ppp投資管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司PPP投資項(xiàng)目的管理，提高投資決策的科學(xué)性和規(guī)范性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，確保公司投資活動的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司參與的所有PPP投資項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的前期調(diào)研、項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目退出等全過程管理。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保投資活動合法合規(guī)。2.效益性原則：以提高公司經(jīng)濟(jì)效益為核心，注重投資回報(bào)，確保投資項(xiàng)目的可行性和盈利能力。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評估和分析，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保投資風(fēng)險(xiǎn)可控。4.科學(xué)決策原則：運(yùn)用科學(xué)的決策方法和程序，進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究和論證，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。5.規(guī)范運(yùn)作原則：建立健全投資管理制度和流程，規(guī)范投資行為，確保投資活動的規(guī)范運(yùn)作。二、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）投資決策委員會1.組成：投資決策委員會由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成，設(shè)主任一名，副主任若干名。2.職責(zé)：審議公司PPP投資戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計(jì)劃。對重大投資項(xiàng)目進(jìn)行決策，包括項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、投資方案等。監(jiān)督投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，協(xié)調(diào)解決投資項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的重大問題。對投資項(xiàng)目的退出進(jìn)行決策。（二）項(xiàng)目管理部門1.組成：項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)PPP投資項(xiàng)目的具體實(shí)施和管理，設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理一名，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員若干名。2.職責(zé)：負(fù)責(zé)PPP投資項(xiàng)目的前期調(diào)研和項(xiàng)目篩選工作，收集項(xiàng)目信息，進(jìn)行項(xiàng)目初步評估。組織編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和投資方案，提交投資決策委員會審議。負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)申報(bào)工作，辦理相關(guān)審批手續(xù)。負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施管理，包括項(xiàng)目的招投標(biāo)、合同簽訂、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營等工作。定期對項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。負(fù)責(zé)項(xiàng)目的退出工作，制定項(xiàng)目退出方案，辦理相關(guān)手續(xù)。（三）其他部門1.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)PPP投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算工作，提供項(xiàng)目投資預(yù)算、成本控制、資金管理等方面的支持和服務(wù)。2.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)PPP投資項(xiàng)目的法律事務(wù)管理工作，提供法律咨詢和服務(wù)，審查項(xiàng)目合同，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。3.審計(jì)部門：負(fù)責(zé)對PPP投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審查項(xiàng)目財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益、內(nèi)部控制等方面的情況，提出審計(jì)意見和建議。三、項(xiàng)目前期調(diào)研與篩選（一）項(xiàng)目信息收集1.項(xiàng)目管理部門通過多種渠道收集PPP投資項(xiàng)目信息，包括政府部門發(fā)布的項(xiàng)目信息、行業(yè)協(xié)會提供的信息、項(xiàng)目業(yè)主委托的信息等。2.關(guān)注國家和地方政府的政策導(dǎo)向，重點(diǎn)收集與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等領(lǐng)域的項(xiàng)目信息。（二）項(xiàng)目初步評估1.項(xiàng)目管理部門對收集到的項(xiàng)目信息進(jìn)行初步評估，評估內(nèi)容包括項(xiàng)目的基本情況、項(xiàng)目的可行性、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.對于初步評估合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理部門組織編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和投資方案，提交投資決策委員會審議。四、項(xiàng)目立項(xiàng)（一）立項(xiàng)申請1.項(xiàng)目管理部門根據(jù)投資決策委員會的審議意見，向公司提交項(xiàng)目立項(xiàng)申請報(bào)告，申請報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目的基本情況、項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目的投資方案等內(nèi)容。2.立項(xiàng)申請報(bào)告經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)上級主管部門備案。（二）立項(xiàng)審批1.上級主管部門對立項(xiàng)申請報(bào)告進(jìn)行審批，審批內(nèi)容包括項(xiàng)目的合法性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.對于審批通過的項(xiàng)目，上級主管部門下達(dá)立項(xiàng)批復(fù)文件，項(xiàng)目正式立項(xiàng)。五、項(xiàng)目實(shí)施（一）項(xiàng)目招投標(biāo)1.項(xiàng)目管理部門按照國家和地方有關(guān)法律法規(guī)和政策要求，組織項(xiàng)目的招投標(biāo)工作。2.招投標(biāo)文件應(yīng)明確項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保招投標(biāo)過程的公平、公正、公開。（二）合同簽訂1.項(xiàng)目管理部門根據(jù)招投標(biāo)結(jié)果，與中標(biāo)單位簽訂項(xiàng)目合同，合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容、項(xiàng)目的投資金額、項(xiàng)目的建設(shè)期限、項(xiàng)目的運(yùn)營期限等內(nèi)容。2.合同簽訂前，應(yīng)提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審查，確保合同的合法性和有效性。（三）項(xiàng)目建設(shè)1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)管理工作，監(jiān)督中標(biāo)單位按照合同要求進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和進(jìn)度。2.建立項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度報(bào)告制度，定期向上級主管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況。（四）項(xiàng)目運(yùn)營1.項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營管理工作，制定項(xiàng)目運(yùn)營方案，確保項(xiàng)目的正常運(yùn)營。2.建立項(xiàng)目運(yùn)營績效考核制度，對項(xiàng)目運(yùn)營情況進(jìn)行定期考核，考核結(jié)果與項(xiàng)目運(yùn)營單位的收益掛鉤。六、項(xiàng)目監(jiān)督與評估（一）項(xiàng)目監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對PPP投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審查項(xiàng)目財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益、內(nèi)部控制等方面的情況，提出審計(jì)意見和建議。2.建立項(xiàng)目監(jiān)督檢查制度，項(xiàng)目管理部門定期對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。（二）項(xiàng)目評估1.項(xiàng)目管理部門定期對PPP投資項(xiàng)目進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度、項(xiàng)目的運(yùn)營情況、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.根據(jù)項(xiàng)目評估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目運(yùn)營方案，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。七、項(xiàng)目退出（一）退出方式1.公司根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況和投資目的，選擇合適的項(xiàng)目退出方式，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目清算等方式。2.在項(xiàng)目退出前，應(yīng)進(jìn)行充分的市場調(diào)研和分析，制定合理的退出方案，確保公司的投資收益最大化。（二）退出程序1.項(xiàng)目管理部門根據(jù)項(xiàng)目退出方案，組織編制項(xiàng)目退出報(bào)告，提交投資決策委員會審議。2.投資決策委員會審議通過項(xiàng)目退出報(bào)告后，項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)，完成項(xiàng)目退出工作。八、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.項(xiàng)目管理部門對PPP投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，識別內(nèi)容包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.建立風(fēng)險(xiǎn)識別清單，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和編號，以便于后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評估和管理。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.項(xiàng)目管理部門對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)影響的程度等方面。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.針對不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等措施。2.建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)對流程和責(zé)任分工，確保能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。九、信息管理（一）信息收集1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)收集PPP投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括項(xiàng)目的基本情況、項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目的投資方案、項(xiàng)目的招投標(biāo)文件、項(xiàng)目的合同、項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度、項(xiàng)目的運(yùn)營情況等信息。2.建立信息收集渠道，定期收集項(xiàng)目相關(guān)信息，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。（二）信息整理與分析1.項(xiàng)目管理部門對收集到的信息進(jìn)行整理和分析，形成項(xiàng)目信息報(bào)告，為項(xiàng)目決策和管理提供依據(jù)。2.定期對項(xiàng)目信息進(jìn)行匯總和分析，總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)項(xiàng)目提供參考。（三）信息共享1.建立項(xiàng)目信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目信息在公司內(nèi)部的共享和交流。2.項(xiàng)目管理部門定期將