子公司紀(jì)檢監(jiān)察管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)子公司的黨風(fēng)廉政建設(shè)，規(guī)范公司管理人員的從業(yè)行為，防范經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，確保子公司健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)國家法律法規(guī)及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合子公司實(shí)際情況，制定本紀(jì)檢監(jiān)察管理制度。（二）適用范圍本制度適用于子公司全體員工，包括各級(jí)管理人員、普通員工及勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和集團(tuán)公司各項(xiàng)規(guī)章制度，確保紀(jì)檢監(jiān)察工作合法合規(guī)。2.監(jiān)督與服務(wù)并重原則：在履行監(jiān)督職責(zé)的同時(shí)，注重為公司發(fā)展提供支持和保障，促進(jìn)公司各項(xiàng)工作順利開展。3.預(yù)防為主原則：加強(qiáng)廉政教育和風(fēng)險(xiǎn)防控，注重事前防范和事中監(jiān)督，將問題解決在萌芽狀態(tài)。4.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定問題，客觀公正地處理違規(guī)違紀(jì)行為。二、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置設(shè)立子公司紀(jì)檢監(jiān)察部門，配備專職紀(jì)檢監(jiān)察人員，負(fù)責(zé)子公司紀(jì)檢監(jiān)察工作的組織實(shí)施。（二）紀(jì)檢監(jiān)察部門職責(zé)1.黨風(fēng)廉政建設(shè)制定和完善子公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作計(jì)劃、制度和措施，并組織實(shí)施。組織開展廉政教育活動(dòng)，提高員工廉潔自律意識(shí)。監(jiān)督檢查子公司各級(jí)黨組織和黨員干部貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況。2.監(jiān)督檢查對(duì)子公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查財(cái)務(wù)收支、物資采購、工程招投標(biāo)、合同管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。受理對(duì)公司員工違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)和投訴，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并提出處理意見。對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門的工作進(jìn)行再監(jiān)督，確保監(jiān)督工作的有效性。3.制度建設(shè)建立健全子公司紀(jì)檢監(jiān)察工作相關(guān)制度，如廉潔從業(yè)規(guī)定、信訪舉報(bào)工作制度、案件查辦工作制度等。對(duì)公司現(xiàn)有制度進(jìn)行廉潔性評(píng)估，提出完善建議，防止出現(xiàn)制度漏洞和廉政風(fēng)險(xiǎn)。4.隊(duì)伍建設(shè)加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察人員的培訓(xùn)和考核，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。組織紀(jì)檢監(jiān)察人員學(xué)習(xí)紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)知識(shí)、法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，不斷提升綜合素質(zhì)。5.其他工作完成上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門和子公司交辦的其他工作任務(wù)。協(xié)助有關(guān)部門開展專項(xiàng)治理工作，維護(hù)公司正常經(jīng)營秩序。三、監(jiān)督檢查內(nèi)容及方式（一）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.遵守黨的紀(jì)律情況檢查黨員干部是否嚴(yán)格遵守黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、群眾紀(jì)律、工作紀(jì)律和生活紀(jì)律。重點(diǎn)監(jiān)督是否存在違反黨的路線方針政策、搞團(tuán)團(tuán)伙伙、拉幫結(jié)派等行為。2.執(zhí)行公司規(guī)章制度情況檢查員工是否遵守公司的考勤制度、財(cái)務(wù)制度、人事制度、保密制度等各項(xiàng)規(guī)章制度。查看在業(yè)務(wù)流程中是否存在違規(guī)操作、弄虛作假、濫用職權(quán)等問題。3.經(jīng)營管理活動(dòng)合規(guī)性審查物資采購過程是否合規(guī)，包括采購計(jì)劃制定、供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂及執(zhí)行等環(huán)節(jié)。檢查工程招投標(biāo)程序是否規(guī)范，有無違規(guī)干預(yù)招投標(biāo)活動(dòng)、圍標(biāo)串標(biāo)等行為。監(jiān)督合同管理是否嚴(yán)格，合同簽訂、履行、變更及終止等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。查看財(cái)務(wù)收支是否真實(shí)、合法，有無虛報(bào)冒領(lǐng)、貪污挪用、私設(shè)小金庫等問題。4.廉潔從業(yè)情況檢查員工是否存在利用職務(wù)之便謀取私利，如接受供應(yīng)商賄賂、回扣，違規(guī)從事營利性活動(dòng)等。監(jiān)督員工在業(yè)務(wù)交往中是否遵守廉潔自律規(guī)定，有無違反廉潔從業(yè)承諾的行為。（二）監(jiān)督檢查方式1.日常監(jiān)督通過查閱文件、資料、賬目，查看工作記錄、會(huì)議紀(jì)要等方式，對(duì)公司日常經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。定期與各部門負(fù)責(zé)人溝通交流，了解部門工作開展情況及存在的問題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.專項(xiàng)檢查根據(jù)公司實(shí)際情況和工作需要，針對(duì)特定事項(xiàng)或重點(diǎn)領(lǐng)域開展專項(xiàng)檢查。如對(duì)重大項(xiàng)目建設(shè)、重要物資采購等進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)合規(guī)運(yùn)行。專項(xiàng)檢查可采取現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等多種方式進(jìn)行，深入查找存在的問題，并提出整改建議。3.內(nèi)部審計(jì)定期組織內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行全面審計(jì)。審計(jì)部門應(yīng)按照審計(jì)計(jì)劃和程序開展工作，出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。4.舉報(bào)監(jiān)督設(shè)立舉報(bào)信箱、舉報(bào)電話和電子郵箱，暢通舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)收到的舉報(bào)信息進(jìn)行認(rèn)真登記和調(diào)查核實(shí)，對(duì)于經(jīng)查實(shí)的違規(guī)違紀(jì)行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。四、違規(guī)違紀(jì)行為及處理（一）違規(guī)違紀(jì)行為界定1.違反政治紀(jì)律行為公開發(fā)表違背黨的路線方針政策等錯(cuò)誤言論。對(duì)黨不忠誠不老實(shí)，搞兩面派、做兩面人。2.違反廉潔紀(jì)律行為收受禮品禮金、消費(fèi)卡、電子紅包等。違規(guī)接受宴請(qǐng)、旅游、娛樂等活動(dòng)安排。利用職務(wù)之便為他人謀取利益，親屬或特定關(guān)系人違規(guī)從事與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)。3.違反組織紀(jì)律行為違反民主集中制原則，擅自決定重大事項(xiàng)。在干部選拔任用中搞任人唯親、拉票賄選等。4.違反群眾紀(jì)律行為對(duì)待群眾態(tài)度惡劣、簡單粗暴，損害群眾利益。在涉及群眾事務(wù)中優(yōu)親厚友、吃拿卡要。5.違反工作紀(jì)律行為無故曠工、遲到早退，工作時(shí)間擅離職守。敷衍塞責(zé)、推諉扯皮，工作中不作為、亂作為。泄露公司商業(yè)秘密、工作秘密等。6.違反生活紀(jì)律行為生活奢靡、貪圖享樂、追求低級(jí)趣味。違背公序良俗，在公共場合有不當(dāng)行為。（二）處理方式1.批評(píng)教育：對(duì)情節(jié)較輕的違規(guī)違紀(jì)行為，給予批評(píng)教育，責(zé)令其作出書面檢討，及時(shí)改正錯(cuò)誤。2.誡勉談話：對(duì)于問題較為嚴(yán)重，但尚不構(gòu)成紀(jì)律處分的，進(jìn)行誡勉談話，要求其說明情況，提出整改措施，并跟蹤整改情況。3.紀(jì)律處分：根據(jù)違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除。警告：適用于情節(jié)較輕的違規(guī)違紀(jì)行為，處分期限為6個(gè)月。記過：處分期限為12個(gè)月。記大過：處分期限為18個(gè)月。降級(jí)：降低職務(wù)級(jí)別或?qū)I(yè)技術(shù)職務(wù)等級(jí)，處分期限為24個(gè)月。撤職：撤銷現(xiàn)任職務(wù)，處分期限為24個(gè)月。開除：解除勞動(dòng)合同關(guān)系，不再保留公司員工身份。4.經(jīng)濟(jì)處罰：對(duì)于因違規(guī)違紀(jì)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令其賠償相應(yīng)損失，并根據(jù)情節(jié)輕重給予一定數(shù)額的罰款。5.法律追究：對(duì)于涉嫌違法犯罪的違規(guī)違紀(jì)行為，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。（三）處理程序1.舉報(bào)受理：紀(jì)檢監(jiān)察部門收到舉報(bào)信息后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于受理范圍。2.調(diào)查核實(shí)：對(duì)于屬于受理范圍的舉報(bào)，成立調(diào)查組，制定調(diào)查方案，通過查閱資料、談話詢問、實(shí)地走訪等方式進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查過程中應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈。3.提出處理建議：調(diào)查組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，撰寫調(diào)查報(bào)告，提出處理建議。處理建議應(yīng)包括違規(guī)違紀(jì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、處理依據(jù)及處理方式等內(nèi)容。4.審批決定：紀(jì)檢監(jiān)察部門將調(diào)查報(bào)告和處理建議提交子公司黨委或總經(jīng)理辦公會(huì)審議，根據(jù)審議結(jié)果作出處理決定。5.送達(dá)執(zhí)行：將處理決定以書面形式送達(dá)被處理人，并要求其簽收。處理決定應(yīng)明確告知被處理人申訴的權(quán)利和期限。被處理人應(yīng)按照處理決定執(zhí)行，紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督執(zhí)行情況。6.申訴處理：被處理人如對(duì)處理決定不服，可在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴。紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)受理申訴，并進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給申訴人。五、廉政教育與風(fēng)險(xiǎn)防控（一）廉政教育1.教育內(nèi)容開展黨紀(jì)國法教育，組織學(xué)習(xí)黨的紀(jì)律處分條例、監(jiān)察法等法律法規(guī)，增強(qiáng)員工法律意識(shí)。進(jìn)行廉潔從業(yè)教育，通過案例分析、觀看警示教育片等形式，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀和權(quán)力觀，自覺抵制腐敗行為。加強(qiáng)職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工敬業(yè)精神、責(zé)任意識(shí)和團(tuán)隊(duì)合作精神，提高職業(yè)素養(yǎng)。2.教育方式定期舉辦廉政講座，邀請(qǐng)專家學(xué)者或紀(jì)檢監(jiān)察干部進(jìn)行授課，解讀政策法規(guī)，分析典型案例。開展廉政培訓(xùn)，將廉潔從業(yè)知識(shí)納入新員工培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)內(nèi)容，確保員工入職即接受廉政教育。組織廉政文化活動(dòng)，如廉政征文比賽、廉潔主題演講比賽、參觀廉政教育基地等，營造濃厚的廉政文化氛圍。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別各部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)工作流程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門匯總各部門風(fēng)險(xiǎn)排查情況，形成公司廉政風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及防控措施。2.防控措施針對(duì)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的防控措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，加強(qiáng)制度約束和監(jiān)督檢查。完善內(nèi)部控制制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，堵塞管理漏洞，從源頭上預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督管理，定期進(jìn)行輪崗交流，防范崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)。六、信訪舉報(bào)工作（一）舉報(bào)渠道1.在公司辦公區(qū)域顯著位置設(shè)置舉報(bào)信箱。2.公布舉報(bào)電話和電子郵箱，確保舉報(bào)渠道暢通。3.設(shè)立專門的舉報(bào)接待室，安排專人負(fù)責(zé)接待來訪舉報(bào)人員。（二）舉報(bào)受理1.對(duì)收到的舉報(bào)信息進(jìn)行詳細(xì)登記，包括舉報(bào)人姓名、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容、舉報(bào)時(shí)間等。2.對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于紀(jì)檢監(jiān)察部門受理范圍。對(duì)于不屬于受理范圍的舉報(bào)，及時(shí)告知舉報(bào)人并說明理由。（三）舉報(bào)保密1.嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)舉報(bào)人信息和舉報(bào)內(nèi)容嚴(yán)格保密，防止舉報(bào)人受到打擊報(bào)復(fù)。2.參與舉報(bào)調(diào)查的人員不得向無關(guān)人員泄露舉報(bào)信息，確保舉報(bào)工作在