高校業(yè)務(wù)閉環(huán)管理辦法一、總則（一）目的為加強高校業(yè)務(wù)管理，提高工作效率和質(zhì)量，確保各項業(yè)務(wù)流程順暢、規(guī)范、高效運行，形成完整、有效的業(yè)務(wù)閉環(huán)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本校各學(xué)院、各職能部門及附屬單位涉及的各類業(yè)務(wù)活動，包括但不限于教學(xué)管理、科研管理、學(xué)生管理、行政管理、后勤保障等。（三）基本原則1.系統(tǒng)性原則將高校各項業(yè)務(wù)視為一個有機整體，從整體上規(guī)劃和設(shè)計業(yè)務(wù)流程，確保各個環(huán)節(jié)相互銜接、協(xié)同配合，形成完整的業(yè)務(wù)閉環(huán)。2.規(guī)范化原則明確各項業(yè)務(wù)的操作流程、標(biāo)準(zhǔn)和要求，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，減少人為因素干擾，保證業(yè)務(wù)處理的一致性和準(zhǔn)確性。3.信息化原則充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，搭建信息化管理平臺，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的自動化、信息化，提高管理效率和決策科學(xué)性。4.持續(xù)改進(jìn)原則定期對業(yè)務(wù)閉環(huán)運行情況進(jìn)行評估和分析，及時發(fā)現(xiàn)問題和不足，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和管理機制，不斷提升業(yè)務(wù)管理水平。二、業(yè)務(wù)流程梳理與優(yōu)化（一）流程梳理各部門應(yīng)全面梳理本部門所涉及的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)起點、終點以及中間環(huán)節(jié)，繪制詳細(xì)的業(yè)務(wù)流程圖。業(yè)務(wù)流程圖應(yīng)包括流程名稱、流程目標(biāo)、流程步驟、涉及部門及崗位、輸入輸出信息等內(nèi)容。（二）流程優(yōu)化1.依據(jù)業(yè)務(wù)目標(biāo)和實際運行情況，對梳理出的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析和評估，找出存在的問題和瓶頸，如流程繁瑣、重復(fù)勞動、信息傳遞不暢等。2.針對問題和瓶頸，提出優(yōu)化措施，簡化流程環(huán)節(jié)，減少不必要的審批和手續(xù)，提高流程運行效率。同時，優(yōu)化信息傳遞方式，確保信息及時、準(zhǔn)確、完整地在各環(huán)節(jié)之間流轉(zhuǎn)。3.在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程時，應(yīng)充分考慮法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保流程合法合規(guī)。（三）流程固化1.將優(yōu)化后的業(yè)務(wù)流程以制度、規(guī)范、操作手冊等形式固化下來，明確各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容、職責(zé)分工、工作標(biāo)準(zhǔn)和時間要求等。2.組織相關(guān)人員對固化后的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行培訓(xùn)，確保所有涉及業(yè)務(wù)操作的人員熟悉流程要求，能夠按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)開展工作。三、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理（一）業(yè)務(wù)啟動1.業(yè)務(wù)需求提出部門或個人應(yīng)填寫業(yè)務(wù)申請表，詳細(xì)說明業(yè)務(wù)背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)期效果等信息，并提交相關(guān)支撐材料。2.業(yè)務(wù)申請表應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字，確保業(yè)務(wù)需求合理、可行。對于重大業(yè)務(wù)項目，還需經(jīng)過學(xué)校相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)審核通過的業(yè)務(wù)申請表作為業(yè)務(wù)啟動的依據(jù)，由業(yè)務(wù)承辦部門或個人按照規(guī)定的流程組織實施。（二）業(yè)務(wù)執(zhí)行1.業(yè)務(wù)承辦部門或個人應(yīng)嚴(yán)格按照已固化的業(yè)務(wù)流程和工作標(biāo)準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)活動，確保業(yè)務(wù)執(zhí)行的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。2.在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中，涉及多個部門協(xié)同工作的，各部門應(yīng)密切配合，及時溝通協(xié)調(diào)，共享信息資源，共同推進(jìn)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行。3.業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中應(yīng)做好相關(guān)記錄，包括業(yè)務(wù)開展的時間、地點、參與人員、工作內(nèi)容、遇到的問題及解決措施等，確保業(yè)務(wù)執(zhí)行過程可追溯。（三）業(yè)務(wù)監(jiān)控1.建立業(yè)務(wù)監(jiān)控機制，對業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行實時監(jiān)控和定期檢查。監(jiān)控內(nèi)容包括業(yè)務(wù)進(jìn)度、質(zhì)量、成本、合規(guī)性等方面。2.業(yè)務(wù)承辦部門應(yīng)定期向業(yè)務(wù)管理部門匯報業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時反饋業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題和風(fēng)險。業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)根據(jù)匯報情況，對業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行分析和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.對于關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和重要業(yè)務(wù)項目，應(yīng)加強重點監(jiān)控，必要時可成立專門的監(jiān)控小組，確保業(yè)務(wù)按計劃順利推進(jìn)。（四）業(yè)務(wù)驗收1.業(yè)務(wù)完成后，業(yè)務(wù)承辦部門應(yīng)及時提交業(yè)務(wù)驗收申請，并提供相關(guān)成果材料。2.業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)組織相關(guān)專家或人員對業(yè)務(wù)成果進(jìn)行驗收，驗收內(nèi)容包括業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情況、工作質(zhì)量、經(jīng)濟效益、社會效益等方面。3.驗收合格的業(yè)務(wù)，由業(yè)務(wù)管理部門出具驗收報告；驗收不合格的業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)承辦部門應(yīng)根據(jù)驗收意見進(jìn)行整改，整改完成后重新申請驗收。四、信息管理（一）信息收集1.明確各類業(yè)務(wù)信息的收集渠道和方式，確保信息來源準(zhǔn)確、可靠。信息收集渠道包括但不限于業(yè)務(wù)系統(tǒng)錄入、紙質(zhì)文件報送、會議記錄、實地調(diào)研等。2.在業(yè)務(wù)啟動階段，業(yè)務(wù)承辦部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求確定所需收集的信息清單，并向相關(guān)部門和人員明確信息提供要求。3.加強對信息收集過程的管理，確保信息收集的及時性和完整性。對于重要信息，應(yīng)進(jìn)行重點跟蹤和督促收集。（二）信息存儲1.建立統(tǒng)一的信息存儲平臺，對各類業(yè)務(wù)信息進(jìn)行集中存儲和管理。信息存儲平臺應(yīng)具備數(shù)據(jù)備份、安全防護(hù)等功能，確保信息的安全性和可靠性。2.按照信息類別和業(yè)務(wù)流程對信息進(jìn)行分類存儲，建立清晰的信息索引和目錄結(jié)構(gòu)，方便信息查詢和使用。3.定期對信息存儲平臺進(jìn)行維護(hù)和更新，清理過期、無用信息，確保信息存儲的有效性和準(zhǔn)確性。（三）信息共享1.建立信息共享機制，打破信息壁壘，實現(xiàn)校內(nèi)各部門之間的信息共享。通過信息管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接口等方式，將相關(guān)業(yè)務(wù)信息及時推送至需要使用的部門和人員。2.明確信息共享的范圍、權(quán)限和方式，確保信息共享的安全性和合規(guī)性。對于涉及敏感信息的共享，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批和管理。3.鼓勵各部門積極利用共享信息開展工作，提高工作效率和協(xié)同效果。同時，加強對信息共享使用情況的跟蹤和評估，不斷優(yōu)化信息共享機制。（四）信息分析與利用1.運用數(shù)據(jù)分析技術(shù)和工具，對業(yè)務(wù)信息進(jìn)行深入分析，挖掘信息背后的規(guī)律和趨勢，為業(yè)務(wù)決策提供支持。2.定期生成業(yè)務(wù)分析報告，包括業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況、存在問題及原因分析、改進(jìn)建議等內(nèi)容。業(yè)務(wù)分析報告應(yīng)報送學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門，為學(xué)校管理決策提供參考依據(jù)。3.根據(jù)業(yè)務(wù)分析結(jié)果，及時調(diào)整業(yè)務(wù)策略和工作重點，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和資源配置，不斷提升業(yè)務(wù)管理水平和效益。五、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.各部門應(yīng)定期對本部門業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險識別，梳理可能存在的風(fēng)險點，包括但不限于政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、人員風(fēng)險等。2.采用風(fēng)險矩陣、頭腦風(fēng)暴、德爾菲法等方法，對識別出的風(fēng)險點進(jìn)行評估和分析，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險點進(jìn)行分類排序，明確重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵風(fēng)險點。（二）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同類型和等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵風(fēng)險點，應(yīng)制定專項風(fēng)險應(yīng)對措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險得到有效控制。3.在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中，加強對風(fēng)險的監(jiān)控和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。（三）風(fēng)險監(jiān)控與評估1.建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)控和評估，及時掌握風(fēng)險變化情況。2.對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果進(jìn)行跟蹤和評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷完善風(fēng)險管理制度和應(yīng)對措施。3.根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控和評估結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略和資源配置，確保風(fēng)險管理工作的有效性和適應(yīng)性。六、溝通與協(xié)調(diào)（一）溝通機制1.建立健全校內(nèi)溝通機制，明確溝通渠道、方式和頻率，確保信息及時、準(zhǔn)確、順暢地在各部門之間傳遞。溝通渠道包括但不限于工作會議、文件通知、電子郵件、即時通訊工具等。2.定期召開工作協(xié)調(diào)會，由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)或業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人主持，各相關(guān)部門參加，通報業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中存在的問題。3.對于重要業(yè)務(wù)事項和緊急問題，應(yīng)建立專門的溝通協(xié)調(diào)機制，及時組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行溝通協(xié)商，確保問題得到妥善解決。（二）協(xié)調(diào)機制1.明確業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的原則和方法，當(dāng)業(yè)務(wù)涉及多個部門時，各部門應(yīng)按照分工協(xié)作、相互支持的原則，共同推進(jìn)業(yè)務(wù)工作。2.建立業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決跨部門業(yè)務(wù)問題。業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)小組由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，根據(jù)業(yè)務(wù)需要不定期召開會議，研究解決業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)中的難點和重點問題。3.加強對業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的跟蹤和反饋，確保協(xié)調(diào)事項得到有效落實。對于協(xié)調(diào)結(jié)果，應(yīng)及時進(jìn)行記錄和歸檔，作為業(yè)務(wù)管理的重要依據(jù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立業(yè)務(wù)監(jiān)督體系，明確監(jiān)督主體、監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督方式，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)、規(guī)范有序進(jìn)行。2.學(xué)校內(nèi)部審計部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等應(yīng)定期對業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點檢查業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況、信息管理情況、風(fēng)險管理情況等。3.加強對監(jiān)督檢查結(jié)果的運用，對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達(dá)整改通知，督促相關(guān)部門和人員限期整改，并對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查。（二）考核機制1.制定業(yè)務(wù)考核辦法，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)和考核方式，對各部門和人員的業(yè)務(wù)工作進(jìn)行量化考核。2.考核指標(biāo)應(yīng)涵蓋業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情況、工作質(zhì)量、工作效率、團隊協(xié)作、創(chuàng)新能力等方面，確保考核全面、客觀、公正。3.定期開展業(yè)務(wù)考核