礦山工程建設(shè)管理制度一、總則1.目的為加強(qiáng)礦山工程建設(shè)管理，規(guī)范工程建設(shè)行為，確保工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，提高投資效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本管理制度。2.適用范圍本制度適用于公司所有礦山工程建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建及技術(shù)改造等工程。3.基本原則遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保工程建設(shè)合法合規(guī)。堅(jiān)持安全第一、質(zhì)量為本，保障施工人員生命安全和工程質(zhì)量。實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。強(qiáng)化項(xiàng)目全過程管理，注重成本控制，提高投資效益。二、工程建設(shè)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.工程建設(shè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司總經(jīng)理為組長，副總經(jīng)理為副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的工程建設(shè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。職責(zé)：負(fù)責(zé)審定工程建設(shè)項(xiàng)目的總體方案、重大決策；協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)中的重大問題；監(jiān)督檢查工程建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、安全和資金使用情況。2.工程建設(shè)管理部門設(shè)立專門的工程建設(shè)管理部門，配備專業(yè)管理人員。職責(zé)：負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的具體組織實(shí)施；編制項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和實(shí)施方案；組織工程招標(biāo)、合同簽訂及履行；協(xié)調(diào)參建各方關(guān)系；監(jiān)督工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度；負(fù)責(zé)工程竣工驗(yàn)收等工作。3.相關(guān)部門職責(zé)安全管理部門：負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行工程建設(shè)安全管理制度；開展安全教育培訓(xùn)；監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場安全措施落實(shí)情況；參與安全事故調(diào)查處理。質(zhì)量管理部門：負(fù)責(zé)建立工程質(zhì)量管理體系；制定質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范；監(jiān)督檢查工程質(zhì)量；組織質(zhì)量驗(yàn)收；處理質(zhì)量問題。財(cái)務(wù)管理部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)資金的籌集、使用和管理；編制資金預(yù)算和財(cái)務(wù)報(bào)表；監(jiān)督資金使用情況；審核工程費(fèi)用結(jié)算。物資供應(yīng)部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)所需物資的采購、供應(yīng)和管理；確保物資質(zhì)量符合要求；控制物資采購成本。三、項(xiàng)目前期管理1.項(xiàng)目立項(xiàng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場需求，提出礦山工程建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請。立項(xiàng)申請應(yīng)包括項(xiàng)目背景、建設(shè)規(guī)模、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容。公司組織相關(guān)部門對立項(xiàng)申請進(jìn)行論證，報(bào)公司決策層審批。2.可行性研究委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目建設(shè)的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響評價(jià)等內(nèi)容。公司組織相關(guān)部門對可行性研究報(bào)告進(jìn)行評審，根據(jù)評審意見修改完善后報(bào)公司決策層審批。3.初步設(shè)計(jì)依據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程設(shè)計(jì)說明書、設(shè)計(jì)圖紙、主要設(shè)備清單、工程概算等內(nèi)容。公司組織相關(guān)部門對初步設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，根據(jù)審查意見修改完善后報(bào)公司決策層審批。4.施工圖設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，設(shè)計(jì)單位進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)滿足施工要求，詳細(xì)標(biāo)注尺寸、材料、施工工藝等內(nèi)容。工程建設(shè)管理部門組織相關(guān)部門對施工圖進(jìn)行會(huì)審，提出會(huì)審意見，設(shè)計(jì)單位根據(jù)會(huì)審意見進(jìn)行修改。四、工程招標(biāo)管理1.招標(biāo)范圍凡符合下列條件之一的礦山工程建設(shè)項(xiàng)目，必須進(jìn)行招標(biāo)：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在[X]萬元人民幣以上的。重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在[X]萬元人民幣以上的?？辈臁⒃O(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在[X]萬元人民幣以上的。單項(xiàng)合同估算價(jià)低于前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在[X]萬元人民幣以上的。2.招標(biāo)方式招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。公開招標(biāo)：招標(biāo)人通過國家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。邀請招標(biāo)：招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。有下列情形之一的，可以進(jìn)行邀請招標(biāo)：技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇。采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過大。3.招標(biāo)程序招標(biāo)申請：工程建設(shè)管理部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和實(shí)際情況，提出招標(biāo)申請，報(bào)公司審批。招標(biāo)申請應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目名稱、招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)時(shí)間安排等內(nèi)容。編制招標(biāo)文件：委托有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）：公開招標(biāo)的項(xiàng)目，在國家指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告；邀請招標(biāo)的項(xiàng)目，向特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書。資格審查：對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，資格審查分為資格預(yù)審和資格后審。資格預(yù)審在發(fā)售招標(biāo)文件前進(jìn)行，資格后審在開標(biāo)后進(jìn)行。資格審查內(nèi)容包括投標(biāo)人的資質(zhì)等級、業(yè)績、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力等。發(fā)售招標(biāo)文件：向通過資格審查的潛在投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，并收取招標(biāo)文件費(fèi)用。踏勘現(xiàn)場：招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的具體情況，組織潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場。投標(biāo)答疑：潛在投標(biāo)人對招標(biāo)文件有疑問的，可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以書面形式向招標(biāo)人提出，招標(biāo)人應(yīng)及時(shí)給予書面解答。開標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)開標(biāo)，由招標(biāo)人主持，邀請所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)時(shí)，由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。評標(biāo)：組建評標(biāo)委員會(huì)，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)辦法對投標(biāo)文件進(jìn)行評審和比較，推薦中標(biāo)候選人。評標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。定標(biāo)：招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人，也可以授權(quán)評標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人。中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。簽訂合同：招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。合同簽訂后，報(bào)工程建設(shè)管理部門備案。五、工程合同管理1.合同簽訂工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等合同，必須采用書面形式。合同文本應(yīng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。工程建設(shè)管理部門負(fù)責(zé)合同的起草、審核和簽訂工作。合同簽訂前，應(yīng)組織相關(guān)部門對合同條款進(jìn)行會(huì)審，提出會(huì)審意見，根據(jù)會(huì)審意見修改完善后報(bào)公司審批。2.合同履行合同雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。工程建設(shè)管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督合同履行情況，定期檢查合同執(zhí)行進(jìn)度和質(zhì)量，協(xié)調(diào)解決合同履行中的問題。合同執(zhí)行過程中，如發(fā)生變更、解除等情況，應(yīng)按照合同約定的程序辦理相關(guān)手續(xù)，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.合同結(jié)算工程建設(shè)項(xiàng)目完成后，施工單位應(yīng)按照合同約定編制工程結(jié)算報(bào)告，報(bào)工程建設(shè)管理部門審核。工程建設(shè)管理部門組織相關(guān)部門對工程結(jié)算報(bào)告進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括工程量計(jì)算、單價(jià)套用、費(fèi)用計(jì)取等。審核無誤后，報(bào)財(cái)務(wù)管理部門辦理工程費(fèi)用結(jié)算手續(xù)。財(cái)務(wù)管理部門根據(jù)合同約定和審核結(jié)果支付工程款項(xiàng)。六、工程質(zhì)量管理1.質(zhì)量管理體系建立健全工程質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量管理職責(zé)和工作流程。工程建設(shè)管理部門應(yīng)制定質(zhì)量管理目標(biāo)和質(zhì)量計(jì)劃，確保工程質(zhì)量符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.質(zhì)量控制措施施工單位質(zhì)量管理：施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，配備質(zhì)量管理人員，制定質(zhì)量管理制度和質(zhì)量保證措施。施工單位應(yīng)按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范組織施工，對施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。監(jiān)理單位質(zhì)量管理：監(jiān)理單位應(yīng)建立監(jiān)理質(zhì)量管理體系，配備專業(yè)監(jiān)理人員，對工程建設(shè)全過程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)理。監(jiān)理單位應(yīng)審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)和質(zhì)量保證措施，監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范施工，對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和驗(yàn)收。建設(shè)單位質(zhì)量管理：工程建設(shè)管理部門應(yīng)加強(qiáng)對工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期組織質(zhì)量檢查和質(zhì)量驗(yàn)收。建設(shè)單位應(yīng)參與重要隱蔽工程和關(guān)鍵部位的驗(yàn)收，對工程質(zhì)量進(jìn)行總體把關(guān)。3.質(zhì)量驗(yàn)收工程質(zhì)量驗(yàn)收分為分部（分項(xiàng)）工程驗(yàn)收、單位工程驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收。分部（分項(xiàng)）工程驗(yàn)收由施工單位組織，監(jiān)理單位參加；單位工程驗(yàn)收由建設(shè)單位組織，施工單位、監(jiān)理單位等參加；竣工驗(yàn)收由建設(shè)單位組織，相關(guān)部門和單位參加。工程質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)嚴(yán)格按照國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗(yàn)收合格后方可進(jìn)行下一道工序或交付使用。七、工程安全管理1.安全管理體系建立健全工程安全管理體系，明確安全管理職責(zé)和工作流程。工程建設(shè)管理部門應(yīng)制定安全管理目標(biāo)和安全計(jì)劃，確保工程建設(shè)安全。2.安全管理制度安全生產(chǎn)責(zé)任制：明確各級管理人員和施工人員的安全生產(chǎn)職責(zé)，簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。安全教育培訓(xùn)制度：對所有參建人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)合格不得上崗作業(yè)。安全檢查制度：定期進(jìn)行安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。安全事故應(yīng)急預(yù)案制度：制定安全事故應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，提高應(yīng)對安全事故的能力。3.安全措施施工現(xiàn)場安全：施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護(hù)用品和消防器材。施工單位應(yīng)遵守施工現(xiàn)場安全操作規(guī)程，確保施工安全。爆破作業(yè)安全：爆破作業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，制定爆破作業(yè)方案，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后實(shí)施。爆破作業(yè)人員應(yīng)持證上崗，確保爆破作業(yè)安全。設(shè)備設(shè)施安全：對工程建設(shè)中使用的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行定期檢查和維護(hù)，確保設(shè)備設(shè)施安全運(yùn)行。4.安全事故處理發(fā)生安全事故后，施工單位應(yīng)立即采取措施進(jìn)行救援，保護(hù)事故現(xiàn)場，并及時(shí)報(bào)告工程建設(shè)管理部門和相關(guān)部門。工程建設(shè)管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對安全事故進(jìn)行調(diào)查處理，查明事故原因，分清事故責(zé)任，提出處理意見和防范措施。安全事故處理應(yīng)堅(jiān)持“四不放過”原則，即事故原因未查清不放過、事故責(zé)任人未受到處理不放過、事故責(zé)任人和廣大群眾沒有受到教育不放過、事故沒有制訂切實(shí)可行的整改措施不放過。八、工程進(jìn)度管理1.進(jìn)度計(jì)劃編制工程建設(shè)管理部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)總工期要求，編制工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)包括總體進(jìn)度計(jì)劃、年度進(jìn)度計(jì)劃、季度進(jìn)度計(jì)劃和月度進(jìn)度計(jì)劃等。2.進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行施工單位應(yīng)按照工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃組織施工，確保工程進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督施工單位的進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況，定期檢查工程進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決影響工程進(jìn)度的問題。工程建設(shè)管理部門應(yīng)協(xié)調(diào)參建各方關(guān)系，及時(shí)解決工程建設(shè)中的重大問題，確保工程建設(shè)順利進(jìn)行。3.進(jìn)度調(diào)整如因不可抗力或其他原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度滯后，工程建設(shè)管理部門應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門和單位分析原因，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司審批，并及時(shí)通知參建各方。九、工程投資管理1.投資預(yù)算編制工程建設(shè)管理部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)，編制工程建設(shè)投資預(yù)算。投資預(yù)算應(yīng)包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)等內(nèi)容。2.投資控制措施設(shè)計(jì)階段投資控制：優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，合理確定工程規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)，控制工程投資。招標(biāo)階段投資控制：通過招標(biāo)選擇合理的施工單位和設(shè)備材料供應(yīng)商，降低工程成本。施工階段投資控制：嚴(yán)格控制工程變更，加強(qiáng)工程計(jì)量和費(fèi)用支付管理，確保工程投資不超過預(yù)算?？⒐そY(jié)算階段投資控制：認(rèn)真審核工程結(jié)算，嚴(yán)格控制工程結(jié)算費(fèi)用。3.資金管理財(cái)務(wù)管理部門應(yīng)按照工程建設(shè)進(jìn)度和合同約定，及時(shí)籌集和撥付工程建設(shè)資金。加強(qiáng)資金使用管理，嚴(yán)格執(zhí)行資金審批制度，確保資金使用安全、合理、有效。十、工程竣工驗(yàn)收管理1.竣工驗(yàn)收條件工程建設(shè)項(xiàng)目按設(shè)計(jì)文件要求完成全部建設(shè)內(nèi)容，具備下列條件后方可進(jìn)行竣工驗(yàn)收：完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容。有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告。有勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件。有施工單位簽署的工程保修書。2.竣工驗(yàn)收程序施工單位自檢：施工單位完成工程建設(shè)任務(wù)后，應(yīng)進(jìn)行自檢，自檢合格后向工程建設(shè)管理部門提交工程竣工驗(yàn)收報(bào)告。預(yù)驗(yàn)收：工程建設(shè)管理部門組織相關(guān)部門和單位對工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，施工單位應(yīng)及時(shí)整改。竣工驗(yàn)收：預(yù)驗(yàn)收合格后，工程建設(shè)管理部門組織相關(guān)部門和單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收應(yīng)成立驗(yàn)收委員會(huì)，驗(yàn)收委員會(huì)由建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等相關(guān)部門和單位的代表組成。驗(yàn)收委員會(huì)應(yīng)聽取工程建設(shè)情況匯報(bào)，審閱工程檔案資料，實(shí)地檢查工程質(zhì)量，對工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全面評價(jià)，形成竣工驗(yàn)收意見。3.竣工驗(yàn)收備案工程竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將工程竣工驗(yàn)收報(bào)告和相關(guān)文件報(bào)建設(shè)行政主管部門備案。建設(shè)行政主管部門對備案文件進(jìn)行審查，對不符合要求的，責(zé)令建設(shè)單位限期整改。十一、工程檔案管理1.檔案管理職責(zé)工程建設(shè)管理部門負(fù)責(zé)工程檔案的收集、整理、歸檔和保管工作。各參建單位應(yīng)按照檔案管理要求，做好本單位形成的工程檔案的收集、整理和移交工作。2.檔案內(nèi)容工程檔案應(yīng)包括項(xiàng)目前期文件、設(shè)計(jì)文件、施工文件、監(jiān)理文件、竣工驗(yàn)收文件等內(nèi)容。項(xiàng)目前期文件包括項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)批復(fù)等；設(shè)計(jì)文件包括設(shè)計(jì)圖紙