公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)督管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，維護(hù)公司、股東及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）及其他相關(guān)法律法規(guī)和本公司章程的規(guī)定，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)成員履行職責(zé)的相關(guān)活動(dòng)，適用于公司及其控股子公司。（三）基本原則1.依法監(jiān)督原則：監(jiān)事會(huì)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定，獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.客觀公正原則：監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)秉持客觀、公正的態(tài)度，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督，不受任何單位和個(gè)人的干涉。3.全面監(jiān)督原則：監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)、董事、高級(jí)管理人員的履職情況等進(jìn)行全面監(jiān)督，涵蓋公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。4.制衡協(xié)調(diào)原則：監(jiān)事會(huì)與公司董事會(huì)、管理層相互制衡，同時(shí)在監(jiān)督過(guò)程中注重與各方面的溝通協(xié)調(diào)，促進(jìn)公司治理的有效運(yùn)行。二、監(jiān)事會(huì)的組成（一）監(jiān)事會(huì)成員的任職資格1.監(jiān)事會(huì)由[X]名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事[X]名，股東代表監(jiān)事[X]名。2.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有完全民事行為能力；熟悉國(guó)家法律法規(guī)、公司章程，具備履行監(jiān)事職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)；能夠維護(hù)公司利益，保護(hù)股東、職工的合法權(quán)益，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)；具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，無(wú)不良記錄；法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。（二）監(jiān)事會(huì)成員的產(chǎn)生1.股東代表監(jiān)事由股東大會(huì)選舉和更換。2.職工代表監(jiān)事由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生和更換。（三）監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生與職責(zé)1.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。2.監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，組織履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，協(xié)調(diào)監(jiān)事會(huì)與其他治理機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。3.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。三、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)與權(quán)限（一）職責(zé)1.對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查，監(jiān)督公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況，確保公司財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。4.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)。5.向股東大會(huì)提出提案。6.依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。7.發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。8.對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)估內(nèi)部控制的有效性。9.對(duì)公司重大投資、重大資產(chǎn)處置、重大對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，確保決策程序合法合規(guī)，維護(hù)公司利益。10.對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，審查關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性和必要性，防止不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害公司利益。11.監(jiān)督公司信息披露情況，確保公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。12.對(duì)公司募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查募集資金是否按照規(guī)定用途使用，是否存在挪用等違規(guī)行為。13.對(duì)公司利潤(rùn)分配政策的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保公司按照既定政策進(jìn)行利潤(rùn)分配，保護(hù)股東利益。14.法律法規(guī)、公司章程規(guī)定及股東大會(huì)授予的其他職責(zé)。（二）權(quán)限1.監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求公司董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員提供與監(jiān)督事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)報(bào)告等，并進(jìn)行查閱、復(fù)制。2.監(jiān)事會(huì)有權(quán)向公司內(nèi)部各部門、控股子公司及其他相關(guān)單位了解情況，收集資料，各部門、單位應(yīng)積極配合，如實(shí)提供相關(guān)信息。3.監(jiān)事會(huì)有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)會(huì)議，對(duì)會(huì)議議題及決議事項(xiàng)發(fā)表意見和建議。4.監(jiān)事會(huì)在履行職責(zé)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，有權(quán)要求公司立即采取措施予以糾正，并及時(shí)向股東大會(huì)報(bào)告。5.監(jiān)事會(huì)有權(quán)根據(jù)工作需要，聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助開展監(jiān)督工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議（一）會(huì)議類型監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。（二）定期會(huì)議1.監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每年至少召開[X]次，會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開[X]日前送達(dá)全體監(jiān)事。2.定期會(huì)議的主要議程包括：審議公司財(cái)務(wù)報(bào)告、審查董事及高級(jí)管理人員履職情況、討論監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃和總結(jié)等。（三）臨時(shí)會(huì)議1.有下列情形之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議：任何一名監(jiān)事提議召開時(shí)；公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)問(wèn)題或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；董事、高級(jí)管理人員的行為可能損害公司利益時(shí)；法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他情形。2.臨時(shí)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開[X]日前送達(dá)全體監(jiān)事，但情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，并在會(huì)議上作出說(shuō)明。（四）會(huì)議召集與主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。（五）會(huì)議通知1.召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開[X]日前將會(huì)議通知以專人送達(dá)、郵件、傳真或者其他方式送達(dá)全體監(jiān)事。2.會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：會(huì)議的日期、地點(diǎn)和時(shí)間；會(huì)議的召開方式；擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他監(jiān)事代為出席會(huì)議的要求；聯(lián)系人和聯(lián)系方式。（六）會(huì)議出席1.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。2.監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可舉行。（七）會(huì)議表決1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面投票方式進(jìn)行。2.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。3.監(jiān)事與會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他監(jiān)事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。（八）會(huì)議記錄1.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。2.會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；會(huì)議召集人和主持人；出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名；會(huì)議議程；監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。五、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督方式與程序（一）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.監(jiān)事會(huì)定期對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查，審查公司財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)告等資料，重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.檢查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況，包括財(cái)務(wù)審批流程、資金管理制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，確保公司財(cái)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。3.必要時(shí)，監(jiān)事會(huì)可聘請(qǐng)專業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)結(jié)果作為監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的重要依據(jù)。（二）董事及高級(jí)管理人員履職監(jiān)督1.監(jiān)事會(huì)通過(guò)列席董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)會(huì)議，了解董事、高級(jí)管理人員的決策過(guò)程和履職情況。2.收集股東、職工對(duì)董事、高級(jí)管理人員的意見和建議，對(duì)董事、高級(jí)管理人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。3.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的違規(guī)行為或損害公司利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理建議。（三）重大事項(xiàng)監(jiān)督1.對(duì)于公司重大投資、重大資產(chǎn)處置、重大對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)在決策過(guò)程中提前介入，審查相關(guān)事項(xiàng)的必要性、可行性、合法性和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。2.要求公司提供詳細(xì)的項(xiàng)目資料和決策依據(jù)，組織相關(guān)人員進(jìn)行論證和分析，發(fā)表監(jiān)事會(huì)意見。3.在事項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中，跟蹤監(jiān)督進(jìn)展情況，確保項(xiàng)目按照既定方案執(zhí)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正可能出現(xiàn)的問(wèn)題。（四）關(guān)聯(lián)交易監(jiān)督1.審查公司關(guān)聯(lián)交易的審批程序是否合規(guī)，關(guān)聯(lián)董事、高級(jí)管理人員是否回避表決。2.評(píng)估關(guān)聯(lián)交易的公允性，關(guān)注交易價(jià)格是否合理，是否損害公司及非關(guān)聯(lián)股東的利益。3.要求公司披露關(guān)聯(lián)交易的詳細(xì)信息，包括交易背景、交易對(duì)方、交易內(nèi)容、交易金額等，確保信息透明。（五）監(jiān)督程序1.監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督工作時(shí)，首先由監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)收集相關(guān)信息，整理形成監(jiān)督事項(xiàng)的初步資料。2.監(jiān)事會(huì)根據(jù)初步資料進(jìn)行分析研究，確定是否需要進(jìn)一步深入調(diào)查。如需調(diào)查，可成立專項(xiàng)監(jiān)督小組，制定調(diào)查方案。3.專項(xiàng)監(jiān)督小組通過(guò)查閱文件、資料，實(shí)地考察，訪談相關(guān)人員等方式進(jìn)行調(diào)查取證，收集證據(jù)材料。4.監(jiān)事會(huì)根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審議，形成監(jiān)督意見或決議。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求公司相關(guān)部門或人員限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。5.監(jiān)事會(huì)將監(jiān)督工作情況及結(jié)果向股東大會(huì)報(bào)告，同時(shí)向公司內(nèi)部通報(bào)，接受股東和職工的監(jiān)督。六、監(jiān)事會(huì)與其他部門的關(guān)系（一）與董事會(huì)的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)相互獨(dú)立，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)的決策和運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，確保董事會(huì)依法履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的利益。2.監(jiān)事會(huì)有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)審議的重大事項(xiàng)發(fā)表意見和建議，但不參與董事會(huì)的決策過(guò)程。3.董事會(huì)應(yīng)積極配合監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督工作，向監(jiān)事會(huì)提供必要的信息和資料，協(xié)助監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)。（二）與管理層的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)對(duì)管理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，檢查管理層是否按照董事會(huì)的決策和公司的規(guī)章制度開展工作。2.管理層應(yīng)接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)匯報(bào)工作進(jìn)展情況，對(duì)監(jiān)事會(huì)提出的問(wèn)題和建議認(rèn)真整改落實(shí)。3.監(jiān)事會(huì)與管理層在工作中應(yīng)保持溝通協(xié)調(diào)，共同促進(jìn)公司的健康發(fā)展。（三）與內(nèi)部審計(jì)部門的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門的工作，內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期向監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部審計(jì)情況。2.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)工作需要，要求內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并提供審計(jì)報(bào)告。3.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查工作，提供相關(guān)審計(jì)資料和協(xié)助。七、監(jiān)事會(huì)成員的履職保障與激勵(lì)約束（一）履職保障1.公司應(yīng)為監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)提供必要的工作條件，包括辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備、經(jīng)費(fèi)等。2.監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)，包括但不限于聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員的費(fèi)用、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等。3.公司各部門、控股子公司及其他相關(guān)單位應(yīng)積極配合監(jiān)事會(huì)的工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和資料，不得拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督工作。（二）激勵(lì)約束1.建立監(jiān)事會(huì)成員履職評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)監(jiān)事會(huì)成員的工作表現(xiàn)、履職情況進(jìn)行定期評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果作為監(jiān)事會(huì)成員薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)