銀行金庫進出管理辦法?一、引言（一）制定目的為加強銀行金庫的安全管理，規(guī)范金庫進出行為，確保銀行資金、重要物品的安全，依據(jù)國家相關法律法規(guī)以及金融行業(yè)的標準規(guī)范，結(jié)合本行實際運營情況，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本行各級金庫，包括中心金庫、分支行金庫等，以及所有涉及金庫進出的人員和活動。（三）相關定義1.金庫：指銀行用于存放現(xiàn)金、貴金屬、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務印章等重要物品的封閉場所。2.金庫管理人員：指負責金庫日常管理、操作的人員，包括金庫主任、管庫員等。3.金庫進出人員：指因工作需要進入或離開金庫的人員，包括金庫管理人員、查庫人員、設備維護人員等。二、組織與職責（一）管理部門職責1.運營管理部門負責制定和完善金庫進出管理的規(guī)章制度，監(jiān)督檢查金庫進出管理辦法的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決金庫進出管理中出現(xiàn)的問題。2.安全保衛(wèi)部門負責金庫的安全保衛(wèi)工作，制定安全保衛(wèi)制度和應急預案，配備必要的安全防范設施和人員，對金庫進出人員進行安全檢查和監(jiān)督。3.信息技術部門負責金庫相關信息系統(tǒng)的建設、維護和管理，確保金庫監(jiān)控、報警等設備的正常運行，為金庫進出管理提供技術支持。（二）金庫管理人員職責1.金庫主任全面負責金庫的管理工作，組織落實金庫進出管理辦法，審批金庫進出申請，監(jiān)督管庫員的工作，定期檢查金庫的安全狀況。2.管庫員嚴格執(zhí)行金庫進出管理辦法，負責金庫的日常操作，包括現(xiàn)金、物品的出入庫，金庫的開啟和關閉等，做好金庫的安全防范工作，如實記錄金庫進出情況。（三）其他相關人員職責1.查庫人員嚴格遵守金庫進出管理辦法，在查庫前提出申請，經(jīng)批準后按照規(guī)定的程序和要求進行查庫，不得擅自進入金庫或違規(guī)操作。2.設備維護人員在進行金庫設備維護前，提出申請，經(jīng)批準后在金庫管理人員的陪同下進入金庫進行維護工作，不得擅自更改金庫設備的參數(shù)或設置。三、金庫進出權限管理（一）權限設定原則1.嚴格遵循"不相容崗位分離"原則，確保金庫進出權限的合理分配和相互制約。2.根據(jù)工作需要和職責范圍，明確不同人員的金庫進出權限，做到權限清晰、責任明確。3.實行分級授權管理，根據(jù)人員的職務和級別，設定不同級別的金庫進出權限。（二）權限申請與審批1.申請流程需要進入金庫的人員應提前填寫《金庫進出申請表》，詳細說明進出金庫的原因、時間、陪同人員等信息，并提交給金庫主任。2.審批流程金庫主任對申請進行審核，根據(jù)申請的合理性和必要性，決定是否批準。對于涉及重要物品查庫、設備維護等特殊情況的申請，需報運營管理部門和安全保衛(wèi)部門審批。（三）權限變更與撤銷1.當人員的工作崗位、職責發(fā)生變化時，應及時辦理金庫進出權限的變更手續(xù)。2.對于離職、退休或不再需要進入金庫的人員，應及時撤銷其金庫進出權限。四、金庫進出流程管理（一）正常工作日進出流程1.進入金庫（1）管庫員提前到達金庫，做好開啟金庫的準備工作。（2）金庫進出人員在規(guī)定的時間到達金庫，向管庫員出示有效證件和經(jīng)批準的《金庫進出申請表》。（3）管庫員對進出人員的證件和申請表進行核對，確認無誤后，開啟金庫門禁系統(tǒng)，陪同進出人員進入金庫。（4）進入金庫后，進出人員應嚴格遵守金庫的管理規(guī)定，不得隨意觸摸或移動金庫內(nèi)的物品。2.離開金庫（1）進出人員完成工作后，向管庫員報告，經(jīng)管庫員檢查確認無誤后，陪同進出人員離開金庫。（2）管庫員關閉金庫門禁系統(tǒng)，做好相關記錄。（二）非工作日進出流程1.非工作日因特殊原因需要進入金庫的，必須提前向金庫主任提出申請，經(jīng)運營管理部門和安全保衛(wèi)部門批準后，方可進入。2.進入金庫時，除按照正常工作日的流程進行操作外，還需通知安全保衛(wèi)部門安排專人進行現(xiàn)場監(jiān)督。（三）應急情況下進出流程1.當發(fā)生火災、地震、搶劫等緊急情況時，金庫管理人員應立即啟動應急預案，按照規(guī)定的程序和要求進行處置。2.在應急情況下，為了保護銀行資金和人員安全，必要時可以不經(jīng)審批直接進入金庫，但事后應及時補辦相關手續(xù)。五、金庫進出安全管理（一）安全檢查1.金庫管理人員在每次開啟金庫前，應對金庫的安全狀況進行檢查，包括金庫的門窗、門鎖、報警設備等是否正常。2.對進入金庫的人員進行安全檢查，禁止攜帶易燃易爆、危險物品等進入金庫。3.定期對金庫的安全防范設施進行檢查和維護，確保其正常運行。（二）監(jiān)控與報警1.金庫應安裝24小時不間斷的監(jiān)控設備，對金庫的進出情況進行實時監(jiān)控和記錄。2.監(jiān)控錄像資料應保存不少于[X]天，以備查閱和審計。3.金庫應配備完善的報警設備，當發(fā)生異常情況時，能夠及時發(fā)出報警信號。（三）人員陪同與監(jiān)督1.非金庫管理人員進入金庫時，必須由金庫管理人員陪同，不得單獨進入。2.陪同人員應全程監(jiān)督進出人員的行為，確保其遵守金庫的管理規(guī)定。（四）保密管理1.金庫管理人員和進出人員應嚴格遵守保密制度，不得泄露金庫的位置、結(jié)構、密碼、進出人員等信息。2.對于涉及金庫的重要文件、資料等，應妥善保管，不得隨意丟棄或泄露。六、金庫進出記錄與檔案管理（一）記錄要求1.金庫管理人員應如實記錄金庫進出情況，包括進出人員的姓名、時間、事由等信息，記錄應準確、完整、清晰。2.記錄應采用紙質(zhì)和電子兩種方式進行保存，以便查閱和審計。（二）檔案管理1.金庫進出記錄應作為重要檔案進行管理，保存期限不少于[X]年。2.建立檔案查閱制度，嚴格控制檔案的查閱權限，未經(jīng)批準，不得擅自查閱金庫進出檔案。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)批準擅自進入金庫。2.不遵守金庫進出管理規(guī)定，如未按規(guī)定進行安全檢查、未如實記錄進出情況等。3.泄露金庫的保密信息。4.其他違反金庫進出管理辦法的行為。（二）處理措施1.對于輕微違規(guī)行為，給予批評教育，責令其限期整改。2.對