券商選聘招標(biāo)管理辦法總則制定目的為了規(guī)范本公司在券商選聘招標(biāo)活動(dòng)中的行為，確保選聘過(guò)程的公平、公正、公開(kāi)，提高券商服務(wù)質(zhì)量，保障公司的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、證券行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司的實(shí)際需求，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于本公司及下屬各部門、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的所有券商選聘招標(biāo)活動(dòng)。涉及的業(yè)務(wù)范圍包括但不限于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、研究咨詢等相關(guān)服務(wù)的券商選聘?；驹瓌t1.公平原則：對(duì)所有參與投標(biāo)的券商給予平等的機(jī)會(huì)，不得設(shè)置歧視性條件，確保競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境公平。2.公正原則：評(píng)標(biāo)過(guò)程嚴(yán)格按照既定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行，不受任何外部因素干擾，保證評(píng)標(biāo)結(jié)果公正合理。3.公開(kāi)原則：招標(biāo)信息、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、中標(biāo)結(jié)果等相關(guān)信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向社會(huì)公開(kāi)，接受公司內(nèi)部和外部的監(jiān)督。4.擇優(yōu)原則：綜合考慮券商的專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、信譽(yù)狀況、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等因素，選擇最符合公司需求的券商。招標(biāo)組織與職責(zé)招標(biāo)工作小組公司成立券商選聘招標(biāo)工作小組，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施券商選聘招標(biāo)活動(dòng)。招標(biāo)工作小組由公司高層管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及財(cái)務(wù)、法務(wù)等專業(yè)人員組成。工作小組職責(zé)1.制定招標(biāo)方案：根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求和發(fā)展戰(zhàn)略，制定詳細(xì)的招標(biāo)方案，包括招標(biāo)范圍、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)流程等。2.發(fā)布招標(biāo)信息：通過(guò)公司官網(wǎng)、行業(yè)媒體等渠道發(fā)布招標(biāo)公告，吸引符合條件的券商參與投標(biāo)。3.資格審查：對(duì)參與投標(biāo)的券商進(jìn)行資格審查，確保其具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)和能力。4.組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)：按照既定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開(kāi)標(biāo)活動(dòng)，負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)過(guò)程的組織和協(xié)調(diào)工作。5.確定中標(biāo)候選人：根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)候選人，并報(bào)公司管理層審批。6.簽訂合同：與中標(biāo)券商簽訂服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。監(jiān)督部門職責(zé)公司審計(jì)部門和法務(wù)部門對(duì)券商選聘招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，確保招標(biāo)過(guò)程符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。監(jiān)督部門有權(quán)對(duì)招標(biāo)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，并提出整改建議。招標(biāo)流程招標(biāo)前期準(zhǔn)備1.需求調(diào)研：相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)公司的證券業(yè)務(wù)需求進(jìn)行全面調(diào)研，明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)期限等要求。2.預(yù)算編制：財(cái)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求和市場(chǎng)行情，編制招標(biāo)項(xiàng)目的預(yù)算，確定合理的費(fèi)用范圍。3.招標(biāo)文件編制：招標(biāo)工作小組根據(jù)需求調(diào)研和預(yù)算編制的結(jié)果，編制詳細(xì)的招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)須知、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告1.公告內(nèi)容：招標(biāo)公告應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目名稱、招標(biāo)范圍、投標(biāo)截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)、對(duì)投標(biāo)人的資格要求等信息。2.公告發(fā)布時(shí)間：招標(biāo)公告應(yīng)在投標(biāo)截止時(shí)間前[X]個(gè)工作日發(fā)布，確保潛在投標(biāo)人有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備投標(biāo)文件。投標(biāo)報(bào)名與資格審查1.投標(biāo)報(bào)名：有意參與投標(biāo)的券商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按照招標(biāo)公告的要求進(jìn)行報(bào)名，并提交相關(guān)的報(bào)名材料。2.資格審查：招標(biāo)工作小組對(duì)報(bào)名券商的資格進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括券商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明材料等。對(duì)不符合資格要求的券商，應(yīng)及時(shí)通知其不具備投標(biāo)資格。發(fā)放招標(biāo)文件對(duì)通過(guò)資格審查的券商，招標(biāo)工作小組應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)放招標(biāo)文件，并要求其簽收確認(rèn)。投標(biāo)文件編制與遞交1.投標(biāo)文件編制：參與投標(biāo)的券商應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，投標(biāo)文件應(yīng)包括商務(wù)部分和技術(shù)部分。商務(wù)部分主要包括投標(biāo)報(bào)價(jià)、公司簡(jiǎn)介、業(yè)績(jī)情況等；技術(shù)部分主要包括服務(wù)方案、技術(shù)措施、人員配備等。2.投標(biāo)文件遞交：投標(biāo)文件應(yīng)在規(guī)定的投標(biāo)截止時(shí)間前密封遞交至指定地點(diǎn)。逾期遞交的投標(biāo)文件將不予受理。開(kāi)標(biāo)1.開(kāi)標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)：開(kāi)標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)應(yīng)在招標(biāo)文件中明確規(guī)定。開(kāi)標(biāo)應(yīng)在投標(biāo)截止時(shí)間后立即進(jìn)行。2.開(kāi)標(biāo)程序：開(kāi)標(biāo)由招標(biāo)工作小組主持，邀請(qǐng)所有參與投標(biāo)的券商代表參加。開(kāi)標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，宣讀投標(biāo)報(bào)價(jià)、服務(wù)期限等主要內(nèi)容，并做好記錄。評(píng)標(biāo)1.評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成：評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部的專業(yè)人員和外部專家組成，人數(shù)為[X]人以上單數(shù)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)具備豐富的證券行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，且與參與投標(biāo)的券商無(wú)利害關(guān)系。2.評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)按照招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括服務(wù)質(zhì)量、專業(yè)能力、信譽(yù)狀況、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方面的指標(biāo)。3.評(píng)標(biāo)方法：評(píng)標(biāo)方法可采用綜合評(píng)分法、最低評(píng)標(biāo)價(jià)法等。綜合評(píng)分法是指對(duì)投標(biāo)文件的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行量化評(píng)分，按照得分高低確定中標(biāo)候選人；最低評(píng)標(biāo)價(jià)法是指在滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求的前提下，以投標(biāo)報(bào)價(jià)最低的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人。4.評(píng)標(biāo)過(guò)程：評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)獨(dú)立、公正地進(jìn)行評(píng)審，對(duì)投標(biāo)文件中的疑問(wèn)可要求投標(biāo)人進(jìn)行澄清和說(shuō)明。評(píng)標(biāo)過(guò)程應(yīng)做好記錄，評(píng)標(biāo)結(jié)果應(yīng)經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員簽字確認(rèn)。中標(biāo)候選人確定與公示1.中標(biāo)候選人確定：評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，按照得分高低或報(bào)價(jià)高低確定中標(biāo)候選人，中標(biāo)候選人數(shù)量一般為[X]名。2.中標(biāo)候選人公示：招標(biāo)工作小組應(yīng)在公司官網(wǎng)或其他指定渠道對(duì)中標(biāo)候選人進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。公示內(nèi)容應(yīng)包括中標(biāo)候選人的名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)、服務(wù)方案等。中標(biāo)通知與合同簽訂1.中標(biāo)通知：公示期滿無(wú)異議后，招標(biāo)工作小組應(yīng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)通知未中標(biāo)人。2.合同簽訂：中標(biāo)人應(yīng)在收到中標(biāo)通知書后的[X]個(gè)工作日內(nèi)與公司簽訂服務(wù)合同。合同簽訂前，雙方應(yīng)就合同條款進(jìn)行進(jìn)一步的協(xié)商和確認(rèn)。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法服務(wù)質(zhì)量1.服務(wù)方案完整性：考察投標(biāo)券商提供的服務(wù)方案是否全面、詳細(xì)，是否涵蓋了公司的業(yè)務(wù)需求。2.服務(wù)響應(yīng)時(shí)間：評(píng)估投標(biāo)券商對(duì)公司業(yè)務(wù)需求的響應(yīng)速度和處理效率。3.服務(wù)保障措施：審查投標(biāo)券商為確保服務(wù)質(zhì)量所采取的保障措施，如應(yīng)急預(yù)案、質(zhì)量控制體系等。專業(yè)能力1.業(yè)務(wù)資質(zhì)：檢查投標(biāo)券商是否具備相應(yīng)的證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，如證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、投資銀行業(yè)務(wù)資格等。2.人員配備：考察投標(biāo)券商的專業(yè)人員數(shù)量、資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，是否能夠滿足公司的業(yè)務(wù)需求。3.研究能力：評(píng)估投標(biāo)券商的研究團(tuán)隊(duì)實(shí)力和研究成果，是否能夠?yàn)楣咎峁┯袃r(jià)值的研究報(bào)告和投資建議。信譽(yù)狀況1.行業(yè)信譽(yù)：了解投標(biāo)券商在證券行業(yè)的信譽(yù)和口碑，是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。2.客戶評(píng)價(jià)：收集投標(biāo)券商的客戶評(píng)價(jià)和反饋，了解其服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1.投標(biāo)報(bào)價(jià)合理性：審查投標(biāo)券商的投標(biāo)報(bào)價(jià)是否合理，是否符合市場(chǎng)行情。2.收費(fèi)方式透明性：考察投標(biāo)券商的收費(fèi)方式是否透明，是否存在隱性收費(fèi)。評(píng)標(biāo)方法采用綜合評(píng)分法，對(duì)服務(wù)質(zhì)量、專業(yè)能力、信譽(yù)狀況、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行量化評(píng)分，各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重根據(jù)公司的實(shí)際需求和業(yè)務(wù)重點(diǎn)確定。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和方法在招標(biāo)文件中詳細(xì)規(guī)定。監(jiān)督與投訴處理監(jiān)督機(jī)制公司建立健全券商選聘招標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督機(jī)制，審計(jì)部門和法務(wù)部門對(duì)招標(biāo)過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督，確保招標(biāo)活動(dòng)的公平、公正、公開(kāi)。監(jiān)督內(nèi)容包括招標(biāo)信息發(fā)布、資格審查、評(píng)標(biāo)過(guò)程、中標(biāo)結(jié)果確定等環(huán)節(jié)。投訴處理1.投訴受理：公司設(shè)立專門的投訴渠道，接受參與投標(biāo)的券商和其他相關(guān)方的投訴。投訴應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以書面形式提出，并提供相關(guān)的證據(jù)材料。2.投訴調(diào)查：對(duì)于收到的投訴，監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)聽(tīng)取