局內(nèi)部采購管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范局內(nèi)部采購行為，加強采購管理，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，控制采購成本，防范采購風(fēng)險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于局機關(guān)及所屬各單位（以下統(tǒng)稱“各部門”）的各類物資、服務(wù)采購活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.公開公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，確保公平競爭，維護各參與方的合法權(quán)益。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購效益最大化，降低采購成本。4.職責(zé)明確原則：明確各部門在采購活動中的職責(zé)，確保采購工作有序進行。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機構(gòu)成立局采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由局領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)部門負責(zé)人組成。負責(zé)審議重大采購事項，決策采購政策和戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行部門設(shè)立采購管理部門，負責(zé)具體采購業(yè)務(wù)的組織實施。其主要職責(zé)包括：1.制定采購計劃和采購方案。2.發(fā)布采購信息，組織供應(yīng)商報名、資格審查和采購評審。3.簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。4.建立采購檔案，保存采購相關(guān)資料。（三）需求部門各部門作為采購需求的提出者，負責(zé)明確采購需求，提供技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)要求，并參與采購評審等工作。（四）監(jiān)督部門局紀(jì)檢監(jiān)察部門負責(zé)對采購活動進行全程監(jiān)督，確保采購過程合法合規(guī)，防止違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)根據(jù)工作需要和年度工作計劃，在每年規(guī)定時間內(nèi)編制本部門的采購預(yù)算，明確采購項目、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算應(yīng)細化到具體采購項目，并充分考慮市場價格波動等因素，確保預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。（二）預(yù)算審批采購預(yù)算經(jīng)部門負責(zé)人審核后，報財務(wù)部門匯總。財務(wù)部門會同采購管理部門對全局采購預(yù)算進行審核，報局采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）預(yù)算執(zhí)行1.采購活動應(yīng)嚴格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。如有特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按原預(yù)算審批程序辦理。2.采購管理部門應(yīng)定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進行分析和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中的問題。四、采購方式（一）公開招標(biāo)適用于采購金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場競爭充分的采購項目。通過發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)，按照規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進行評審，確定中標(biāo)供應(yīng)商。（二）邀請招標(biāo)對于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項目，或者采用公開招標(biāo)方式的費用占采購項目總價值的比例過大的項目，可以采用邀請招標(biāo)方式。由采購管理部門向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書，邀請其參加投標(biāo)。（三）競爭性談判1.招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。2.技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的。3.采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的。4.不能事先計算出價格總額的。符合上述情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式采購。采購管理部門與不少于三家的供應(yīng)商進行談判，根據(jù)談判結(jié)果確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.只能從唯一供應(yīng)商處采購的。2.發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。3.必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。符合上述情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式。采購管理部門與供應(yīng)商進行協(xié)商，確定成交價格和合同條款。（五）詢價采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。采購管理部門向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格，根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商。五、采購流程（一）采購申請1.各部門根據(jù)工作需要，填寫《采購申請表》，詳細說明采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購用途、技術(shù)要求、交貨時間等內(nèi)容，并經(jīng)部門負責(zé)人簽字確認。2.《采購申請表》提交至采購管理部門。（二）采購審批1.采購管理部門收到《采購申請表》后，對采購需求的合理性、必要性進行審核。2.對于金額較小的采購項目，由采購管理部門負責(zé)人審批；對于金額較大或重大采購項目，報局采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）采購實施1.確定采購方式：根據(jù)采購項目的特點和金額大小，按照本制度規(guī)定的采購方式確定采購方式。2.編制采購文件：采購管理部門根據(jù)采購方式和采購需求，編制采購文件，如招標(biāo)文件、談判文件、詢價通知書等。采購文件應(yīng)明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。3.發(fā)布采購信息：通過局內(nèi)部網(wǎng)站、政府采購網(wǎng)等渠道發(fā)布采購信息，邀請供應(yīng)商參與采購活動。對于采用邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式的項目，采購管理部門應(yīng)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出邀請。4.供應(yīng)商報名與資格審查：供應(yīng)商按照采購文件要求進行報名，采購管理部門對供應(yīng)商的資格進行審查，確定符合條件的供應(yīng)商名單。5.采購評審：組織相關(guān)人員組成評審小組，按照采購文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商的投標(biāo)文件或響應(yīng)文件進行評審，確定中標(biāo)或成交供應(yīng)商。6.合同簽訂：采購管理部門與中標(biāo)或成交供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。（四）采購驗收1.采購項目到貨前，采購管理部門應(yīng)通知需求部門做好驗收準(zhǔn)備工作。2.需求部門按照采購合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收要求，對采購貨物或服務(wù)進行驗收。驗收合格后，填寫《采購驗收單》，由驗收人員簽字確認。3.對于驗收不合格的采購項目，需求部門應(yīng)及時通知采購管理部門與供應(yīng)商協(xié)商解決，如要求供應(yīng)商更換貨物、退貨、補貨或采取其他補救措施等。（五）付款結(jié)算1.采購管理部門根據(jù)采購合同和《采購驗收單》，填寫《付款申請表》，經(jīng)部門負責(zé)人審核后，報財務(wù)部門。2.財務(wù)部門按照財務(wù)管理制度和采購合同約定，對《付款申請表》進行審核，辦理付款手續(xù)。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的基本條件，包括具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力、良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度、具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力、有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄等。2.采購管理部門負責(zé)收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。對申請準(zhǔn)入的供應(yīng)商進行資格審查，審查合格的供應(yīng)商納入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫管理。（二）供應(yīng)商評價與考核1.定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價格水平等方面進行評價和考核。2.采購管理部門可以通過問卷調(diào)查、實地考察、數(shù)據(jù)分析等方式收集供應(yīng)商的相關(guān)信息，按照設(shè)定的評價指標(biāo)和權(quán)重進行評分，確定供應(yīng)商的評價等級。3.根據(jù)供應(yīng)商的評價等級，對供應(yīng)商采取相應(yīng)的管理措施，如優(yōu)先采購、增加采購份額、暫停合作、淘汰等。（三）供應(yīng)商激勵與約束1.對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的激勵措施，如表彰獎勵、增加合作機會、提供優(yōu)惠政策等。2.對于違反采購合同約定或存在其他違規(guī)行為的供應(yīng)商，采取相應(yīng)的約束措施，如扣除履約保證金、要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任、禁止參與后續(xù)采購活動等。七、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購管理部門應(yīng)定期對采購活動進行風(fēng)險識別和評估，分析可能存在的風(fēng)險因素，如采購預(yù)算風(fēng)險、采購質(zhì)量風(fēng)險、采購價格風(fēng)險、供應(yīng)商違約風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險等。2.根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，對風(fēng)險進行評估和排序，確定重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.采購預(yù)算風(fēng)險：加強采購預(yù)算編制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，嚴格預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控，及時調(diào)整預(yù)算偏差。2.采購質(zhì)量風(fēng)險：明確采購質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，加強采購過程質(zhì)量控制，嚴格驗收程序，確保采購貨物或服務(wù)符合質(zhì)量要求。3.采購價格風(fēng)險：開展市場調(diào)研，掌握市場價格動態(tài)，合理確定采購價格；采用多種采購方式，引入競爭機制，降低采購價格。4.供應(yīng)商違約風(fēng)險：加強供應(yīng)商管理，選擇信譽良好、實力較強的供應(yīng)商；在采購合同中明確違約責(zé)任，加強合同執(zhí)行監(jiān)督，及時追究供應(yīng)商違約責(zé)任。5.法律合規(guī)風(fēng)險：加強采購人員法律法規(guī)培訓(xùn)，確保采購活動依法依規(guī)進行；對重大采購項目進行法律審核，防范法律風(fēng)險。八、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容采購檔案應(yīng)包括采購項目的申請文件、審批文件、采購文件、投標(biāo)文件或響應(yīng)文件、采購合同、驗收文件、付款憑證等相關(guān)資料。（二）檔案整理與歸檔采購管理部門負責(zé)采購檔案的整理和歸檔工作，按照采購項目的類別和時間順序進行分類整理，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管與查閱1.采購檔案應(yīng)妥善保管，保存