子公司決策機(jī)制管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范子公司決策行為，提高決策的科學(xué)性、民主性和效率，保障子公司及公司整體利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司旗下各子公司的決策活動(dòng)。（三）基本原則1.依法決策原則：決策應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.科學(xué)決策原則：運(yùn)用科學(xué)方法和技術(shù)，充分考慮各種因素，進(jìn)行全面分析和論證。3.民主決策原則：廣泛聽取各方面意見，保障相關(guān)利益方的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。4.效率原則：在保證決策質(zhì)量的前提下，提高決策效率，及時(shí)應(yīng)對市場變化。二、決策機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）子公司股東會(huì)1.組成：由子公司全體股東組成。2.職責(zé)決定子公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。審議批準(zhǔn)子公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。審議批準(zhǔn)子公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。對公司增加或者減少注冊資本作出決議。對發(fā)行公司債券作出決議。對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。修改公司章程。公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）子公司董事會(huì)1.組成：由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的董事組成，人數(shù)根據(jù)子公司章程規(guī)定確定。2.職責(zé)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作。執(zhí)行股東會(huì)的決議。決定子公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。制訂子公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。制訂子公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。制訂子公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。制訂子公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。決定子公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。決定聘任或者解聘子公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘子公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。制定子公司的基本管理制度。公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（三）子公司監(jiān)事會(huì)1.組成：由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的監(jiān)事組成，人數(shù)根據(jù)子公司章程規(guī)定確定，其中職工代表的比例不得低于三分之一。2.職責(zé)檢查子公司財(cái)務(wù)。對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害子公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正。提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。向股東會(huì)會(huì)議提出提案。依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟。公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（四）子公司經(jīng)理層1.組成：由董事會(huì)聘任或解聘的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)主持子公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。組織實(shí)施子公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。擬訂子公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂子公司的基本管理制度。制定子公司的具體規(guī)章。提請聘任或者解聘子公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。董事會(huì)授予的其他職權(quán)。三、決策程序（一）決策提議1.子公司各部門、分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員根據(jù)工作需要或?qū)嶋H情況，認(rèn)為需要做出決策的事項(xiàng)，應(yīng)向本部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提出決策提議，并提交初步的分析報(bào)告或建議方案。2.涉及多個(gè)部門的事項(xiàng)，由牽頭部門負(fù)責(zé)匯總相關(guān)意見和資料，形成決策提議。（二）提議審核1.部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)收到?jīng)Q策提議后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括提議事項(xiàng)的必要性、可行性、合法性等。2.對于重大事項(xiàng)的提議，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行專題研究和論證，必要時(shí)可征求外部專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)的意見。（三）決策提交1.經(jīng)過審核通過的決策提議，按照決策事項(xiàng)的性質(zhì)和權(quán)限，提交相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)。2.提交決策機(jī)構(gòu)的材料應(yīng)包括決策提議書、詳細(xì)的分析報(bào)告、建議方案、相關(guān)依據(jù)和說明等，確保決策機(jī)構(gòu)能夠全面了解決策事項(xiàng)的情況。（四）決策審議1.決策機(jī)構(gòu)收到提交的決策事項(xiàng)后，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審議。2.股東會(huì)審議決策事項(xiàng)時(shí)，由董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)召集，股東按照出資比例行使表決權(quán)。3.董事會(huì)審議決策事項(xiàng)時(shí)，董事應(yīng)充分發(fā)表意見，對決策事項(xiàng)進(jìn)行全面討論和分析。4.監(jiān)事會(huì)審議決策事項(xiàng)時(shí)，監(jiān)事應(yīng)對決策事項(xiàng)的合規(guī)性、公正性等進(jìn)行監(jiān)督和審查。（五）決策表決1.決策事項(xiàng)審議通過后，按照規(guī)定進(jìn)行表決。2.股東會(huì)的表決方式和程序按照公司章程的規(guī)定執(zhí)行。3.董事會(huì)的表決實(shí)行一人一票，表決結(jié)果由出席會(huì)議的董事過半數(shù)通過。4.監(jiān)事會(huì)的表決方式和程序按照公司章程的規(guī)定執(zhí)行。（六）決策形成1.根據(jù)表決結(jié)果，形成決策決議。2.決策決議應(yīng)明確決策事項(xiàng)、決策結(jié)果、執(zhí)行要求和責(zé)任部門等內(nèi)容。3.對于重大決策事項(xiàng)，應(yīng)形成詳細(xì)的會(huì)議紀(jì)要，記錄決策過程和相關(guān)意見。（七）決策執(zhí)行1.決策決議形成后，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2.責(zé)任部門應(yīng)制定具體的執(zhí)行計(jì)劃和措施，明確執(zhí)行步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人等。3.在決策執(zhí)行過程中，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)決策機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)執(zhí)行情況，確保決策得到有效落實(shí)。（八）決策監(jiān)督與評估1.建立決策監(jiān)督機(jī)制，對決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查。2.決策執(zhí)行結(jié)束后，應(yīng)對決策效果進(jìn)行評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的決策提供參考。3.對于決策執(zhí)行不力或決策失誤的情況，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，并采取相應(yīng)的糾正措施。四、重大決策事項(xiàng)管理（一）重大決策事項(xiàng)范圍1.子公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃。2.重大投資項(xiàng)目，包括固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、并購重組等。3.重大融資活動(dòng)，包括銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資等。4.重要資產(chǎn)處置，包括土地、房產(chǎn)、設(shè)備等。5.重大業(yè)務(wù)合作與合同簽訂。6.涉及子公司重大利益的其他事項(xiàng)。（二）重大決策事項(xiàng)決策程序1.除遵循一般決策程序外，重大決策事項(xiàng)在決策提議階段應(yīng)進(jìn)行更深入的調(diào)研和分析，形成詳細(xì)的可行性研究報(bào)告。2.在提交決策機(jī)構(gòu)審議前，應(yīng)組織專家評審或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，充分聽取各方面意見。3.決策機(jī)構(gòu)審議時(shí)，應(yīng)進(jìn)行充分討論和辯論，確保決策的科學(xué)性和合理性。（三）重大決策事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控1.建立重大決策事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對決策事項(xiàng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警。2.針對不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.在決策過程中，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，對決策方案進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，確保決策風(fēng)險(xiǎn)可控。五、決策信息管理（一）信息收集1.建立決策信息收集渠道，包括內(nèi)部報(bào)告、市場調(diào)研、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)等。2.明確信息收集的責(zé)任部門和人員，確保信息收集的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（二）信息分析1.對收集到的信息進(jìn)行整理、分類和分析，提取有價(jià)值的信息和數(shù)據(jù)。2.運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具和方法，對信息進(jìn)行深入挖掘和研究，為決策提供支持。（三）信息共享1.建立決策信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)信息在子公司各部門之間的及時(shí)共享。2.明確信息共享的范圍、方式和權(quán)限，確保信息的安全和保密。（四）信息保密1.加強(qiáng)決策信息的保密管理，對涉及商業(yè)秘密、敏感信息等嚴(yán)格保密。2.制定信息保密制度，明確保密責(zé)任和措施，防止信息泄露。六、決策責(zé)任追究（一）責(zé)任追究原則1.誰決策、誰負(fù)責(zé)原則。2.過錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)原則。3.教育與懲戒相結(jié)合原則。（二）責(zé)任追究情形1.決策違反法律法規(guī)、公司章程或本制度規(guī)定的。2.決策程序不規(guī)范，導(dǎo)致決策失誤的。3.決策過程中存在濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的。4.決策執(zhí)行不力，造成重大損失或不良影響的。（三）責(zé)任追究方式1.責(zé)令改正。2.通報(bào)批評。3.扣減績效獎(jiǎng)金。4.降職、免職。5.依法追究法律責(zé)任。（四）責(zé)任追究程序1.由公司審計(jì)部門或相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)對決策事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)責(zé)任主體和責(zé)任情形。2.提出責(zé)任追究建議，報(bào)公司董事