地方證券交易所管理辦法總則第一條目的與依據(jù)為加強(qiáng)對(duì)地方證券交易所的監(jiān)督管理，規(guī)范其業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的地方證券交易所及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條定義與原則本辦法所稱地方證券交易所，是指經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，主要為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供證券集中交易服務(wù)的場(chǎng)所。地方證券交易所的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。第四條監(jiān)管機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)地方證券交易所進(jìn)行監(jiān)督管理。省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)地方證券交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行審批，并履行相應(yīng)的監(jiān)督管理職責(zé)。設(shè)立與變更第五條設(shè)立條件設(shè)立地方證券交易所，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的章程；2.有具備任職專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；3.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；4.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第六條申請(qǐng)與審批申請(qǐng)?jiān)O(shè)立地方證券交易所，應(yīng)當(dāng)向省級(jí)人民政府提交下列文件：1.申請(qǐng)書；2.章程草案；3.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；4.場(chǎng)地、設(shè)備等相關(guān)證明文件；5.省級(jí)人民政府要求提交的其他文件。省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。第七條變更事項(xiàng)地方證券交易所變更名稱、注冊(cè)資本、主要負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍等重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第八條終止與清算地方證券交易所因解散、被撤銷或者被宣告破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告報(bào)省級(jí)人民政府和中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。組織與運(yùn)營(yíng)第九條組織架構(gòu)地方證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立健全的組織架構(gòu)，包括會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等。會(huì)員大會(huì)是地方證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是地方證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。第十條會(huì)員管理地方證券交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.依法設(shè)立并具有法人資格；2.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；3.具有一定的證券交易業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；4.承認(rèn)地方證券交易所章程，遵守地方證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；5.按照規(guī)定繳納會(huì)員費(fèi)；6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。會(huì)員享有參加會(huì)員大會(huì)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)、對(duì)地方證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)等權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)履行遵守地方證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、按規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用、接受地方證券交易所監(jiān)督管理等義務(wù)。第十一條交易規(guī)則地方證券交易所應(yīng)當(dāng)制定完善的交易規(guī)則，明確證券交易的方式、程序、時(shí)間、漲跌幅限制等事項(xiàng)。交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十二條信息披露地方證券交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露證券交易信息。信息披露內(nèi)容包括證券的名稱、代碼、價(jià)格、成交量、成交額等。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期公布市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、交易情況分析報(bào)告等信息，為投資者提供決策參考。第十三條風(fēng)險(xiǎn)管理地方證券交易所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和控制。應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案，確保在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行處置，保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。監(jiān)督管理第十四條日常監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)地方證券交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、復(fù)制相關(guān)文件和資料，詢問(wèn)相關(guān)人員，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見，并監(jiān)督整改落實(shí)情況。省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)地方證券交易所的日常監(jiān)督管理，建立健全監(jiān)督管理制度，定期對(duì)地方證券交易所進(jìn)行檢查和評(píng)估。第十五條違規(guī)處理地方證券交易所及其工作人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可等措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取警告、罰款、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等措施。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第十六條投訴與舉報(bào)處理地方證券交易所應(yīng)當(dāng)建立健全投訴與舉報(bào)處理機(jī)制，設(shè)立專門的投訴舉報(bào)渠道，及時(shí)受理投資者的投訴和舉報(bào)。對(duì)投訴舉報(bào)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋給投訴舉報(bào)人。投資者保護(hù)第十七條投資者教育地方證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育工作，通過(guò)多種形式向投資者普及證券市場(chǎng)知識(shí)，宣傳證券投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力。第十八條權(quán)益保護(hù)地方證券交易所應(yīng)當(dāng)建立健全投資者權(quán)益保護(hù)制度，保障投資者的合法權(quán)益。對(duì)投資者的投訴和糾紛，應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理并依法處理，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。第十九條糾紛解決機(jī)制地方證券交易所應(yīng)當(dāng)建立健全糾紛解決機(jī)制，為投資者提供多元化的糾紛解決途徑。可以設(shè)立專門的糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)，也可以與仲裁機(jī)構(gòu)、人民法院等建立合作機(jī)制，及時(shí)、有效地解決投資者與證券交易所、會(huì)員之間的糾紛。附則第二十條解釋權(quán)本辦法由中國(guó)證