基金公司it管理辦法總則目的為加強(qiáng)基金公司IT管理，規(guī)范IT系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，保障基金公司業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本基金公司實(shí)際情況，制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于本基金公司內(nèi)部所有與IT相關(guān)的活動(dòng)，包括但不限于IT系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、安全管理等，以及涉及IT資源使用的各部門和人員。管理原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保IT管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.安全性原則：將信息安全放在首位，采取有效的安全措施，保障IT系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全。3.可靠性原則：確保IT系統(tǒng)具備高可靠性，能夠持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需求。4.高效性原則：優(yōu)化IT資源配置，提高IT系統(tǒng)的運(yùn)行效率和響應(yīng)速度，降低運(yùn)營成本。5.前瞻性原則：關(guān)注IT技術(shù)的發(fā)展趨勢，結(jié)合公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，進(jìn)行前瞻性的IT規(guī)劃和建設(shè)。IT組織與人員管理IT組織架構(gòu)公司設(shè)立IT部門，負(fù)責(zé)公司IT系統(tǒng)的整體規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)。IT部門設(shè)部門經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)IT部門的管理工作，下設(shè)系統(tǒng)開發(fā)、系統(tǒng)運(yùn)維、信息安全等崗位，各崗位明確職責(zé)分工。人員職責(zé)1.IT部門經(jīng)理制定公司IT發(fā)展戰(zhàn)略和年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。負(fù)責(zé)IT項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批和監(jiān)督管理，確保項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)量要求完成。協(xié)調(diào)IT部門與其他部門之間的工作關(guān)系，保障IT服務(wù)的有效提供。建立健全I(xiàn)T管理制度和流程，加強(qiáng)IT團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和管理。2.系統(tǒng)開發(fā)人員根據(jù)業(yè)務(wù)需求，進(jìn)行IT系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、開發(fā)和測試工作。負(fù)責(zé)系統(tǒng)代碼的編寫、調(diào)試和優(yōu)化，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和性能。協(xié)助系統(tǒng)運(yùn)維人員進(jìn)行系統(tǒng)上線和故障排除工作。3.系統(tǒng)運(yùn)維人員負(fù)責(zé)IT系統(tǒng)的日常運(yùn)行維護(hù)，包括服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)庫等的監(jiān)控和管理。及時(shí)處理系統(tǒng)故障和突發(fā)事件，保障系統(tǒng)的正常運(yùn)行。定期對系統(tǒng)進(jìn)行備份和恢復(fù)測試，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。4.信息安全人員制定公司信息安全策略和管理制度，建立信息安全防護(hù)體系。負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全的監(jiān)控和防范，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全漏洞和威脅。開展信息安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的信息安全意識。人員培訓(xùn)與考核1.培訓(xùn)：定期組織IT人員參加專業(yè)培訓(xùn)和技術(shù)交流活動(dòng)，不斷提升員工的業(yè)務(wù)水平和技術(shù)能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括新技術(shù)、新規(guī)范、安全意識等方面。2.考核：建立科學(xué)合理的績效考核體系，對IT人員的工作業(yè)績、工作態(tài)度、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面進(jìn)行綜合考核?？己私Y(jié)果與薪酬、晉升等掛鉤。IT系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)管理規(guī)劃原則1.與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相匹配：IT系統(tǒng)規(guī)劃應(yīng)緊密圍繞公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需求。2.整體性與前瞻性：從公司整體角度出發(fā)，進(jìn)行IT系統(tǒng)的統(tǒng)一規(guī)劃，同時(shí)考慮技術(shù)的發(fā)展趨勢，具有一定的前瞻性。3.可擴(kuò)展性與兼容性：確保IT系統(tǒng)具備良好的可擴(kuò)展性和兼容性，能夠適應(yīng)業(yè)務(wù)的變化和技術(shù)的升級。規(guī)劃流程1.需求調(diào)研：IT部門會同各業(yè)務(wù)部門，對業(yè)務(wù)需求進(jìn)行全面調(diào)研，了解業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和發(fā)展方向，確定IT系統(tǒng)的功能需求和性能要求。2.方案設(shè)計(jì)：根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，制定IT系統(tǒng)的總體架構(gòu)和技術(shù)方案，包括硬件設(shè)備選型、軟件系統(tǒng)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)等。3.可行性分析：對IT系統(tǒng)規(guī)劃方案進(jìn)行可行性分析，評估方案的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性和操作可行性。4.方案審批：將IT系統(tǒng)規(guī)劃方案提交公司管理層審批，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。建設(shè)管理1.項(xiàng)目立項(xiàng)：對于重大IT項(xiàng)目，需進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)申請，明確項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、預(yù)算、進(jìn)度等要素，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后正式立項(xiàng)。2.供應(yīng)商選擇：根據(jù)項(xiàng)目需求，選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行合作。對供應(yīng)商的資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行評估和篩選，簽訂正式的采購合同。3.項(xiàng)目實(shí)施：按照項(xiàng)目計(jì)劃組織實(shí)施IT系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目，加強(qiáng)項(xiàng)目的進(jìn)度管理、質(zhì)量管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。定期召開項(xiàng)目例會，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。4.項(xiàng)目驗(yàn)收：項(xiàng)目完成后，組織相關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括系統(tǒng)功能、性能、安全等方面，驗(yàn)收合格后方可正式投入使用。IT系統(tǒng)運(yùn)營與維護(hù)管理日常運(yùn)營管理1.系統(tǒng)監(jiān)控：建立完善的系統(tǒng)監(jiān)控體系，對服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)庫等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)異常和故障隱患。監(jiān)控指標(biāo)包括CPU使用率、內(nèi)存使用率、網(wǎng)絡(luò)帶寬等。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：制定數(shù)據(jù)備份策略，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并存儲在安全的地方。定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)測試，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。3.設(shè)備維護(hù)：對IT設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和保養(yǎng)，包括硬件設(shè)備的清潔、檢查和更換等。建立設(shè)備維護(hù)檔案，記錄設(shè)備的維護(hù)情況。故障管理1.故障報(bào)告：當(dāng)IT系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)向IT部門報(bào)告故障情況，包括故障發(fā)生的時(shí)間、現(xiàn)象、影響范圍等。2.故障處理：IT部門接到故障報(bào)告后，應(yīng)立即組織人員進(jìn)行故障排查和處理。對于一般性故障，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)解決；對于重大故障，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。3.故障分析與總結(jié)：故障處理完畢后，對故障原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定防范措施，避免類似故障再次發(fā)生。變更管理1.變更申請：當(dāng)需要對IT系統(tǒng)進(jìn)行變更時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)填寫變更申請單，說明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍等，經(jīng)審批后實(shí)施。2.變更評估：對變更申請進(jìn)行評估，分析變更可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和影響，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。3.變更實(shí)施：按照變更計(jì)劃組織實(shí)施變更，在變更過程中加強(qiáng)監(jiān)控，確保變更的順利進(jìn)行。4.變更驗(yàn)證與確認(rèn)：變更實(shí)施完成后，對變更效果進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)，確保系統(tǒng)功能和性能不受影響。IT安全管理安全策略制定1.根據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定信息安全策略，明確信息安全的目標(biāo)、原則和措施。2.定期對信息安全策略進(jìn)行評估和更新，確保策略的有效性和適應(yīng)性。網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)1.部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS）等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備，對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和防護(hù)，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊。2.劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，設(shè)置訪問控制策略，限制不同區(qū)域之間的訪問權(quán)限，確保網(wǎng)絡(luò)安全隔離。數(shù)據(jù)安全管理1.對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級管理，確定不同級別的數(shù)據(jù)安全保護(hù)要求。2.采用加密技術(shù)對敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。3.建立數(shù)據(jù)訪問控制機(jī)制，對數(shù)據(jù)的訪問進(jìn)行嚴(yán)格授權(quán)和審計(jì)，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。安全審計(jì)與評估1.定期對IT系統(tǒng)進(jìn)行安全審計(jì)，檢查系統(tǒng)的安全配置、用戶權(quán)限、操作日志等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患和違規(guī)行為。2.聘請專業(yè)的安全評估機(jī)構(gòu)對公司的信息安全狀況進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果制定整改措施，不斷完善信息安全體系。IT文檔管理文檔分類1.系統(tǒng)文檔：包括IT系統(tǒng)的需求規(guī)格說明書、設(shè)計(jì)文檔、開發(fā)文檔、測試報(bào)告等，記錄系統(tǒng)的開發(fā)過程和技術(shù)細(xì)節(jié)。2.運(yùn)營文檔：如系統(tǒng)操作手冊、維護(hù)記錄、故障處理報(bào)告等，用于指導(dǎo)系統(tǒng)的日常運(yùn)營和維護(hù)。3.安全文檔：涵蓋信息安全策略、安全管理制度、安全審計(jì)報(bào)告等，保障信息安全管理工作的規(guī)范化。文檔管理流程1.文檔創(chuàng)建：在IT系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)過程中，及時(shí)創(chuàng)建相關(guān)文檔，確保文檔的完整性和準(zhǔn)確性。2.文檔審核：對創(chuàng)建的文檔進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括文檔的格式、內(nèi)容、邏輯等方面，確保文檔質(zhì)量。3.文檔存儲：建立文檔管理系統(tǒng)，對文檔進(jìn)行分類存儲