企業(yè)廉潔合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉潔合規(guī)管理，規(guī)范公司員工行為，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司利益和聲譽(yù)，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及與公司簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議的外部人員。（三）基本原則1.合規(guī)合法原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保公司運(yùn)營活動(dòng)合法合規(guī)。2.廉潔自律原則倡導(dǎo)員工廉潔奉公，自覺抵制各種形式的不正當(dāng)利益，保持清正廉潔的職業(yè)操守。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。4.教育與監(jiān)督并重原則加強(qiáng)廉潔合規(guī)教育，提高員工廉潔合規(guī)意識(shí)，同時(shí)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督檢查，確保制度有效執(zhí)行。二、廉潔合規(guī)管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.公司董事會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督公司廉潔合規(guī)管理工作，審批廉潔合規(guī)管理制度、重大廉潔合規(guī)事項(xiàng)等。2.公司高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施廉潔合規(guī)管理工作，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合廉潔合規(guī)要求，并對(duì)廉潔合規(guī)管理工作的有效性負(fù)責(zé)。（二）各部門職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人是本部門廉潔合規(guī)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)和遵守廉潔合規(guī)制度，落實(shí)廉潔合規(guī)管理措施，發(fā)現(xiàn)并報(bào)告本部門存在的廉潔合規(guī)問題。2.各部門應(yīng)將廉潔合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的廉潔合規(guī)審查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與廉潔風(fēng)險(xiǎn)交織。（三）人力資源部門職責(zé)1.將廉潔合規(guī)納入員工招聘、培訓(xùn)、考核、晉升等人力資源管理環(huán)節(jié)，確保員工具備廉潔合規(guī)意識(shí)和能力。2.負(fù)責(zé)對(duì)違反廉潔合規(guī)制度的員工進(jìn)行紀(jì)律處分，并將相關(guān)情況記錄在員工檔案。（四）審計(jì)監(jiān)察部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)公司廉潔合規(guī)管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，定期開展廉潔合規(guī)審計(jì)工作，檢查制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.受理對(duì)公司員工廉潔違規(guī)行為的舉報(bào)，開展調(diào)查核實(shí)工作，并提出處理建議。三、廉潔合規(guī)行為規(guī)范（一）禁止利益輸送1.員工不得利用職務(wù)之便，為供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方謀取不正當(dāng)利益，包括但不限于接受賄賂、回扣、禮品、宴請(qǐng)、旅游、娛樂等。2.不得通過關(guān)聯(lián)交易、虛假業(yè)務(wù)等方式，將公司利益輸送給個(gè)人或其他利益主體。（二）禁止不正當(dāng)競爭1.遵守市場競爭規(guī)則，不得采用不正當(dāng)手段排擠競爭對(duì)手，擾亂市場秩序。2.不得泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，損害公司利益和聲譽(yù)。（三）禁止濫用職權(quán)1.嚴(yán)格按照公司授權(quán)和業(yè)務(wù)流程行使職權(quán)，不得超越職權(quán)范圍行事。2.不得利用職務(wù)便利，為本人或親屬、特定關(guān)系人謀取私利，如違規(guī)承攬公司業(yè)務(wù)、干預(yù)項(xiàng)目招投標(biāo)等。（四）禁止違規(guī)兼職1.未經(jīng)公司書面批準(zhǔn)，員工不得在其他企業(yè)、機(jī)構(gòu)或組織中兼職，不得從事與公司業(yè)務(wù)相沖突的工作。2.經(jīng)批準(zhǔn)兼職的員工，應(yīng)遵守兼職單位的規(guī)定，不得利用公司資源為兼職單位謀取利益，不得影響本職工作。（五）禁止違規(guī)收受禮品禮金1.員工不得收受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方贈(zèng)送的可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、禮金、有價(jià)證券等財(cái)物。2.如因特殊情況無法拒收的，應(yīng)在收受后[X]個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)向公司報(bào)告，并按照公司規(guī)定進(jìn)行處理。四、廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.公司定期組織開展廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，各部門結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)，梳理業(yè)務(wù)流程中的廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定防控措施提供依據(jù)。（二）防控措施制定與實(shí)施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的防控措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人。2.防控措施應(yīng)包括完善制度流程、加強(qiáng)教育培訓(xùn)、強(qiáng)化監(jiān)督檢查、建立舉報(bào)機(jī)制等方面，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和潛在問題。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，相關(guān)部門應(yīng)采取措施進(jìn)行處置，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。五、廉潔合規(guī)教育與培訓(xùn)（一）教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育組織員工學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，增強(qiáng)員工法律意識(shí)。2.廉潔自律教育開展廉潔文化宣傳，學(xué)習(xí)廉潔從業(yè)的典型案例和反面教材，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀和權(quán)力觀，自覺遵守廉潔合規(guī)制度。3.業(yè)務(wù)合規(guī)教育結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范等方面的合規(guī)培訓(xùn)，確保員工熟悉業(yè)務(wù)合規(guī)要求。（二）培訓(xùn)方式1.定期培訓(xùn)制定年度廉潔合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織開展集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家學(xué)者、法律專業(yè)人士等進(jìn)行授課。2.專題培訓(xùn)針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或廉潔合規(guī)熱點(diǎn)問題，開展專題培訓(xùn)，提高員工對(duì)相關(guān)問題的認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。3.在線學(xué)習(xí)利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供廉潔合規(guī)學(xué)習(xí)資料和在線課程，方便員工自主學(xué)習(xí)。4.案例分析選取典型廉潔合規(guī)案例進(jìn)行分析討論，通過案例學(xué)習(xí)加深員工對(duì)廉潔合規(guī)制度的理解和應(yīng)用。（三）培訓(xùn)要求1.全體員工應(yīng)積極參加廉潔合規(guī)教育培訓(xùn)，按時(shí)完成規(guī)定的學(xué)習(xí)任務(wù)。2.培訓(xùn)結(jié)束后，對(duì)員工進(jìn)行考核，考核結(jié)果納入員工個(gè)人績效評(píng)價(jià)體系。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)察部門定期對(duì)公司各部門廉潔合規(guī)制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)檢查，檢查內(nèi)容包括制度落實(shí)情況、業(yè)務(wù)流程合規(guī)性、員工廉潔自律情況等。2.各部門應(yīng)定期開展內(nèi)部自查自糾工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題，并將自查情況報(bào)告公司審計(jì)監(jiān)察部門。（二）舉報(bào)機(jī)制1.公司設(shè)立廉潔合規(guī)舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等舉報(bào)渠道，接受員工和社會(huì)公眾對(duì)公司員工廉潔違規(guī)行為的舉報(bào)。2.對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，及時(shí)開展調(diào)查核實(shí)工作，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)舉報(bào)人給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)（如有），對(duì)違規(guī)人員依法依規(guī)進(jìn)行處理。（三）檢查結(jié)果運(yùn)用1.審計(jì)監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。2.將監(jiān)督檢查結(jié)果與部門和員工績效考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)等掛鉤，對(duì)廉潔合規(guī)工作表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問題較多的部門和個(gè)人進(jìn)行問責(zé)。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為認(rèn)定1.依據(jù)本制度及相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)員工的行為是否構(gòu)成廉潔違規(guī)進(jìn)行認(rèn)定。2.如有爭議，由公司審計(jì)監(jiān)察部門牽頭，會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出認(rèn)定意見。（二）處理方式1.批評(píng)教育對(duì)于情節(jié)較輕的廉潔違規(guī)行為，給予批評(píng)教育，責(zé)令其立即改正，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。2.警告對(duì)違反廉潔合規(guī)制度的員工，視情節(jié)輕重給予警告處分，同時(shí)扣減相應(yīng)績效獎(jiǎng)金。3.記過、記大過情節(jié)較重的違規(guī)行為，給予記過、記大過處分，停發(fā)一定期限的績效獎(jiǎng)金，并可調(diào)整工作崗位。4.降職、撤職對(duì)于嚴(yán)重違反廉潔合規(guī)制度，給公司造成重大損失或不良影響的員工，給予降職、撤職處分，取消相關(guān)福利待遇。5.解除勞動(dòng)合同對(duì)構(gòu)成違法犯罪的員工，依法解除勞動(dòng)合同，并移交司法機(jī)關(guān)處理。（三）處理程序1.審計(jì)監(jiān)察部門對(duì)發(fā)現(xiàn)或接到舉報(bào)的廉潔違規(guī)行為進(jìn)行初步調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.組織相關(guān)人員進(jìn)行核實(shí)，聽取當(dāng)事人陳述和申辯，形成調(diào)查結(jié)論。3.根據(jù)調(diào)查結(jié)論，按照公司規(guī)定的處理權(quán)限和程序，提