獨(dú)立董事管理暫行辦法尊敬的各位同事：大家好！在公司的運(yùn)營(yíng)與發(fā)展過(guò)程中，獨(dú)立董事發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。為了進(jìn)一步規(guī)范公司獨(dú)立董事的管理，保障公司決策的科學(xué)性、公正性，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，我們制定了本《獨(dú)立董事管理暫行辦法》。接下來(lái)，我將詳細(xì)為大家介紹這份辦法的具體內(nèi)容。一、總則1.目的：我們制定本辦法，旨在明確獨(dú)立董事的任職資格、職責(zé)權(quán)限、履職方式等內(nèi)容，確保獨(dú)立董事能夠有效履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其是保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。希望大家明白，獨(dú)立董事制度是公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，對(duì)提升公司治理水平意義重大。2.適用范圍：本辦法適用于公司及公司各子公司。我們鼓勵(lì)大家在涉及到相關(guān)事務(wù)時(shí)，都能嚴(yán)格按照本辦法執(zhí)行，以保證整個(gè)公司體系內(nèi)獨(dú)立董事管理的一致性和規(guī)范性。3.基本原則：獨(dú)立董事的管理遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，獨(dú)立董事應(yīng)獨(dú)立于公司控股股東、實(shí)際控制人以及其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人，獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他因素干擾。我們希望每一位參與到獨(dú)立董事管理工作中的同事，都能秉持這些原則，共同營(yíng)造良好的公司治理環(huán)境。二、獨(dú)立董事的任職資格1.基本條件：獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任上市公司董事的資格，熟悉與公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書(shū)。這是對(duì)獨(dú)立董事專業(yè)素養(yǎng)的基本要求，只有具備這些條件，才能更好地為公司發(fā)展出謀劃策。2.獨(dú)立性要求：獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，不得存在下列情形：在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；公司章程規(guī)定的其他人員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。我們要嚴(yán)格審核獨(dú)立董事的獨(dú)立性，這是保證其公正履職的基礎(chǔ)。大家在提名或?qū)徍霜?dú)立董事人選時(shí)，務(wù)必仔細(xì)對(duì)照這些要求，確保獨(dú)立董事真正獨(dú)立于公司利益相關(guān)方。三、獨(dú)立董事的提名、選舉和更換1.提名：公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。希望提名方能夠秉持認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，為公司選拔出優(yōu)秀、合適的獨(dú)立董事人選。2.選舉：獨(dú)立董事的選舉應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制。股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選獨(dú)立董事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。這樣的選舉方式有助于保障中小股東在獨(dú)立董事選舉中的話語(yǔ)權(quán)，希望大家在選舉過(guò)程中嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，確保選舉的公平公正。3.更換：獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)的聲明。我們希望獨(dú)立董事能夠積極履行職責(zé)，按時(shí)出席相關(guān)會(huì)議，為公司發(fā)展貢獻(xiàn)力量。同時(shí)，公司在更換獨(dú)立董事時(shí)，也應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定操作，保障各方權(quán)益。四、獨(dú)立董事的職責(zé)與權(quán)利1.職責(zé)：獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本辦法和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司股東大會(huì)提交年度述職報(bào)告，對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說(shuō)明。獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有《公司法》和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)充分行使以下特別職權(quán)：重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。提議召開(kāi)董事會(huì)。獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：提名、任免董事。聘任或解聘高級(jí)管理人員。公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬。公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款。獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)類型包括同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙，所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)明確、清楚。希望獨(dú)立董事能夠充分認(rèn)識(shí)到自己肩負(fù)的職責(zé)，積極主動(dòng)地履行各項(xiàng)義務(wù)，為公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展保駕護(hù)航。2.權(quán)利：為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的工作條件。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)到證券交易所辦理公告事宜。獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從該公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。我們會(huì)全力保障獨(dú)立董事行使權(quán)利所需的各項(xiàng)條件，希望獨(dú)立董事能夠充分利用這些權(quán)利，更好地履行職責(zé)。五、獨(dú)立董事的履職保障1.信息獲?。汗緫?yīng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。我們希望公司各部門能夠積極配合，及時(shí)、準(zhǔn)確地向獨(dú)立董事提供所需信息，確保他們能夠全面了解公司情況，做出科學(xué)決策。2.培訓(xùn)與交流：公司應(yīng)當(dāng)組織獨(dú)立董事參加相關(guān)培訓(xùn)，使其及時(shí)了解法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件對(duì)獨(dú)立董事的要求，不斷提高獨(dú)立董事的履職能力。同時(shí)，公司應(yīng)定期組織獨(dú)立董事之間以及獨(dú)立董事與公司管理層之間的交流活動(dòng)，增進(jìn)彼此的了解與溝通。我們鼓勵(lì)獨(dú)立董事積極參加各類培訓(xùn)和交流活動(dòng)，不斷提升自身專業(yè)素養(yǎng)和履職水平。3.工作記錄與檔案管理：獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事工作檔案，將獨(dú)立董事的任職、履職情況等資料進(jìn)行歸檔保存。這不僅有助于對(duì)獨(dú)立董事的工作進(jìn)行評(píng)估，也為公司的治理工作提供了重要參考。希望獨(dú)立董事能夠認(rèn)真做好工作記錄，公司相關(guān)部門也要做好檔案管理工作。六、獨(dú)立董事的考核與評(píng)價(jià)1.考核主體：公司董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行考核與評(píng)價(jià)。考核過(guò)程中應(yīng)充分聽(tīng)取公司管理層、監(jiān)事會(huì)以及中小股東的意見(jiàn)。我們希望董事會(huì)在考核過(guò)程中能夠秉持客觀、公正的原則，全面、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)獨(dú)立董事的工作。2.考核內(nèi)容：考核內(nèi)容主要包括獨(dú)立董事的履職情況、專業(yè)能力、獨(dú)立性、對(duì)公司發(fā)展的貢獻(xiàn)等方面。具體可從出席董事會(huì)會(huì)議情況、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況、參與公司重大決策情況、對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)情況等多個(gè)維度進(jìn)行評(píng)估。3.考核方式：考核方式采用自我評(píng)價(jià)與他人評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。獨(dú)立董事應(yīng)每年對(duì)自己的工作進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，并向董事會(huì)提交自我評(píng)價(jià)報(bào)告。同時(shí)，董事會(huì)應(yīng)組織公司管理層、監(jiān)事會(huì)成員以及中小股東代表對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.評(píng)價(jià)結(jié)果與運(yùn)用：根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的獨(dú)立董事給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未能有效履行職責(zé)的獨(dú)立董事，董事會(huì)應(yīng)與其進(jìn)行溝通，提出改進(jìn)建議。如獨(dú)立董事仍不能滿足公司發(fā)展需要，可按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行更換。我們希望通過(guò)科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，激勵(lì)獨(dú)立董事更好地履行職責(zé)，為公司發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。七、附則1.解釋權(quán)：本辦法的解釋權(quán)歸公司