監(jiān)獄采購(gòu)業(yè)務(wù)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范監(jiān)獄采購(gòu)業(yè)務(wù)管理，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、高效、透明，保障監(jiān)獄各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于監(jiān)獄內(nèi)部所有采購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)、工程采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)獄相關(guān)規(guī)定。2.公平公正原則：遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、公正透明的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等參與機(jī)會(huì)。3.效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)成本的合理性，提高采購(gòu)資金使用效益。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)人員和供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行合同約定。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)成立監(jiān)獄采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，由監(jiān)獄主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。負(fù)責(zé)審議重大采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)政策和采購(gòu)計(jì)劃，對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行決策和監(jiān)督。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的采購(gòu)部門(mén)或指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)采購(gòu)業(yè)務(wù)的具體實(shí)施。其主要職責(zé)包括：1.編制采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算。2.組織采購(gòu)活動(dòng)的實(shí)施，包括招標(biāo)、詢(xún)價(jià)、談判等。3.審核供應(yīng)商資質(zhì)和報(bào)價(jià)。4.簽訂采購(gòu)合同。5.協(xié)調(diào)采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題，跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況。6.整理和歸檔采購(gòu)文件。（三）需求部門(mén)各需求部門(mén)負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，提供詳細(xì)的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求等相關(guān)信息，并對(duì)采購(gòu)物品或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。（四）監(jiān)督部門(mén)監(jiān)獄紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)督，確保采購(gòu)活動(dòng)依法依規(guī)進(jìn)行，防止違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生。三、采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購(gòu)計(jì)劃編制1.各需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)工作實(shí)際需要，提前制定年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃，并提交給采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。3.采購(gòu)部門(mén)匯總各需求部門(mén)的采購(gòu)計(jì)劃，結(jié)合監(jiān)獄實(shí)際情況和資金狀況，進(jìn)行綜合平衡和審核，編制監(jiān)獄年度采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）采購(gòu)預(yù)算編制1.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定進(jìn)行編制。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的資金預(yù)算、運(yùn)輸費(fèi)用、安裝調(diào)試費(fèi)用、售后服務(wù)費(fèi)用等全部費(fèi)用。3.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)預(yù)算的編制，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）計(jì)劃與預(yù)算調(diào)整1.采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，原則上不得隨意調(diào)整。如因特殊情況需要調(diào)整，需求部門(mén)應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等，經(jīng)采購(gòu)部門(mén)審核后，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。2.采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算調(diào)整應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行，確保調(diào)整后的計(jì)劃和預(yù)算合理、合規(guī)。四、采購(gòu)方式與程序（一）采購(gòu)方式1.招標(biāo)采購(gòu)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、有較多供應(yīng)商可供選擇的項(xiàng)目。2.詢(xún)價(jià)采購(gòu)：適用于采購(gòu)規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、貨源充足且價(jià)格變化幅度小的項(xiàng)目。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶(hù)緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。（二）招標(biāo)采購(gòu)程序1.招標(biāo)公告發(fā)布：采購(gòu)部門(mén)在指定媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，公告內(nèi)容包括招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)、招標(biāo)內(nèi)容、投標(biāo)人資格要求、投標(biāo)截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)等。2.報(bào)名與資格預(yù)審：潛在投標(biāo)人按照招標(biāo)公告要求報(bào)名，采購(gòu)部門(mén)對(duì)報(bào)名供應(yīng)商進(jìn)行資格預(yù)審，確定符合條件的投標(biāo)人名單。3.招標(biāo)文件編制與發(fā)售：采購(gòu)部門(mén)編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并向資格預(yù)審合格的投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件。4.投標(biāo)文件編制與提交：投標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求編制投標(biāo)文件，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交投標(biāo)文件。5.開(kāi)標(biāo)：采購(gòu)部門(mén)按照規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)組織開(kāi)標(biāo)，當(dāng)眾宣讀投標(biāo)人名稱(chēng)、投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)文件的主要內(nèi)容等。6.評(píng)標(biāo)：采購(gòu)部門(mén)組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，確定中標(biāo)候選人名單。7.中標(biāo)公示與合同簽訂：采購(gòu)部門(mén)對(duì)中標(biāo)候選人進(jìn)行公示，公示期無(wú)異議后，與中標(biāo)人簽訂采購(gòu)合同。（三）詢(xún)價(jià)采購(gòu)程序1.詢(xún)價(jià)邀請(qǐng)：采購(gòu)部門(mén)向不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)。2.報(bào)價(jià)文件提交：供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交報(bào)價(jià)文件，報(bào)價(jià)文件應(yīng)包括報(bào)價(jià)表、技術(shù)規(guī)格偏離表、商務(wù)條款偏離表等內(nèi)容。3.詢(xún)價(jià)評(píng)審：采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)文件進(jìn)行評(píng)審，綜合比較報(bào)價(jià)、質(zhì)量、售后服務(wù)等因素，確定成交供應(yīng)商。4.合同簽訂：采購(gòu)部門(mén)與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（四）競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)程序1.談判邀請(qǐng)：采購(gòu)部門(mén)向不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出談判邀請(qǐng)書(shū)。2.談判文件編制與發(fā)售：采購(gòu)部門(mén)編制談判文件，明確談判項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、談判程序等內(nèi)容，并向受邀供應(yīng)商發(fā)售談判文件。3.談判：采購(gòu)部門(mén)組織談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，談判小組與各供應(yīng)商分別進(jìn)行談判，在談判中談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。談判文件有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，談判小組應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商。4.最終報(bào)價(jià)：談判結(jié)束后，供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交最終報(bào)價(jià)，談判小組從質(zhì)量和服務(wù)均能滿足采購(gòu)文件實(shí)質(zhì)性響應(yīng)要求的供應(yīng)商中，按照最終報(bào)價(jià)由低到高的順序提出成交候選人名單。5.成交公示與合同簽訂：采購(gòu)部門(mén)對(duì)成交候選人進(jìn)行公示，公示期無(wú)異議后，與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（五）單一來(lái)源采購(gòu)程序1.采購(gòu)申請(qǐng)：需求部門(mén)提出單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)，說(shuō)明采購(gòu)理由、采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容，并附相關(guān)證明材料。2.審核與批準(zhǔn)：采購(gòu)部門(mén)對(duì)單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.協(xié)商談判：采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商就采購(gòu)價(jià)格、技術(shù)規(guī)格、服務(wù)條款等內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商談判，達(dá)成一致意見(jiàn)。4.合同簽訂：采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的基本條件，包括具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力、良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、具有履行合同所必需的設(shè)備和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力、有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄等。2.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)申請(qǐng)準(zhǔn)入的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查合格的供應(yīng)商納入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)管理。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)評(píng)價(jià)為不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與其溝通，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，應(yīng)將其從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中刪除，并禁止其參與監(jiān)獄采購(gòu)活動(dòng)。（三）供應(yīng)商淘汰1.對(duì)于出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題、交貨期嚴(yán)重延誤、售后服務(wù)不到位等情況的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)淘汰程序。2.采購(gòu)部門(mén)將供應(yīng)商淘汰情況報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組備案，并在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行標(biāo)注。六、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在中標(biāo)或成交供應(yīng)商確定后，及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。2.采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將合同草案提交給法務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)。（二）合同執(zhí)行1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)。2.需求部門(mén)應(yīng)配合采購(gòu)部門(mén)做好合同執(zhí)行工作，及時(shí)對(duì)采購(gòu)物品或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。3.如供應(yīng)商未能按照合同約定履行義務(wù)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)采取措施，要求供應(yīng)商限期整改或承擔(dān)違約責(zé)任。（三）合同變更與解除1.采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因特殊情況需要變更或解除合同，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.合同變更或解除協(xié)議簽訂前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將協(xié)議草案提交給法務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核，確保協(xié)議條款合法合規(guī)。（四）合同歸檔采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將采購(gòu)合同及相關(guān)文件資料進(jìn)行整理歸檔，建立采購(gòu)合同檔案，以備查閱。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。2.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。3.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類(lèi)型的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)；對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，合理確定采購(gòu)時(shí)機(jī)和價(jià)格；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管控，嚴(yán)格驗(yàn)收程序等。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。八、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)獄紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)督，重點(diǎn)監(jiān)督采購(gòu)活動(dòng)是否依法依規(guī)進(jìn)行，是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期向紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)告采購(gòu)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，接受紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)督檢查。（二）內(nèi)部審計(jì)1.監(jiān)獄審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)