保險(xiǎn)公司訴訟管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范保險(xiǎn)公司訴訟管理工作，有效應(yīng)對(duì)各類訴訟案件，維護(hù)公司合法權(quán)益，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)涉及的各類訴訟案件，包括但不限于保險(xiǎn)合同糾紛、侵權(quán)糾紛、勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋，確保訴訟活動(dòng)合法合規(guī)進(jìn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則注重對(duì)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，采取有效措施降低訴訟可能給公司帶來(lái)的損失。3.專業(yè)高效原則充分發(fā)揮公司內(nèi)部法律專業(yè)人員及外部律師的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高訴訟效率，爭(zhēng)取有利訴訟結(jié)果。4.協(xié)同配合原則訴訟管理涉及公司多個(gè)部門(mén)，各部門(mén)應(yīng)密切配合，形成工作合力。二、訴訟管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）訴訟管理委員會(huì)1.組成由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任主任，分管法律事務(wù)的副總經(jīng)理?yè)?dān)任副主任，法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部門(mén)等相關(guān)負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)（1）審議重大訴訟案件的處理策略和方案。（2）協(xié)調(diào)公司內(nèi)部資源，保障訴訟工作順利進(jìn)行。（3）對(duì)訴訟案件的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（4）決策訴訟案件中的重大事項(xiàng)，如和解、上訴、撤訴等。（二）法律合規(guī)部1.職責(zé)（1）負(fù)責(zé)訴訟案件的立案、應(yīng)訴、代理等具體法律事務(wù)。（2）對(duì)案件進(jìn)行法律分析，提出法律意見(jiàn)和建議。（3）組織收集、整理和保管訴訟相關(guān)證據(jù)材料。（4）與外部律師事務(wù)所保持溝通與協(xié)調(diào)，監(jiān)督外部律師工作進(jìn)展。（5）跟蹤案件進(jìn)展情況，及時(shí)向訴訟管理委員會(huì)匯報(bào)。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理部1.職責(zé)（1）對(duì)訴訟案件可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)警。（2）協(xié)助法律合規(guī)部制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（3）參與訴訟案件的處理過(guò)程，從風(fēng)險(xiǎn)管理角度提供支持。（四）財(cái)務(wù)部1.職責(zé)（1）負(fù)責(zé)訴訟費(fèi)用的預(yù)算編制和審核。（2）及時(shí)足額支付訴訟相關(guān)費(fèi)用。（3）對(duì)訴訟案件涉及的財(cái)務(wù)損失進(jìn)行核算和評(píng)估。（五）業(yè)務(wù)部門(mén)1.職責(zé)（1）配合法律合規(guī)部提供案件相關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息。（2）參與案件處理過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)工作。（3）根據(jù)訴訟結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)防控措施的建議。三、訴訟案件受理與立案（一）案件來(lái)源1.客戶或第三方直接向公司提出的訴訟請(qǐng)求。2.公司內(nèi)部業(yè)務(wù)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)等發(fā)現(xiàn)的可能引發(fā)訴訟的事項(xiàng)。3.法院送達(dá)的起訴狀、傳票等法律文書(shū)。（二）案件受理1.收到訴訟相關(guān)信息后，最先接觸的部門(mén)或人員應(yīng)及時(shí)將案件情況告知法律合規(guī)部。2.法律合規(guī)部對(duì)案件進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于公司訴訟管理范圍，是否符合立案條件。（三）立案程序1.法律合規(guī)部決定立案的，應(yīng)填寫(xiě)《訴訟案件立案審批表》，詳細(xì)說(shuō)明案件基本情況、立案依據(jù)、預(yù)計(jì)訴訟周期、可能的訴訟結(jié)果及應(yīng)對(duì)措施等。2.《訴訟案件立案審批表》經(jīng)法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管法律事務(wù)的副總經(jīng)理審批。3.分管副總經(jīng)理審批通過(guò)后，案件正式立案，并由法律合規(guī)部負(fù)責(zé)安排專人跟進(jìn)。四、訴訟案件處理（一）案件分析1.法律合規(guī)部組織相關(guān)人員對(duì)立案的訴訟案件進(jìn)行全面分析，包括案件事實(shí)、法律關(guān)系、證據(jù)情況、訴訟請(qǐng)求合理性等。2.針對(duì)案件分析結(jié)果，形成詳細(xì)的法律分析報(bào)告，提出初步的應(yīng)對(duì)策略和建議。（二）應(yīng)對(duì)策略制定1.法律合規(guī)部根據(jù)法律分析報(bào)告，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定具體的應(yīng)對(duì)策略，如和解、抗辯、反訴等。2.應(yīng)對(duì)策略應(yīng)經(jīng)訴訟管理委員會(huì)審議通過(guò)，確保其符合公司整體利益和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（三）外部律師聘請(qǐng)1.根據(jù)案件復(fù)雜程度和實(shí)際需要，法律合規(guī)部負(fù)責(zé)篩選和聘請(qǐng)外部律師事務(wù)所及律師。2.與聘請(qǐng)的外部律師簽訂委托代理合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)、代理費(fèi)用、工作要求等事項(xiàng)。3.向外部律師提供案件相關(guān)資料，介紹案件情況和公司要求，確保外部律師充分了解案件背景和目標(biāo)。（四）證據(jù)收集與整理1.法律合規(guī)部組織相關(guān)部門(mén)和人員收集、整理與案件有關(guān)的證據(jù)材料。2.對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.協(xié)助外部律師進(jìn)行證據(jù)調(diào)查和補(bǔ)充，必要時(shí)申請(qǐng)法院調(diào)查取證。（五）庭審準(zhǔn)備1.法律合規(guī)部與外部律師共同制定庭審方案，明確庭審目標(biāo)、策略、陳述要點(diǎn)、質(zhì)證意見(jiàn)等。2.組織模擬庭審，對(duì)庭審過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行預(yù)演和應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。3.準(zhǔn)備庭審所需的法律文書(shū)、證據(jù)材料等文件。（六）庭審參與1.法律合規(guī)部人員及外部律師按照庭審方案參與庭審活動(dòng)。2.在庭審過(guò)程中，認(rèn)真聽(tīng)取對(duì)方陳述和辯論意見(jiàn)，依法進(jìn)行答辯、舉證、質(zhì)證等活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。3.及時(shí)記錄庭審情況，形成庭審記錄，并由參與庭審人員簽字確認(rèn)。（七）庭后工作1.庭審結(jié)束后，法律合規(guī)部與外部律師對(duì)庭審情況進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估庭審效果。2.根據(jù)庭審情況和案件進(jìn)展，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略和工作安排。3.跟進(jìn)法院裁判文書(shū)的送達(dá)情況，及時(shí)了解案件審理結(jié)果。五、訴訟案件進(jìn)展跟蹤與報(bào)告（一）跟蹤機(jī)制1.法律合規(guī)部指定專人負(fù)責(zé)訴訟案件的進(jìn)展跟蹤工作，定期收集案件相關(guān)信息。2.建立訴訟案件臺(tái)賬，詳細(xì)記錄案件基本情況、立案時(shí)間、處理進(jìn)度、重要節(jié)點(diǎn)、費(fèi)用支出等信息。（二）報(bào)告制度1.案件跟蹤人員應(yīng)定期（至少每周一次）向法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人匯報(bào)案件進(jìn)展情況，重大事項(xiàng)及時(shí)匯報(bào)。2.法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人應(yīng)定期（至少每月一次）向訴訟管理委員會(huì)匯報(bào)訴訟案件整體進(jìn)展情況，包括案件數(shù)量、處理進(jìn)度、已結(jié)案件情況、未結(jié)案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。3.對(duì)于重大、復(fù)雜或可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的訴訟案件，法律合規(guī)部應(yīng)及時(shí)撰寫(xiě)專項(xiàng)報(bào)告，提交訴訟管理委員會(huì)審議。六、訴訟案件費(fèi)用管理（一）費(fèi)用預(yù)算1.財(cái)務(wù)部根據(jù)訴訟案件預(yù)計(jì)情況，會(huì)同法律合規(guī)部編制訴訟費(fèi)用年度預(yù)算。2.訴訟費(fèi)用預(yù)算應(yīng)包括案件受理費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定費(fèi)、差旅費(fèi)、證據(jù)保全費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。（二）費(fèi)用審批1.訴訟過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，由法律合規(guī)部填寫(xiě)《訴訟費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審批表》，詳細(xì)說(shuō)明費(fèi)用支出事由、金額、支付對(duì)象等。2.《訴訟費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審批表》經(jīng)法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管法律事務(wù)的副總經(jīng)理審批。3.涉及金額較大的費(fèi)用支出，還需報(bào)總經(jīng)理審批。（三）費(fèi)用支付1.財(cái)務(wù)部根據(jù)審批通過(guò)的《訴訟費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審批表》，及時(shí)足額支付訴訟相關(guān)費(fèi)用。2.對(duì)費(fèi)用支出情況進(jìn)行登記和核算，定期與法律合規(guī)部核對(duì)賬目。七、訴訟案件結(jié)案與歸檔（一）結(jié)案1.訴訟案件終結(jié)后，法律合規(guī)部應(yīng)及時(shí)對(duì)案件進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，撰寫(xiě)結(jié)案報(bào)告。2.結(jié)案報(bào)告應(yīng)包括案件基本情況、處理過(guò)程、訴訟結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、改進(jìn)建議等內(nèi)容。3.結(jié)案報(bào)告經(jīng)法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)訴訟管理委員會(huì)備案。（二）歸檔1.法律合規(guī)部負(fù)責(zé)將訴訟案件相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，包括立案審批表、法律分析報(bào)告、委托代理合同、證據(jù)材料、庭審記錄、裁判文書(shū)等。2.歸檔資料應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，確保檔案的完整性和規(guī)范性。3.建立訴訟案件檔案查閱制度，嚴(yán)格控制檔案查閱范圍和審批程序。八、訴訟案件風(fēng)險(xiǎn)防控與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)（一）風(fēng)險(xiǎn)防控1.風(fēng)險(xiǎn)管理部定期對(duì)已結(jié)訴訟案件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤(pán)，分析案件中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理漏洞。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤(pán)結(jié)果，會(huì)同法律合規(guī)部等相關(guān)部門(mén)制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程。3.加強(qiáng)對(duì)公司員工的法律培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)教育，提高員工法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（二）經(jīng)驗(yàn)總結(jié)1.業(yè)務(wù)部門(mén)、法律合規(guī)部等相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)總結(jié)訴訟案件處理過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成案例分析報(bào)告。2.案例分析報(bào)告應(yīng)包括案件背景、爭(zhēng)議焦點(diǎn)