epc工程合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司EPC工程合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風險，維護公司合法權(quán)益，提高公司經(jīng)濟效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司承擔的EPC工程（設(shè)計采購施工總承包）項目所涉及的各類合同管理活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同管理應(yīng)當嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保合同的合法性、有效性。2.全面管理原則對合同從簽訂到履行完畢的全過程進行全面管理，涵蓋合同的起草、審核、簽訂、執(zhí)行、變更、結(jié)算、終止等各個環(huán)節(jié)。3.風險防控原則注重合同風險的識別、評估和防控，采取有效措施降低合同風險，保障公司利益不受損失。4.協(xié)作高效原則各部門應(yīng)密切協(xié)作，明確職責分工，提高合同管理效率，確保合同順利履行。二、合同管理職責分工（一）合同管理部門職責1.負責制定和完善公司EPC工程合同管理制度和流程，并監(jiān)督執(zhí)行。2.參與重大合同的談判、起草、審核等工作，提供法律專業(yè)意見和建議。3.負責合同文本的統(tǒng)一編號、歸檔、保管及查詢工作，建立合同管理臺賬。4.定期對合同履行情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.協(xié)調(diào)處理合同糾紛，參與合同糾紛的訴訟、仲裁等法律事務(wù)。（二）項目管理部門職責1.負責組織項目團隊進行合同前期調(diào)研和可行性分析，參與合同談判。2.根據(jù)合同要求，制定項目實施計劃，并組織實施，確保項目順利推進。3.負責協(xié)調(diào)項目各參與方之間的關(guān)系，及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，保障合同履行。4.定期向合同管理部門匯報項目進展情況及合同履行情況，配合合同管理部門做好合同管理相關(guān)工作。（三）設(shè)計部門職責1.按照合同約定的設(shè)計要求和標準，按時完成工程設(shè)計任務(wù)，確保設(shè)計文件的質(zhì)量。2.參與設(shè)計交底和圖紙會審，解答施工單位對設(shè)計文件的疑問，負責設(shè)計變更的技術(shù)審核。3.配合項目管理部門和采購部門，提供技術(shù)支持和服務(wù)，確保設(shè)計與采購、施工的有效銜接。（四）采購部門職責1.根據(jù)合同要求，負責工程物資和設(shè)備的采購工作，確保采購物資和設(shè)備的質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量等符合合同約定。2.選擇合格的供應(yīng)商，簽訂采購合同，并負責采購合同的履行和管理。3.及時向項目管理部門和其他相關(guān)部門通報采購進展情況，協(xié)調(diào)解決采購過程中出現(xiàn)的問題。（五）施工部門職責1.按照合同約定和施工規(guī)范，組織施工隊伍進行工程施工，確保工程質(zhì)量、進度和安全。2.負責施工現(xiàn)場的管理，做好施工記錄和資料整理工作，及時向項目管理部門匯報施工情況。3.配合設(shè)計變更、工程簽證等工作，負責施工變更的具體實施，并提供相關(guān)資料。（六）財務(wù)部門職責1.參與合同預(yù)算的編制和審核，負責合同價款支付的審核和監(jiān)督。2.按照合同約定和財務(wù)制度，及時辦理工程款的收付手續(xù)，做好財務(wù)核算和賬務(wù)處理。3.定期對合同執(zhí)行情況進行財務(wù)分析，為合同管理提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.合同承辦部門負責合同的起草工作，合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工程范圍、質(zhì)量標準、工期要求、價款支付、違約責任等主要條款。2.合同承辦部門將起草好的合同文本提交給合同管理部門進行合法性審查，合同管理部門重點審查合同條款是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部規(guī)定，是否存在潛在風險。3.合同管理部門審查通過后，將合同文本提交給相關(guān)職能部門進行專業(yè)審核，如項目管理部門審核工程內(nèi)容和進度要求，設(shè)計部門審核設(shè)計條款，采購部門審核采購條款，財務(wù)部門審核價款支付條款等。4.各職能部門審核完畢后，合同承辦部門根據(jù)審核意見對合同文本進行修改完善，再次提交給合同管理部門進行復(fù)審。5.復(fù)審?fù)ㄟ^后，合同承辦部門將合同文本提交給公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章。6.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，并將合同原件交合同管理部門進行編號、歸檔。（二）合同簽訂注意事項1.合同主體資格審查簽訂合同前，應(yīng)對對方當事人的主體資格、經(jīng)營范圍、資信狀況等進行全面審查，確保對方具有簽訂合同的合法資格和履行合同的能力。2.合同條款明確具體合同條款應(yīng)清晰、準確、完整，避免模糊不清或歧義性條款。對于工程范圍、質(zhì)量標準、工期要求、價款支付等關(guān)鍵條款，應(yīng)明確具體的內(nèi)容和要求，防止在合同履行過程中產(chǎn)生糾紛。3.合同風險評估與防控在簽訂合同前，應(yīng)對合同可能存在的風險進行評估，如市場風險、技術(shù)風險、法律風險等，并采取相應(yīng)的防控措施。對于風險較大的合同，應(yīng)制定專門的風險應(yīng)對預(yù)案。4.合同擔保根據(jù)合同情況和風險程度，可要求對方提供適當?shù)膿?，如保證、抵押、質(zhì)押等，以降低合同風險。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.合同承辦部門負責合同履行的具體組織和實施，應(yīng)按照合同約定的時間、質(zhì)量、數(shù)量等要求，全面履行合同義務(wù)。2.項目管理部門應(yīng)定期對合同履行情況進行跟蹤檢查，及時掌握項目進展情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。3.各職能部門應(yīng)按照各自職責，配合合同承辦部門做好合同履行工作，為合同履行提供必要的支持和服務(wù)。（二）合同變更管理1.合同履行過程中，如因不可抗力、法律法規(guī)變更、工程實際情況變化等原因需要變更合同的，合同承辦部門應(yīng)及時提出變更申請，并填寫《合同變更申請表》。2.合同變更申請應(yīng)詳細說明變更的原因、內(nèi)容、對合同價款和工期的影響等，并附相關(guān)證明材料。3.合同變更申請經(jīng)項目管理部門審核后，提交給合同管理部門進行合法性審查，合同管理部門審查通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.合同變更經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，合同承辦部門應(yīng)與對方當事人簽訂《合同變更協(xié)議》，明確變更后的權(quán)利義務(wù)，并及時通知相關(guān)部門。（三）工程簽證管理1.工程施工過程中，如發(fā)生合同約定以外的工作內(nèi)容或因工程變更需要進行簽證的，施工部門應(yīng)及時填寫《工程簽證單》。2.《工程簽證單》應(yīng)詳細記錄簽證的原因、內(nèi)容、工程量、價款等信息，并經(jīng)項目管理部門、設(shè)計部門、監(jiān)理單位等相關(guān)人員簽字確認。3.工程簽證單經(jīng)各方簽字確認后，作為工程結(jié)算的依據(jù)之一。合同承辦部門應(yīng)及時將工程簽證單提交給合同管理部門進行備案。（四）合同價款支付管理1.財務(wù)部門應(yīng)按照合同約定和財務(wù)制度，對合同價款支付進行審核和監(jiān)督。2.合同承辦部門應(yīng)根據(jù)工程進度和合同約定，及時向財務(wù)部門提交價款支付申請，并附相關(guān)證明材料，如工程進度報告、質(zhì)量驗收報告、發(fā)票等。3.財務(wù)部門審核通過后，按照公司資金管理規(guī)定辦理價款支付手續(xù)。對于重大合同價款支付，應(yīng)報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。五、合同結(jié)算管理（一）結(jié)算依據(jù)1.合同結(jié)算應(yīng)以合同約定、工程簽證、設(shè)計變更等相關(guān)資料為依據(jù)。2.工程竣工后，施工部門應(yīng)及時整理工程結(jié)算資料，包括工程竣工報告、工程結(jié)算書、工程簽證單、設(shè)計變更單、質(zhì)量驗收報告等，并提交給項目管理部門進行審核。（二）結(jié)算流程1.項目管理部門收到施工部門提交的工程結(jié)算資料后，組織相關(guān)人員進行審核，重點審核工程內(nèi)容是否符合合同約定、工程量計算是否準確、工程價款計算是否合理等。2.項目管理部門審核完畢后，將審核意見反饋給施工部門，施工部門如有異議，可與項目管理部門進行溝通協(xié)商，達成一致意見后，對工程結(jié)算資料進行修改完善。3.工程結(jié)算資料經(jīng)項目管理部門審核通過后，提交給合同管理部門進行備案，合同管理部門對結(jié)算資料的完整性和合規(guī)性進行審查。4.合同管理部門審查通過后，施工部門將工程結(jié)算書提交給財務(wù)部門進行最終結(jié)算審核，財務(wù)部門根據(jù)合同約定和相關(guān)規(guī)定，對工程價款進行核算和支付。（三）結(jié)算爭議處理1.如雙方在合同結(jié)算過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以按照合同約定的爭議解決方式進行處理，如申請仲裁或提起訴訟。2.在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的其他義務(wù)，不得影響工程的正常交付和使用。六、合同終止管理（一）合同終止條件1.合同履行完畢，雙方的權(quán)利義務(wù)已全部實現(xiàn)。2.合同解除，包括雙方協(xié)商一致解除合同、因不可抗力或一方違約導(dǎo)致合同無法履行而解除合同等。3.合同無效，如合同違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定、以欺詐、脅迫等手段訂立合同等。（二）合同終止流程1.合同承辦部門在合同終止條件成就后，應(yīng)及時填寫《合同終止申請表》，并提交給合同管理部門。2.合同管理部門對合同終止申請進行審核，確認合同終止的條件是否成就，并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.合同終止申請經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，合同承辦部門負責與對方當事人辦理合同終止手續(xù)，如清理債權(quán)債務(wù)、交接相關(guān)資料等。4.合同管理部門負責對合同終止情況進行記錄和歸檔，總結(jié)合同管理經(jīng)驗教訓(xùn)。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同承辦部門在合同簽訂、履行、變更、終止等過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、合同變更協(xié)議、工程簽證單、設(shè)計變更單、往來信函、會議紀要等，應(yīng)及時收集整理。2.合同承辦部門應(yīng)確保收集的文件資料真實、完整、有效，并按照檔案管理要求進行分類、編號、裝訂。（二）檔案歸檔1.合同承辦部門將整理好的合同檔案資料定期移交合同管理部門，合同管理部門負責對檔案資料進行審核和歸檔。2.合同檔案應(yīng)按照項目名稱、合同類別、時間順序等進行分類存放，便于查詢和管理。3.合同管理部門應(yīng)建立合同檔案管理臺賬，詳細記錄合同檔案的編號、名稱、存放位置、歸檔時間等信息。（三）檔案保管與查閱1.合同管理部門應(yīng)指定專人負責合同檔案的保管工作，確保檔案的安全和完整。2.建立合同檔案查閱制度，嚴格限制查閱范圍，查閱合同檔案需經(jīng)合同管理部門負責人批準，并辦理查閱登記手續(xù)。3.查閱人員應(yīng)愛護檔案資料，不得擅自涂改、損毀、丟失檔案。如需復(fù)印檔案資料，應(yīng)經(jīng)合同管理部門同意，并注明用途。八、合同風險管理（一）風險識別與評估1.合同管理部門應(yīng)定期組織對合同風險進行識別和評估，采用風險矩陣、德爾菲法等方法，對合同從簽訂到履行完畢的全過程進行風險分析。2.重點識別和評估合同主體風險、合同條款風險、市場風險、技術(shù)風險、法律風險等，確定風險等級。（二）風險應(yīng)對措施1.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，如風險規(guī)避、風險減輕、風險