反規(guī)定干預和插手公司的工程項目、物資采購、資金使用等事項。行為準則1.公正廉潔：在履行職責過程中，秉持公正、公平、公開的原則，廉潔奉公，不偏袒任何一方，確保公司利益不受損害。2.誠實守信：嚴格遵守職業(yè)道德，誠實守信，言行一致，如實報告工作情況，不得隱瞞或虛報事實。3.勤勉盡責：認真履行崗位職責，勤奮工作，積極主動地完成各項工作任務，不斷提高工作效率和質量。4.保守秘密：嚴格保守公司商業(yè)秘密和工作秘密，不得泄露公司的業(yè)務信息、技術資料、財務數(shù)據(jù)等，防止公司利益受到侵害。監(jiān)督與檢查內部監(jiān)督1.設立監(jiān)督機構：公司成立廉潔監(jiān)督委員會，負責統(tǒng)籌協(xié)調公司廉潔管理工作，監(jiān)督檢查各項廉潔制度的執(zhí)行情況。廉潔監(jiān)督委員會成員由公司高層管理人員、紀檢監(jiān)察人員、員工代表等組成。2.定期檢查：廉潔監(jiān)督委員會定期對公司各部門、各崗位的廉潔從業(yè)情況進行檢查，檢查內容包括廉潔制度執(zhí)行情況、廉潔風險防控措施落實情況、員工廉潔從業(yè)行為規(guī)范遵守情況等。3.專項檢查：針對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)或群眾舉報反映的突出問題，開展專項廉潔檢查，深入調查核實，嚴肅處理違規(guī)行為。外部監(jiān)督1.接受上級監(jiān)督：主動接受上級主管部門、國有資產監(jiān)管機構等的監(jiān)督檢查，及時匯報公司廉潔管理工作情況，認真落實上級部門提出的整改要求。2.社會監(jiān)督：通過設立舉報郵箱、舉報電話等方式，接受社會公眾的監(jiān)督舉報。對收到的舉報信息，及時進行調查核實，并將處理結果向社會公開。舉報處理1.舉報受理：設立專門的舉報受理渠道，明確舉報受理流程和責任人。對收到的舉報信息進行詳細登記，確保舉報信息的真實性和完整性。2.調查核實：組織專門人員對舉報事項進行調查核實，調查過程要嚴格遵守法律法規(guī)和公司規(guī)定，確保調查結果客觀公正。3.結果反饋：將舉報調查結果及時反饋給舉報人，并視情況向公司內部公開。對經查實的違規(guī)行為，依法依規(guī)進行處理，并將處理結果向社會公開，回應社會關切。責任追究責任界定1.直接責任：對直接實施違反廉潔制度行為的人員，認定為直接責任人，承擔直接責任。2.主要領導責任：對其直接管轄范圍內發(fā)生的重大廉潔問題，領導干部負有主要領導責任的，應承擔相應責任。主要領導責任包括疏于管理、監(jiān)督不力等情形。3.重要領導責任：對其直接管轄范圍內發(fā)生的廉潔問題，領導干部負有重要領導責任的，應承擔相應責任。重要領導責任包括工作指導失誤、未能有效督促整改等情形。責任追究方式1.批評教育：對情節(jié)較輕、未造成嚴重后果的違規(guī)行為，給予批評教育，責令其作出書面檢討，限期改正。2.經濟處罰：視情節(jié)輕重，對違規(guī)人員給予扣發(fā)績效獎金、罰款等經濟處罰。經濟處罰金額根據(jù)違規(guī)行為的性質和造成的損失確定。3.紀律處分：對違反廉潔制度的黨員干部，按照《中國共產黨紀律處分條例》給予黨紀處分；對其他員工，按照公司員工獎懲制度給予相應的紀律處分，如警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。4.法律追究：對涉嫌違法犯罪的行為，依法移送司法機關追究刑事責任。申訴與復查1.申訴渠道：被追究責任的人員如對處理結果有異議，可在接到處理決定后的[X]個工作日內，向公司廉潔監(jiān)督委員會提出申訴。2.復查處理：廉潔監(jiān)督委員會接到申訴后，應在[