律師事務(wù)所法律服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)降低規(guī)定

一、總則1.目的本規(guī)定旨在降低律師事務(wù)所法律服務(wù)過程中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障律師事務(wù)所的穩(wěn)健運(yùn)營，維護(hù)客戶合法權(quán)益，提升律師事務(wù)所的專業(yè)形象和信譽(yù)。2.適用范圍本規(guī)定適用于本律師事務(wù)所全體律師、律師助理及其他工作人員，以及在本所接受法律服務(wù)的所有客戶。3.指導(dǎo)原則遵循法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德、秉持專業(yè)精神、堅(jiān)持客戶至上是本規(guī)定的指導(dǎo)原則。在降低法律服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)過程中，確保所有行為合法合規(guī)，以高度的職業(yè)道德水準(zhǔn)和專業(yè)能力，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、安全的法律服務(wù)。同時(shí)，充分關(guān)注客戶需求，維護(hù)客戶利益，實(shí)現(xiàn)律師事務(wù)所與客戶的共同發(fā)展。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)作為律師事務(wù)所法律服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控的核心決策機(jī)構(gòu)。委員會(huì)成員由資深律師、管理層代表等組成。其主要職責(zé)為制定和審核風(fēng)險(xiǎn)防控戰(zhàn)略、政策和制度；對重大法律服務(wù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和決策；協(xié)調(diào)各部門之間的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。2.業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)在日常法律服務(wù)工作中落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。具體職責(zé)包括對承辦案件或項(xiàng)目進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)；按照風(fēng)險(xiǎn)防控要求，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，確保服務(wù)質(zhì)量；配合風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)及其他部門開展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和處理工作。3.風(fēng)控部門風(fēng)控部門是風(fēng)險(xiǎn)防控工作的執(zhí)行和監(jiān)督部門。負(fù)責(zé)制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)防控操作流程和標(biāo)準(zhǔn)；對業(yè)務(wù)部門提交的法律服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議；定期對律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查和評估；跟蹤處理已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)各方資源進(jìn)行應(yīng)對。4.行政部門行政部門負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)防控工作所需的后勤保障和支持。包括文件管理、信息傳遞、物資調(diào)配等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)防控工作的順利開展。同時(shí)，協(xié)助處理與風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)的行政事務(wù)，如對外溝通、資料整理等。三、管理流程1.法律服務(wù)項(xiàng)目受理階段風(fēng)險(xiǎn)防控在客戶咨詢階段，業(yè)務(wù)人員應(yīng)詳細(xì)了解客戶需求和案件基本情況，評估潛在風(fēng)險(xiǎn)。對于復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)進(jìn)行初步評估。在簽訂委托代理合同前，風(fēng)控部門對合同條款進(jìn)行審查，確保合同明確雙方權(quán)利義務(wù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等關(guān)鍵內(nèi)容，避免合同漏洞引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要求客戶如實(shí)提供相關(guān)資料，并對資料的真實(shí)性進(jìn)行必要核實(shí)。2.法律服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)防控業(yè)務(wù)部門制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和服務(wù)方案，明確工作步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。在服務(wù)過程中，律師應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范開展工作，及時(shí)記錄工作進(jìn)展和重要事項(xiàng)。風(fēng)控部門定期對服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)質(zhì)量、證據(jù)收集、法律適用等方面的風(fēng)險(xiǎn)。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，要求業(yè)務(wù)部門限期整改。業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，避免因信息不暢或工作銜接不當(dāng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的項(xiàng)目，應(yīng)組織跨部門會(huì)議，共同商討解決方案。3.法律服務(wù)項(xiàng)目結(jié)案階段風(fēng)險(xiǎn)防控項(xiàng)目結(jié)束后，業(yè)務(wù)部門提交結(jié)案報(bào)告，詳細(xì)說明服務(wù)過程、取得的成果、遺留問題等。風(fēng)控部門對結(jié)案報(bào)告進(jìn)行審核，評估項(xiàng)目是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。如存在未解決的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)督促業(yè)務(wù)部門繼續(xù)跟進(jìn)處理。同時(shí)，對客戶進(jìn)行滿意度調(diào)查，收集客戶反饋意見，作為改進(jìn)服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作的參考。定期對已結(jié)案項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。四、權(quán)利與義務(wù)1.律師及工作人員權(quán)利有權(quán)獲取必要的風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)和指導(dǎo)，以提升風(fēng)險(xiǎn)識別和應(yīng)對能力。在履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)過程中，有權(quán)要求相關(guān)部門和人員提供協(xié)助和支持。對不合理的風(fēng)險(xiǎn)防控要求或安排，有權(quán)向上級部門提出異議。2.律師及工作人員義務(wù)遵守風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)制度和流程，積極參與風(fēng)險(xiǎn)防控工作。在提供法律服務(wù)過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。保守客戶機(jī)密和律師事務(wù)所內(nèi)部信息，防止因信息泄露引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶權(quán)利有權(quán)了解法律服務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)情況，并獲得專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)提示和建議。對律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)防控措施和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，提出意見和建議。在因律師事務(wù)所過錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受損時(shí)，有權(quán)依法獲得賠償。4.客戶義務(wù)如實(shí)向律師事務(wù)所提供與法律服務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的信息和資料。按照委托代理合同約定，配合律師事務(wù)所開展工作，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。不得要求律師從事違法違規(guī)或違反職業(yè)道德的行為。五、監(jiān)督與獎(jiǎng)懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)定期對律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行檢查和評估，聽取風(fēng)控部門的工作報(bào)告。風(fēng)控部門通過日常檢查、抽查等方式，對業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)全體員工對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題和違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人一定獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。2.獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制對在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)形式包括獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書、晉升機(jī)會(huì)等。例如，成功識別并化解重大風(fēng)險(xiǎn)，為律師事務(wù)所避免重大損失的；提出創(chuàng)新性風(fēng)險(xiǎn)防控建議并取得良好效果的；在風(fēng)險(xiǎn)事件處理中表現(xiàn)出色，維護(hù)律師事務(wù)所聲譽(yù)的。3.懲罰機(jī)制對違反風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)定，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的部門或個(gè)人，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。處罰措施包括警告、罰款、降職、辭退等。例如，因故意或重大過失未履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)，給律師事務(wù)所或客戶造成損失的；隱瞞風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的；在風(fēng)險(xiǎn)事件處理中消極怠工，造成不良影響的。六、附則1.解釋權(quán)本規(guī)定的解釋權(quán)歸本律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)所有。2.修訂本規(guī)定將根據(jù)法律法