私募基金考試題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.1B.2C.3D.4答案：D2.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.200C.300D.400答案：A3.以下哪項不屬于私募基金的特點（）。A.非公開性B.募集對象固定性C.信息透明度高D.投資靈活性高答案：C4.私募基金管理人登記備案系統(tǒng)的網(wǎng)址是（）。A.B.C.D.答案：A5.私募基金的募集機構(gòu)不得通過（）等媒介公開推介私募基金。A.海報B.未設置特定對象確定程序的講座C.微信公眾號D.以上都是答案：D6.私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.風控負責人C.普通員工D.合規(guī)負責人答案：C7.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）小時的投資冷靜期。A.12B.24C.36D.48答案：B8.以下哪種類型不屬于私募基金的組織形式（）。A.契約型B.公司型C.合伙型D.上市型答案：D9.私募基金管理人內(nèi)部控制的總體目標不包括（）。A.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則B.防范經(jīng)營風險C.提高投資回報率D.保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整答案：C10.私募基金的托管人應當按照相關法律法規(guī)和合同約定，履行（）等職責。A.安全保管基金財產(chǎn)B.辦理清算交割C.復核審查資產(chǎn)凈值D.以上都是答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.私募基金募集流程包括（）。A.特定對象確定B.投資者適當性匹配C.基金風險揭示D.合格投資者確認答案：ABCD2.私募基金管理人應當建立有效的內(nèi)部控制制度，包括（）。A.內(nèi)部環(huán)境控制B.風險評估C.控制活動D.信息與溝通答案：ABCD3.合格投資者的認定標準包括（）。A.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人C.具有2年以上投資經(jīng)歷D.能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的能力答案：ABCD4.私募基金的信息披露義務人包括（）。A.私募基金管理人B.私募基金托管人C.私募基金銷售機構(gòu)D.其他法定信息披露義務人答案：ABD5.以下屬于私募基金禁止性行為的有（）。A.侵占、挪用基金財產(chǎn)B.向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益C.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動D.未對投資者進行風險評估答案：ABC6.私募基金的組織形式有（）。A.契約型B.公司型C.合伙型D.信托型答案：ABC7.私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會報送的信息包括（）。A.管理人基本信息B.股東或合伙人基本信息C.高級管理人員基本信息D.所管理私募基金的基本信息答案：ABCD8.私募基金的風險包括（）。A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.操作風險答案：ABCD9.私募基金托管人的職責包括（）。A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立C.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜答案：ABCD10.私募基金管理人在開展業(yè)務過程中，應當遵循（）原則。A.自愿B.公平C.誠實信用D.客戶利益至上答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.私募基金管理人可以兼營與私募基金管理無關的業(yè)務。（）答案：錯誤2.私募基金投資者人數(shù)限制是固定不變的。（）答案：錯誤3.私募基金管理人無需對投資者進行風險評估。（）答案：錯誤4.所有私募基金都必須托管。（）答案：錯誤5.私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”等相關字樣。（）答案：正確6.私募基金可以向不特定對象公開募集資金。（）答案：錯誤7.私募基金的投資范圍沒有任何限制。（）答案：錯誤8.私募基金管理人只需要對其管理的首只私募基金進行備案。（）答案：錯誤9.私募基金的合格投資者可以是社會公益基金。（）答案：正確10.私募基金管理人的高級管理人員必須具備基金從業(yè)資格。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述私募基金合格投資者的條件。答案：合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人，同時具有2年以上投資經(jīng)歷。2.簡述私募基金的特點。答案：私募基金具有非公開性，募集對象特定，信息披露要求相對較低，投資靈活性高，運作方式靈活等特點。3.簡述私募基金管理人內(nèi)部控制的重要性。答案：有利于保證遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則，防范經(jīng)營風險，保障私募基金財產(chǎn)安全完整，提高運營效率和效果，保護投資者利益等。4.簡述私募基金信息披露的基本要求。答案：應按照法律法規(guī)和合同約定進行披露，披露內(nèi)容要真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，要按時披露等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論私募基金在資本市場中的作用。答案：私募基金能為資本市場提供多元化投資產(chǎn)品，增加市場活力。有助于挖掘新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。提高市場的資源配置效率，為投資者提供不同風險收益特征的選擇。2.如何加強私募基金行業(yè)的自律管理？答案：行業(yè)協(xié)會應完善自律規(guī)則，加強對管理人的登記備案審查。開展培訓與教育，提高從業(yè)人員素質(zhì)。建立有效的監(jiān)督與懲戒機制，對違規(guī)行為嚴肅處理。3.討論私募基金的風險控制策略。答案：要做好投資前的風險評