銀行設(shè)備集成管理辦法?一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)銀行設(shè)備集成管理，提高設(shè)備使用效率和安全性，確保銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及金融行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本行及下屬各分支機(jī)構(gòu)所有用于銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營、客戶服務(wù)、安全保障等方面的設(shè)備集成管理工作。所涉及的設(shè)備包括但不限于自助設(shè)備（如ATM機(jī)、CRS機(jī)等）、柜面設(shè)備（如終端機(jī)、打印機(jī)、點(diǎn)鈔機(jī)等）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（如路由器、交換機(jī)等）、安全設(shè)備（如監(jiān)控?cái)z像頭、門禁系統(tǒng)等）以及數(shù)據(jù)中心設(shè)備（如服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備等）。（三）管理原則1.統(tǒng)一規(guī)劃原則：從全行整體發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求出發(fā)，對(duì)設(shè)備集成進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和布局，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。2.標(biāo)準(zhǔn)化原則：嚴(yán)格遵循國家和行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保設(shè)備的選型、安裝、調(diào)試、維護(hù)等環(huán)節(jié)符合規(guī)范要求，提高設(shè)備的兼容性和互操作性。3.安全可靠原則：將設(shè)備安全放在首位，采取有效的安全防護(hù)措施，保障設(shè)備的穩(wěn)定運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全，防止出現(xiàn)安全事故和業(yè)務(wù)中斷。4.效益優(yōu)先原則：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，充分考慮設(shè)備的性價(jià)比和全生命周期成本，優(yōu)化資源配置，提高設(shè)備投資效益。二、管理職責(zé)（一）設(shè)備管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善設(shè)備集成管理的規(guī)章制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開展設(shè)備集成項(xiàng)目的規(guī)劃、選型、采購、驗(yàn)收等工作，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。3.建立設(shè)備資產(chǎn)臺(tái)賬，對(duì)設(shè)備的購置、使用、維修、報(bào)廢等進(jìn)行全過程管理，定期進(jìn)行設(shè)備盤點(diǎn)和清查。4.協(xié)調(diào)解決設(shè)備集成過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題和故障，組織開展設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和技術(shù)升級(jí)工作。5.對(duì)設(shè)備集成供應(yīng)商進(jìn)行管理和評(píng)估，建立供應(yīng)商檔案，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商并與其保持良好的合作關(guān)系。（二）信息技術(shù)部門1.負(fù)責(zé)設(shè)備集成項(xiàng)目的技術(shù)支持和保障工作，包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)集成、軟件開發(fā)等。2.制定設(shè)備的安全策略和應(yīng)急預(yù)案，保障設(shè)備的信息安全和業(yè)務(wù)連續(xù)性。3.對(duì)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的安全隱患和性能問題。4.參與設(shè)備集成項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，對(duì)設(shè)備的技術(shù)性能和功能進(jìn)行測(cè)試和評(píng)估。（三）業(yè)務(wù)部門1.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出設(shè)備集成的業(yè)務(wù)需求和功能要求，參與設(shè)備集成項(xiàng)目的需求調(diào)研和方案設(shè)計(jì)。2.配合設(shè)備管理部門和信息技術(shù)部門開展設(shè)備的安裝、調(diào)試、培訓(xùn)等工作，確保業(yè)務(wù)人員能夠熟練使用設(shè)備。3.及時(shí)反饋設(shè)備在使用過程中出現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議，為設(shè)備的優(yōu)化和升級(jí)提供依據(jù)。（四）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)設(shè)備集成項(xiàng)目的預(yù)算編制、資金安排和成本核算工作，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和審查。2.參與設(shè)備采購合同的審核，確保合同條款符合財(cái)務(wù)規(guī)定和要求。3.對(duì)設(shè)備資產(chǎn)進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和管理，定期進(jìn)行資產(chǎn)折舊和減值測(cè)試。三、設(shè)備集成項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目規(guī)劃1.設(shè)備管理部門應(yīng)根據(jù)本行的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和年度工作計(jì)劃，結(jié)合設(shè)備現(xiàn)狀和需求，制定設(shè)備集成項(xiàng)目的年度規(guī)劃和中長期規(guī)劃。2.項(xiàng)目規(guī)劃應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目內(nèi)容、項(xiàng)目進(jìn)度安排、項(xiàng)目預(yù)算等內(nèi)容，并報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）需求調(diào)研1.由設(shè)備管理部門牽頭，組織信息技術(shù)部門和業(yè)務(wù)部門開展設(shè)備集成項(xiàng)目的需求調(diào)研工作。2.需求調(diào)研應(yīng)充分了解業(yè)務(wù)部門的實(shí)際需求和業(yè)務(wù)流程，收集相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，形成詳細(xì)的需求調(diào)研報(bào)告。（三）方案設(shè)計(jì)1.信息技術(shù)部門根據(jù)需求調(diào)研報(bào)告，結(jié)合技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和本行的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)設(shè)備集成項(xiàng)目的總體方案和技術(shù)方案。2.方案設(shè)計(jì)應(yīng)包括設(shè)備選型、系統(tǒng)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)?、軟件功能等?nèi)容，并進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)論證和成本效益分析。3.方案設(shè)計(jì)完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)行修改和完善。（四）供應(yīng)商選擇1.設(shè)備管理部門應(yīng)按照本行的采購管理制度和流程，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇設(shè)備集成供應(yīng)商。2.供應(yīng)商應(yīng)具備良好的信譽(yù)和資質(zhì)，具有豐富的設(shè)備集成經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)實(shí)力，能夠提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。3.在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等因素，確保選擇到最合適的供應(yīng)商。（五）合同簽訂1.設(shè)備管理部門與選定的供應(yīng)商簽訂設(shè)備集成項(xiàng)目合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目內(nèi)容、項(xiàng)目價(jià)格、項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，并明確違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決方式。3.合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)行內(nèi)法務(wù)部門審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和本行的規(guī)定。（六）項(xiàng)目實(shí)施1.供應(yīng)商按照合同要求組織設(shè)備的采購、運(yùn)輸、安裝、調(diào)試等工作，設(shè)備管理部門和信息技術(shù)部門應(yīng)進(jìn)行全程監(jiān)督和協(xié)調(diào)。2.在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行，及時(shí)解決出現(xiàn)的問題和變更，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。3.項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)做好相關(guān)的記錄和文檔管理工作，包括設(shè)備到貨驗(yàn)收單、安裝調(diào)試報(bào)告、測(cè)試記錄等。（七）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目完成后，由設(shè)備管理部門組織信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、性能、功能等是否符合合同要求，系統(tǒng)是否能夠正常運(yùn)行，相關(guān)文檔是否齊全等。3.驗(yàn)收合格后，出具項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，辦理項(xiàng)目交付手續(xù)；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改，直至驗(yàn)收合格為止。四、設(shè)備運(yùn)行管理（一）設(shè)備使用管理1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定設(shè)備的使用操作規(guī)程，明確設(shè)備的操作流程和注意事項(xiàng)，確保業(yè)務(wù)人員正確使用設(shè)備。2.業(yè)務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程使用設(shè)備，不得擅自更改設(shè)備的參數(shù)和設(shè)置，不得將設(shè)備用于非業(yè)務(wù)用途。3.設(shè)備使用過程中出現(xiàn)故障或異常情況時(shí)，業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)向設(shè)備管理部門報(bào)告，并協(xié)助進(jìn)行故障排查和處理。（二）設(shè)備維護(hù)管理1.設(shè)備管理部門應(yīng)制定設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行巡檢、清潔、潤滑、緊固等維護(hù)保養(yǎng)工作，確保設(shè)備處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。2.建立設(shè)備維護(hù)檔案，記錄設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)情況、故障維修情況等信息，為設(shè)備的管理和決策提供依據(jù)。3.對(duì)于出現(xiàn)故障的設(shè)備，應(yīng)及時(shí)組織維修人員進(jìn)行維修，盡快恢復(fù)設(shè)備的正常運(yùn)行。對(duì)于重大故障，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并組織相關(guān)專家進(jìn)行會(huì)診和處理。（三）設(shè)備安全管理1.信息技術(shù)部門應(yīng)制定設(shè)備的安全管理制度和安全策略，采取有效的安全防護(hù)措施，保障設(shè)備的信息安全和物理安全。2.對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期的安全檢查和漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。3.加強(qiáng)對(duì)設(shè)備操作人員的安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)和防范能力。4.建立設(shè)備應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案，在設(shè)備出現(xiàn)安全事故時(shí)能夠迅速響應(yīng)和處理，減少損失和影響。（四）設(shè)備監(jiān)控管理1.信息技術(shù)部門應(yīng)建立設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、性能指標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)流量等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析。2.設(shè)定設(shè)備的監(jiān)控閾值，當(dāng)設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)超出閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，提醒相關(guān)人員進(jìn)行處理。3.定期對(duì)設(shè)備監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，為設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、升級(jí)改造等提供決策依據(jù)。五、設(shè)備更新與報(bào)廢管理（一）設(shè)備更新管理1.設(shè)備管理部門應(yīng)定期對(duì)設(shè)備的使用情況和性能狀況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定設(shè)備更新計(jì)劃。2.設(shè)備更新計(jì)劃應(yīng)考慮業(yè)務(wù)發(fā)展需求、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、設(shè)備使用壽命等因素，合理安排設(shè)備更新的時(shí)間和資金。3.設(shè)備更新應(yīng)按照設(shè)備集成項(xiàng)目管理的流程進(jìn)行，確保更新后的設(shè)備能夠滿足業(yè)務(wù)需求和技術(shù)要求。（二）設(shè)備報(bào)廢管理1.設(shè)備符合以下條件之一的，可申請(qǐng)報(bào)廢：-已達(dá)到規(guī)定的使用年限，且無法繼續(xù)正常使用的；-因技術(shù)落后、性能低下，無法滿足業(yè)務(wù)需求的；-因自然災(zāi)害、事故等原因造成嚴(yán)重?fù)p壞，無法修復(fù)的；-維修成本過高，超過設(shè)備重置價(jià)值的。2.業(yè)務(wù)部門或設(shè)備管理部門提出設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)，填寫設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)表，說明報(bào)廢原因和設(shè)備現(xiàn)狀。3.設(shè)備管理部門組織相關(guān)人員對(duì)申請(qǐng)報(bào)廢的設(shè)備進(jìn)行鑒定和評(píng)估，出具鑒定報(bào)告。4.經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，辦理設(shè)備報(bào)廢手續(xù)，對(duì)報(bào)廢設(shè)備進(jìn)行妥善處理，確保設(shè)備中的數(shù)據(jù)得到安全銷毀。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)設(shè)備集成管理工作進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，檢查設(shè)備集成項(xiàng)目的實(shí)施情況、設(shè)備運(yùn)行管理情況、設(shè)備更新與報(bào)廢管理情況等是否符合本辦法的規(guī)定和要求。2.設(shè)備管理部門和信息技術(shù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)設(shè)備集成項(xiàng)目和設(shè)備運(yùn)行的日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立設(shè)備集成管理工作的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)設(shè)備管理部門、信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門的工作進(jìn)