深圳國企采購管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范深圳國有企業(yè)的采購行為，提高采購效率和質(zhì)量，保證采購資金的合理使用，維護(hù)國家利益、社會(huì)公共利益和企業(yè)的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》以及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合深圳國有企業(yè)的實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于深圳市屬國有企業(yè)及其下屬各級(jí)獨(dú)資、控股企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）的各類采購活動(dòng)。包括但不限于貨物采購、工程采購和服務(wù)采購。貨物采購是指企業(yè)購買各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等；工程采購是指企業(yè)進(jìn)行的建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等建設(shè)工程；服務(wù)采購是指企業(yè)購買除貨物和工程以外的其他各類服務(wù)，包括專業(yè)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、勞務(wù)服務(wù)等。采購原則企業(yè)采購應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。公開原則要求采購信息、采購程序和采購結(jié)果等應(yīng)當(dāng)向社會(huì)或企業(yè)內(nèi)部公開，接受監(jiān)督；公平原則要求所有符合條件的供應(yīng)商都有平等參與采購的機(jī)會(huì)，不得設(shè)置不合理的條件限制或排斥潛在供應(yīng)商；公正原則要求在采購過程中嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審和選擇供應(yīng)商，不得偏袒任何一方；誠實(shí)信用原則要求企業(yè)和供應(yīng)商在采購活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，履行各自的義務(wù)。采購管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)采購管理委員會(huì)企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立采購管理委員會(huì)，作為企業(yè)采購管理的決策機(jī)構(gòu)。采購管理委員會(huì)由企業(yè)高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和專業(yè)人員組成，主任由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。采購管理委員會(huì)的主要職責(zé)包括：1.審定企業(yè)采購戰(zhàn)略和采購計(jì)劃；2.審議重大采購項(xiàng)目的采購方式、采購預(yù)算和采購方案；3.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題；4.監(jiān)督采購活動(dòng)的執(zhí)行情況。采購部門企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的采購部門，負(fù)責(zé)企業(yè)采購活動(dòng)的具體組織和實(shí)施。采購部門的主要職責(zé)包括：1.編制采購計(jì)劃和采購預(yù)算；2.選擇和確定供應(yīng)商；3.組織采購招標(biāo)、談判等活動(dòng)；4.簽訂采購合同；5.跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中的問題；6.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案。其他相關(guān)部門企業(yè)的財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算和資金支付；審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購合同進(jìn)行合法性審查。采購方式與程序采購方式企業(yè)采購可以采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)等方式。1.公開招標(biāo)：是指企業(yè)以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。公開招標(biāo)適用于采購金額較大、技術(shù)要求較高、市場競爭充分的采購項(xiàng)目。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：是指企業(yè)以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)適用于采購項(xiàng)目具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的情況。3.競爭性談判：是指企業(yè)通過與多家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商的采購方式。競爭性談判適用于采購項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的情況。4.單一來源采購：是指企業(yè)向唯一供應(yīng)商進(jìn)行采購的方式。單一來源采購適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的情況。5.詢價(jià)：是指企業(yè)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，要求供應(yīng)商報(bào)價(jià)，然后根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商的采購方式。詢價(jià)適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。采購程序1.采購計(jì)劃編制：采購部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和實(shí)際需求，編制年度采購計(jì)劃和月度采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括采購項(xiàng)目名稱、采購數(shù)量、采購預(yù)算、采購時(shí)間等內(nèi)容。采購計(jì)劃經(jīng)采購管理委員會(huì)審定后執(zhí)行。2.采購預(yù)算編制：財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購計(jì)劃，編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)包括采購項(xiàng)目的預(yù)計(jì)費(fèi)用、資金來源等內(nèi)容。采購預(yù)算經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。3.采購方式選擇：采購部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，選擇合適的采購方式。采購方式的選擇應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定。4.供應(yīng)商選擇：采購部門應(yīng)當(dāng)通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判等方式，選擇合格的供應(yīng)商。供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，信譽(yù)良好。采購部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，對(duì)供應(yīng)商的業(yè)績、信譽(yù)、質(zhì)量、價(jià)格等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.采購文件編制：采購部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購方式和采購項(xiàng)目的要求，編制采購文件。采購文件應(yīng)當(dāng)包括采購項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。采購文件應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定。6.采購招標(biāo)與談判：采購部門應(yīng)當(dāng)按照采購文件的要求，組織采購招標(biāo)、談判等活動(dòng)。采購招標(biāo)、談判等活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正進(jìn)行。采購部門應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件或報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，確定成交供應(yīng)商。7.采購合同簽訂：采購部門應(yīng)當(dāng)與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)當(dāng)明確采購項(xiàng)目的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式等內(nèi)容。采購合同應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定。8.采購合同執(zhí)行：采購部門應(yīng)當(dāng)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中的問題。供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照采購合同的要求，按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物或服務(wù)。9.采購驗(yàn)收：采購部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門和人員，對(duì)采購的貨物或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)按照采購合同的要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。驗(yàn)收合格后，采購部門應(yīng)當(dāng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。10.采購付款：財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，辦理采購付款手續(xù)。采購付款應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間進(jìn)行。采購監(jiān)督與審計(jì)內(nèi)部監(jiān)督企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行全過程監(jiān)督。采購部門應(yīng)當(dāng)定期向采購管理委員會(huì)報(bào)告采購活動(dòng)的執(zhí)行情況；財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查。內(nèi)部監(jiān)督的內(nèi)容包括采購計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購方式的選擇是否合規(guī)、供應(yīng)商的選擇是否公正、采購合同的簽訂和執(zhí)行情況等。外部審計(jì)企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受政府有關(guān)部門的審計(jì)監(jiān)督。政府審計(jì)部門可以對(duì)企業(yè)的采購活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合政府審計(jì)部門的工作，提供相關(guān)資料和信息。責(zé)任追究對(duì)于在采購活動(dòng)中違反相關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)依法追究其責(zé)任。對(duì)企業(yè)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。供應(yīng)商管理供應(yīng)商準(zhǔn)入采購部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績等方面進(jìn)行審查。供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書等證件。采購部門應(yīng)當(dāng)要求供應(yīng)商提供相關(guān)的證明材料，并進(jìn)行實(shí)地考察。供應(yīng)商評(píng)價(jià)采購部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，對(duì)供應(yīng)商的業(yè)績、信譽(yù)、質(zhì)量、價(jià)格等方面進(jìn)行定期評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為供應(yīng)商選擇和合作的重要依據(jù)。采購部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先合作的機(jī)會(huì)，對(duì)不合格供應(yīng)商進(jìn)行淘汰。供應(yīng)商激勵(lì)與約束企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商激勵(lì)