供應(yīng)商管理退出管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司供應(yīng)商退出管理流程，確保公司供應(yīng)鏈的穩(wěn)定與高效，保障公司利益和正常運(yùn)營，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于與公司有業(yè)務(wù)往來的所有供應(yīng)商，包括原材料供應(yīng)商、零部件供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：供應(yīng)商退出管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。2.公平公正原則：在供應(yīng)商退出過程中，應(yīng)秉持公平公正的態(tài)度，對待所有供應(yīng)商，確保程序透明、結(jié)果公正。3.風(fēng)險可控原則：充分評估供應(yīng)商退出可能帶來的風(fēng)險，采取有效措施進(jìn)行防范和控制，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動不受重大影響。4.協(xié)商合作原則：在可能的情況下，積極與供應(yīng)商進(jìn)行溝通協(xié)商，尋求合作解決問題的方式，盡量減少對雙方業(yè)務(wù)的不利影響。二、供應(yīng)商退出情形（一）主動退出1.供應(yīng)商因自身戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等原因，主動提出終止與公司的合作關(guān)系。2.供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)與公司合作無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益，或因自身經(jīng)營困難，無法繼續(xù)維持與公司的業(yè)務(wù)往來，主動申請退出。（二）被動退出1.供應(yīng)商嚴(yán)重違反合同約定，如交貨延遲、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、服務(wù)不到位等，經(jīng)公司多次警告仍未改善，公司有權(quán)終止合作。2.供應(yīng)商出現(xiàn)重大經(jīng)營問題，如破產(chǎn)、倒閉、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等，導(dǎo)致無法繼續(xù)履行與公司的合同義務(wù)，公司將其列為被動退出供應(yīng)商。3.供應(yīng)商存在違法違規(guī)行為，如商業(yè)賄賂、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、違反環(huán)保法規(guī)等，公司將立即終止合作，并依法追究其法律責(zé)任。4.根據(jù)市場競爭情況及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對不符合公司戰(zhàn)略或業(yè)務(wù)要求的供應(yīng)商，公司有權(quán)決定不再續(xù)簽合作協(xié)議，使其退出公司供應(yīng)商體系。三、退出流程（一）啟動階段1.信息收集采購部門、質(zhì)量部門、物流部門等相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商在合作過程中出現(xiàn)的問題及相關(guān)信息，如交貨表現(xiàn)、產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)、服務(wù)投訴等。定期對供應(yīng)商進(jìn)行績效評估，評估結(jié)果作為判斷供應(yīng)商是否符合繼續(xù)合作條件的重要依據(jù)。2.問題評估成立由采購、質(zhì)量、法務(wù)等相關(guān)人員組成的供應(yīng)商退出評估小組，對收集到的信息進(jìn)行綜合分析和評估。根據(jù)評估結(jié)果，確定供應(yīng)商是否存在需要退出的情形，并初步判斷退出的風(fēng)險程度。（二）通知階段1.內(nèi)部溝通評估小組將供應(yīng)商退出的初步意見提交給公司管理層，經(jīng)批準(zhǔn)后，向相關(guān)部門通報供應(yīng)商退出事宜。各相關(guān)部門應(yīng)及時了解供應(yīng)商退出可能對本部門工作產(chǎn)生的影響，并做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。2.通知供應(yīng)商以書面形式正式通知供應(yīng)商公司決定終止合作關(guān)系，明確告知退出原因、終止日期及相關(guān)要求。在通知中應(yīng)要求供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)提交對退出事宜的反饋意見，包括對退出原因的說明、后續(xù)處理建議等。（三）協(xié)商階段1.溝通協(xié)商根據(jù)供應(yīng)商的反饋意見，安排專人與供應(yīng)商進(jìn)行溝通協(xié)商，了解其訴求和困難，共同探討解決方案。在協(xié)商過程中，應(yīng)充分聽取供應(yīng)商的意見，盡量尋求雙方都能接受的處理方式，如妥善處理庫存、解決未決款項(xiàng)、協(xié)商賠償事宜等。2.制定方案如協(xié)商達(dá)成一致意見，雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)，以及具體的退出方案，包括庫存處理、貨款結(jié)算、售后服務(wù)交接等事項(xiàng)。對于協(xié)商未能達(dá)成一致的情況，應(yīng)記錄詳細(xì)過程，并根據(jù)公司利益和相關(guān)法律法規(guī)，確定最終的處理方式。（四）清理階段1.庫存清理采購部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商共同制定庫存清理計(jì)劃，明確庫存數(shù)量、處理方式、時間節(jié)點(diǎn)等。對于有質(zhì)量問題或不符合公司要求的庫存，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行退貨、換貨或報廢處理。在庫存清理過程中，應(yīng)做好記錄和跟蹤，確保庫存清理工作順利完成，避免出現(xiàn)庫存積壓或浪費(fèi)現(xiàn)象。2.貨款結(jié)算財務(wù)部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商進(jìn)行貨款結(jié)算工作，核對雙方賬目，確保貨款金額準(zhǔn)確無誤。根據(jù)協(xié)商確定的結(jié)算方式和時間，及時支付供應(yīng)商應(yīng)得款項(xiàng)，同時收回公司已支付但尚未交付貨物或提供服務(wù)的預(yù)付款項(xiàng)。在貨款結(jié)算過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，必要時通過法律途徑解決。3.文件交接各相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)務(wù)文件的交接工作，包括合同、訂單、技術(shù)文件、質(zhì)量檢驗(yàn)報告、售后服務(wù)記錄等。確保文件交接完整、準(zhǔn)確，雙方應(yīng)在交接清單上簽字確認(rèn)，以備后續(xù)查詢和追溯。4.售后服務(wù)交接對于涉及售后服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)與供應(yīng)商明確售后服務(wù)的交接事宜，包括售后服務(wù)責(zé)任轉(zhuǎn)移、服務(wù)流程變更、客戶信息交接等。確保公司客戶在供應(yīng)商退出后仍能得到及時、有效的售后服務(wù)，維護(hù)公司良好的客戶關(guān)系。（五）評估總結(jié)階段1.效果評估在供應(yīng)商退出工作完成后，對整個退出過程進(jìn)行效果評估，分析供應(yīng)商退出對公司生產(chǎn)經(jīng)營、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、成本控制等方面的影響。收集相關(guān)部門和人員對供應(yīng)商退出工作的反饋意見，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的供應(yīng)商管理工作提供參考。2.資料歸檔將供應(yīng)商退出過程中產(chǎn)生的各類文件、資料進(jìn)行整理歸檔，包括通知文件、協(xié)商記錄、庫存清理報告、貨款結(jié)算憑證、文件交接清單等。建立完善的供應(yīng)商退出檔案管理制度，確保檔案資料的完整性、準(zhǔn)確性和可查閱性。四、風(fēng)險防控（一）供應(yīng)中斷風(fēng)險1.在供應(yīng)商退出前，提前與潛在替代供應(yīng)商進(jìn)行溝通洽談，了解其供應(yīng)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格等情況，確保在原供應(yīng)商退出后能夠及時找到合適的替代供應(yīng)商，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動不受影響。2.根據(jù)公司生產(chǎn)計(jì)劃和庫存情況，合理安排采購進(jìn)度，避免因供應(yīng)商退出導(dǎo)致原材料或零部件短缺。對于關(guān)鍵物資，應(yīng)適當(dāng)增加安全庫存，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的供應(yīng)中斷風(fēng)險。（二）質(zhì)量風(fēng)險1.在供應(yīng)商退出過程中，加強(qiáng)對庫存產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗(yàn)，確保庫存產(chǎn)品符合公司質(zhì)量要求。對于不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行處理，防止流入公司生產(chǎn)環(huán)節(jié)。2.在引入新供應(yīng)商時，嚴(yán)格按照公司供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核和篩選，確保新供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量能夠滿足公司要求。同時，加強(qiáng)對新供應(yīng)商的質(zhì)量管控，定期進(jìn)行質(zhì)量評估和監(jiān)督。（三）成本風(fēng)險1.在與供應(yīng)商協(xié)商退出事宜時，充分考慮庫存處理、貨款結(jié)算、賠償?shù)确矫娴某杀疽蛩?，爭取有利的協(xié)商結(jié)果，降低公司因供應(yīng)商退出而產(chǎn)生的額外成本。2.對供應(yīng)商退出后可能導(dǎo)致的采購成本變化進(jìn)行分析評估，如替代供應(yīng)商的價格水平、市場供需情況等。如有必要，及時調(diào)整采購策略，通過優(yōu)化采購渠道、集中采購等方式降低采購成本。（四）法律風(fēng)險1.在供應(yīng)商退出過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。對于涉及合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、勞動糾紛等法律問題，及時咨詢公司法務(wù)部門，尋求專業(yè)法律意見，避免公司面臨法律風(fēng)險。2.加強(qiáng)對供應(yīng)商退出相關(guān)文件的審核和管理，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，具備法律效力。在簽訂相關(guān)協(xié)議時，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任，避免因合同條款不清晰或不完善而引發(fā)法律糾紛。五、監(jiān)督與問責(zé)（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部設(shè)立供應(yīng)商退出管理監(jiān)督小組，由審計(jì)、紀(jì)檢等部門人員組成，對供應(yīng)商退出管理工作進(jìn)行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督小組定期對供應(yīng)商退出管理流程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查信息收集的真實(shí)性、問題評估的準(zhǔn)確性、通知的及時性、協(xié)商的公正性、清理工作的完整性等方面。3.對于監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。對違反規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）問責(zé)制度1.如因相關(guān)人員在供應(yīng)商退出管理工作中存在故意或重大過失，導(dǎo)致公司利益受損，將依法依規(guī)追究其責(zé)任。2.