中石化零星采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)中國(guó)石化集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）零星采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團(tuán)公司總部及所屬企事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）的零星采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：零星采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益優(yōu)先原則：以提高采購(gòu)效益為核心，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)價(jià)值最大化。3.公開公正原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開透明，公平公正，確保所有潛在供應(yīng)商享有平等參與機(jī)會(huì)。4.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：在滿足采購(gòu)需求的前提下，優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量。5.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：建立健全采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)全過程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。二、管理職責(zé)（一）總部管理職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善集團(tuán)公司零星采購(gòu)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和流程。2.負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各單位零星采購(gòu)管理工作。3.負(fù)責(zé)組織實(shí)施集團(tuán)公司集中采購(gòu)目錄以外的零星采購(gòu)項(xiàng)目。4.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決各單位在零星采購(gòu)過程中遇到的重大問題。（二）各單位管理職責(zé)1.負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司零星采購(gòu)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和流程。2.負(fù)責(zé)本單位零星采購(gòu)活動(dòng)的組織實(shí)施和管理。3.負(fù)責(zé)建立健全本單位零星采購(gòu)內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)全過程的風(fēng)險(xiǎn)防控。4.負(fù)責(zé)定期向總部報(bào)告本單位零星采購(gòu)管理工作情況。三、采購(gòu)范圍與標(biāo)準(zhǔn)（一）采購(gòu)范圍零星采購(gòu)是指各單位采購(gòu)集中采購(gòu)目錄以外，單項(xiàng)或批量金額較小的物資、工程和服務(wù)。具體采購(gòu)范圍包括但不限于辦公用品、辦公設(shè)備、勞保用品、維修材料、小型工程項(xiàng)目、技術(shù)服務(wù)等。（二）采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)1.金額標(biāo)準(zhǔn)：各單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，制定本單位零星采購(gòu)金額標(biāo)準(zhǔn)。一般情況下，單項(xiàng)或批量采購(gòu)金額在[X]萬元以下的物資、工程和服務(wù)，可按照零星采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)。2.其他標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)于涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)等特殊情況的采購(gòu)項(xiàng)目，不受金額標(biāo)準(zhǔn)限制，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。四、采購(gòu)方式（一）直接采購(gòu)1.適用范圍：對(duì)于金額較小、市場(chǎng)供應(yīng)充足、采購(gòu)頻率較高的物資和服務(wù)，可采用直接采購(gòu)方式。2.采購(gòu)流程：由需求部門根據(jù)實(shí)際需求，填寫《直接采購(gòu)申請(qǐng)表》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審批后，直接與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同或協(xié)議。（二）詢價(jià)采購(gòu)1.適用范圍：對(duì)于金額較小、市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)透明、采購(gòu)需求明確的物資和服務(wù)，可采用詢價(jià)采購(gòu)方式。2.采購(gòu)流程：需求部門根據(jù)實(shí)際需求，制定詢價(jià)文件，明確采購(gòu)物資和服務(wù)的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等內(nèi)容。需求部門通過集團(tuán)公司采購(gòu)管理信息系統(tǒng)或其他渠道，向至少三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)邀請(qǐng)。供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交報(bào)價(jià)文件。需求部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)文件進(jìn)行評(píng)審，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商，并與其簽訂采購(gòu)合同或協(xié)議。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.適用范圍：對(duì)于金額較小、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較為充分、采購(gòu)需求具有一定技術(shù)含量或?qū)I(yè)性的物資和服務(wù)，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式。2.采購(gòu)流程：需求部門根據(jù)實(shí)際需求，制定談判文件，明確采購(gòu)物資和服務(wù)的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、談判程序、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。需求部門通過集團(tuán)公司采購(gòu)管理信息系統(tǒng)或其他渠道，向至少三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出談判邀請(qǐng)。供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交響應(yīng)文件。需求部門組織談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判小組由需求部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員組成，人數(shù)不少于三人。談判小組根據(jù)談判情況，對(duì)供應(yīng)商的響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審，選擇符合要求的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商，并與其簽訂采購(gòu)合同或協(xié)議。（四）單一來源采購(gòu)1.適用范圍：符合下列情形之一的，可采用單一來源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采購(gòu)流程：需求部門填寫《單一來源采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采用單一來源采購(gòu)方式的理由、采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、金額等內(nèi)容，并附相關(guān)證明材料。需求部門將《單一來源采購(gòu)申請(qǐng)表》提交本部門負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)本單位采購(gòu)管理部門審核。本單位采購(gòu)管理部門審核通過后，報(bào)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，需求部門與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商談判，簽訂采購(gòu)合同或協(xié)議。五、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫《零星采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.《零星采購(gòu)申請(qǐng)表》經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審批后，提交本單位采購(gòu)管理部門。（二）采購(gòu)審批1.本單位采購(gòu)管理部門對(duì)《零星采購(gòu)申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購(gòu)需求的合理性、采購(gòu)方式的合規(guī)性、預(yù)算金額的準(zhǔn)確性等內(nèi)容。2.對(duì)于金額較大或采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)較高的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，并報(bào)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.根據(jù)采購(gòu)審批結(jié)果，采購(gòu)管理部門按照規(guī)定的采購(gòu)方式組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。2.對(duì)于采用詢價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等采購(gòu)方式的，采購(gòu)管理部門應(yīng)按照相關(guān)流程，發(fā)布采購(gòu)信息、邀請(qǐng)供應(yīng)商參與、組織評(píng)審等工作。3.采購(gòu)人員應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保采購(gòu)活動(dòng)的順利進(jìn)行。（四）驗(yàn)收付款1.采購(gòu)物資和服務(wù)到貨后，需求部門應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購(gòu)合同或協(xié)議的要求，對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量等進(jìn)行逐一核對(duì)，確保驗(yàn)收合格。2.驗(yàn)收合格后，需求部門填寫《驗(yàn)收單》，并提交本單位財(cái)務(wù)部門。3.本單位財(cái)務(wù)部門根據(jù)《驗(yàn)收單》和采購(gòu)合同或協(xié)議，辦理付款手續(xù)。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.各單位應(yīng)建立健全供應(yīng)商選擇機(jī)制，制定供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保選擇的供應(yīng)商具備良好的信譽(yù)、較強(qiáng)的實(shí)力和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，并定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和更新。3.在選擇供應(yīng)商時(shí)，采購(gòu)管理部門應(yīng)按照采購(gòu)方式的要求，組織相關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審，選擇符合要求的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.各單位應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于表現(xiàn)較差的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。（三）供應(yīng)商考核1.各單位應(yīng)建立供應(yīng)商考核機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商的年度表現(xiàn)進(jìn)行考核。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行獎(jiǎng)懲，對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商取消合作資格。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.各單位應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)零星采購(gòu)活動(dòng)的全過程監(jiān)督。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)本單位零星采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)本單位零星采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)審計(jì)采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)結(jié)果的公正性、采購(gòu)資金的使用效益等內(nèi)容。（二）外部監(jiān)督1.各單位應(yīng)主動(dòng)接受