重慶投資基金管理辦法?一、引言在重慶經(jīng)濟蓬勃發(fā)展的大背景下，投資基金作為金融市場的重要組成部分，對于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、優(yōu)化資源配置等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。為了規(guī)范重慶投資基金的運作和管理，保障投資者的合法權(quán)益，提高基金的運營效率和安全性，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合重慶本地實際情況，特制定本管理辦法。本辦法適用于在重慶注冊設(shè)立或運營的各類投資基金及其管理機構(gòu)。二、適用范圍與定義（一）適用范圍本辦法適用于在重慶市行政區(qū)域內(nèi)注冊登記的各類投資基金，包括但不限于創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等，以及負(fù)責(zé)管理這些基金的基金管理機構(gòu)。（二）定義1.投資基金：指以非公開方式向特定投資者募集資金，由基金管理人管理，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行投資活動的集合投資制度。2.基金管理人：指依法設(shè)立，接受基金份額持有人委托，按照基金合同的約定，對基金財產(chǎn)進(jìn)行投資運作、管理的機構(gòu)。3.基金托管人：指依法設(shè)立并取得基金托管資格，接受基金管理人委托，安全保管基金財產(chǎn)的機構(gòu)。三、基金設(shè)立與募集（一）設(shè)立條件1.基金管理人-基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，具備完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度。-注冊資本不低于[X]萬元人民幣，且實繳資本不低于注冊資本的[X]%。-擁有至少[X]名具有三年以上投資管理經(jīng)驗的高級管理人員，其中法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。2.基金-有明確的投資目標(biāo)、投資策略和投資范圍。-募集資金規(guī)模不低于[X]萬元人民幣。-基金的組織形式可以為公司型、合伙型或契約型。（二）設(shè)立程序1.名稱預(yù)先核準(zhǔn)：基金管理人向工商行政管理部門申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，名稱中應(yīng)當(dāng)包含"投資基金""創(chuàng)業(yè)投資基金""私募股權(quán)投資基金"等字樣。2.注冊登記：基金管理人持相關(guān)文件向工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。3.基金備案：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后[X]個工作日內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，并提交相關(guān)文件和資料。（三）募集要求1.合格投資者：基金的投資者應(yīng)當(dāng)為合格投資者，即具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于[X]萬元人民幣且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：-凈資產(chǎn)不低于[X]萬元人民幣的單位；-金融資產(chǎn)不低于[X]萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于[X]萬元人民幣的個人。2.募集方式：基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。3.募集文件：基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、風(fēng)險收益特征等信息，并與投資者簽訂基金合同。四、基金投資運作（一）投資范圍1.投資基金可以投資于未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行和交易的股份、可轉(zhuǎn)換為股權(quán)的債權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃等金融產(chǎn)品。2.不得從事以下投資活動：-投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)；-從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；-投資于二級市場股票、期貨、期權(quán)、房地產(chǎn)等資產(chǎn)，但符合國家有關(guān)規(guī)定的除外；-向他人提供貸款或者資金拆借，但符合國家有關(guān)規(guī)定的除外；-進(jìn)行承擔(dān)無限責(zé)任的投資；-法律、法規(guī)和基金合同禁止的其他投資活動。（二）投資決策1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機制，設(shè)立投資決策委員會等專門機構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的投資決策。2.投資決策委員會應(yīng)當(dāng)由基金管理人的高級管理人員、投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人等組成，人數(shù)不少于[X]人。3.投資決策應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、審慎、透明的原則，充分考慮投資項目的風(fēng)險收益特征、市場前景、行業(yè)發(fā)展趨勢等因素。（三）投資風(fēng)險管理1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，制定風(fēng)險管理政策和流程，對基金的投資風(fēng)險進(jìn)行全面、有效的管理。2.風(fēng)險管理措施包括但不限于風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)測等環(huán)節(jié)。3.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資策略和風(fēng)險偏好，合理確定投資組合的風(fēng)險水平，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，如分散投資、止損等。（四）關(guān)聯(lián)交易管理1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，明確關(guān)聯(lián)交易的定義、范圍、審批程序和信息披露要求。2.基金進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，不得損害基金份額持有人的利益。3.重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金份額持有人大會或者投資決策委員會審議通過，并按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。五、基金管理人與托管人職責(zé)（一）基金管理人職責(zé)1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。2.按照基金合同的約定，管理和運用基金財產(chǎn)，進(jìn)行投資運作。3.及時、準(zhǔn)確、完整地向基金份額持有人披露基金的投資運作、資產(chǎn)負(fù)債、收益分配等信息。4.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。5.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。6.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。7.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。8.法律、行政法規(guī)和基金合同約定的其他職責(zé)。（二）基金托管人職責(zé)1.安全保管基金財產(chǎn)。2.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。4.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。6.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。7.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。8.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。9.法律、行政法規(guī)和基金合同約定的其他職責(zé)。六、信息披露與報告（一）信息披露內(nèi)容1.基金合同、招募說明書等募集文件。2.基金的投資情況，包括投資項目、投資金額、投資比例等。3.基金的資產(chǎn)負(fù)債情況，包括資產(chǎn)總值、負(fù)債總值、凈資產(chǎn)等。4.基金的收益分配情況，包括收益分配方案、收益分配時間等。5.基金的重大關(guān)聯(lián)交易情況。6.基金管理人、托管人的基本情況和變更情況。7.可能對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的其他事項。（二）信息披露方式1.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，通過郵寄、電子郵件、網(wǎng)站等方式向基金份額持有人披露信息。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金管理人網(wǎng)站上披露基金的基本信息、投資運作情況、財務(wù)報告等信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確、完整。（三）報告制度1.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和重慶金融監(jiān)管部門報送基金的季度、年度報告，報告內(nèi)容包括基金的投資運作、資產(chǎn)負(fù)債、收益分配等情況。2.發(fā)生可能對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和重慶金融監(jiān)管部門報告，并向基金份額持有人披露相關(guān)信息。七、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責(zé)重慶金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對在重慶注冊設(shè)立或運營的投資基金及其管理機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，履行以下職責(zé)：1.制定和完善投資基金相關(guān)的政策和制度。2.對投資基金及其管理機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷等事項進(jìn)行備案管理。3.對投資基金及其管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為。4.組織開展投資基金行業(yè)的風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警工作。5.指導(dǎo)和推動投資基金行業(yè)的自律管理。（二）自律組織職責(zé)重慶市投資基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，履行以下職責(zé)：1.制定行業(yè)自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員進(jìn)行自律管理。2.組織開展行業(yè)培訓(xùn)、交流和研究活動，提高行業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。3.調(diào)解會員之間、會員與投資者之間的糾紛。4.收集、整理、統(tǒng)計和分析行業(yè)信息，為會員和監(jiān)管部門提供服務(wù)。5.維護(hù)行業(yè)的合法權(quán)益，反映行業(yè)的意見和建議。（三）法律責(zé)任1.投資基金及其管理機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，由重慶金融監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處以警告、罰款等行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷其業(yè)務(wù)許可證。2.基金管理人、托管人及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。八、終止與清算（一）終止情形1.基金合同期限屆滿而未延期。2.基金份額持有人大會決定終止。3.基金管理人、托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新托管人承接。4.基金合同約定的其他終止事由。（二）清算程序1.基金終止后，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織成立清算組，對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。2.清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起[X]日內(nèi)通知基金份額持有人，