重組企業(yè)采購管理辦法一、總則（一）目的為了加強重組企業(yè)的采購管理，規(guī)范采購行為，降低采購成本，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于重組企業(yè)及其所屬各部門、子公司、分公司的采購活動。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關政策，確保采購行為合法合規(guī)。2.經(jīng)濟性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略和方法，降低采購成本，提高經(jīng)濟效益。3.公開、公平、公正原則：采購活動應公開透明，遵循公平競爭原則，確保所有潛在供應商有平等的機會參與采購，保證采購結(jié)果公正合理。4.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽良好的供應商，確保所采購的物資和服務符合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的需要。5.協(xié)同合作原則：采購部門應與其他部門密切配合，協(xié)同工作，共同完成企業(yè)的采購任務。二、采購組織與職責（一）采購決策機構重組企業(yè)設立采購決策委員會，負責對重大采購項目進行決策。采購決策委員會由企業(yè)高層管理人員、相關部門負責人等組成。其職責包括：1.審議采購戰(zhàn)略和政策。2.審批重大采購項目的采購計劃、采購預算、采購方式等。3.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行部門采購部門是企業(yè)采購活動的執(zhí)行機構，負責具體的采購業(yè)務操作。其職責包括：1.制定和執(zhí)行采購計劃。2.選擇和管理供應商。3.組織采購談判和合同簽訂。4.跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中的問題。5.建立和維護采購檔案。（三）其他相關部門職責1.需求部門：負責提出采購需求，提供采購技術要求和質(zhì)量標準，參與采購過程中的技術評審和驗收工作。2.財務部門：負責審核采購預算，監(jiān)督采購資金的使用，參與采購合同的審核和付款審批。3.質(zhì)量部門：負責對采購物資和服務的質(zhì)量進行檢驗和監(jiān)督，參與采購合同的質(zhì)量條款審核和驗收工作。三、采購計劃管理（一）采購計劃的編制1.各需求部門應根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃、項目進度安排等，提前向采購部門提交采購需求計劃。采購需求計劃應明確采購物資或服務的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間等。2.采購部門收到采購需求計劃后，應進行匯總、分析和審核，結(jié)合企業(yè)庫存情況、采購周期等因素，編制年度、季度和月度采購計劃。采購計劃應包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購數(shù)量、采購預算、采購時間安排、采購方式等。3.采購計劃編制完成后，應提交采購決策委員會審批。經(jīng)審批后的采購計劃作為采購活動的依據(jù)，不得隨意變更。如因特殊情況需要變更采購計劃，應按照規(guī)定的程序進行審批。（二）采購計劃的執(zhí)行與調(diào)整1.采購部門應按照批準的采購計劃組織實施采購活動，確保采購任務按時完成。在采購過程中，如發(fā)現(xiàn)采購計劃與實際情況不符或存在其他問題，應及時與需求部門溝通協(xié)調(diào)，進行調(diào)整。2.因市場變化、生產(chǎn)經(jīng)營計劃調(diào)整等原因需要調(diào)整采購計劃的，需求部門應及時向采購部門提出調(diào)整申請，并說明調(diào)整的原因和內(nèi)容。采購部門應根據(jù)實際情況進行審核，并提交采購決策委員會審批。經(jīng)審批后的采購計劃調(diào)整方案作為采購活動的依據(jù)。四、供應商管理（一）供應商的選擇與評價1.采購部門應建立供應商信息庫，收集、整理和更新供應商的基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、產(chǎn)品質(zhì)量等資料。2.對于新的采購項目，采購部門應根據(jù)采購需求和供應商信息庫，選擇潛在供應商。潛在供應商應具備合法經(jīng)營資格、良好的信譽、較強的生產(chǎn)能力和質(zhì)量保證能力等條件。3.采購部門應對潛在供應商進行實地考察和評價，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系、售后服務等情況。評價內(nèi)容包括供應商的資質(zhì)、信譽、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務等方面。4.根據(jù)供應商的評價結(jié)果，采購部門應建立供應商評價檔案，對供應商進行分類管理。對于評價合格的供應商，納入合格供應商名錄；對于評價不合格的供應商，應及時淘汰，并禁止其參與企業(yè)的采購活動。（二）供應商的考核與激勵1.采購部門應定期對供應商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務等情況進行考核?？己朔绞桨ㄈ粘？己?、定期考核和專項考核等。2.根據(jù)供應商的考核結(jié)果，采購部門應按照規(guī)定的標準對供應商進行獎懲。對于考核優(yōu)秀的供應商，給予適當?shù)莫剟?，如增加采購份額、優(yōu)先付款等；對于考核不合格的供應商，應責令其限期整改，如整改后仍不合格，應取消其合格供應商資格。3.采購部門應與供應商建立良好的合作關系，定期與供應商溝通交流，及時了解供應商的生產(chǎn)經(jīng)營情況和需求，共同解決合作過程中出現(xiàn)的問題，促進供應商不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務水平。五、采購方式與程序（一）采購方式1.招標采購：適用于采購金額較大、技術要求較高、市場競爭充分的采購項目。招標采購應按照國家有關法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的程序進行，包括發(fā)布招標公告、資格預審、發(fā)售招標文件、開標、評標、定標等環(huán)節(jié)。2.競爭性談判采購：適用于采購時間緊迫、技術復雜、無法事先計算出價格總額的采購項目。競爭性談判采購應邀請不少于三家符合資格條件的供應商參加談判，通過談判確定成交供應商。3.詢價采購：適用于采購規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。詢價采購應向不少于三家符合資格條件的供應商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格，采購人根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應商處采購、發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購、必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的采購項目。單一來源采購應按照規(guī)定的程序進行審批，并與供應商進行協(xié)商談判，確定成交價格。（二）采購程序1.采購申請：需求部門根據(jù)采購計劃向采購部門提交采購申請，采購申請應明確采購物資或服務的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間等內(nèi)容。2.采購審批：采購部門收到采購申請后，應進行審核，并提交相關領導審批。采購審批應按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的審批流程進行，確保采購行為符合企業(yè)的利益和規(guī)定。3.采購實施：采購部門根據(jù)批準的采購申請，選擇合適的采購方式，組織實施采購活動。在采購過程中，應與供應商進行溝通協(xié)調(diào)，確保采購任務按時完成。4.合同簽訂：采購部門應與成交供應商簽訂采購合同，明確雙方的權利和義務。采購合同應包括采購物資或服務的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間、交貨地點、價格、付款方式、違約責任等內(nèi)容。5.驗收付款：采購物資或服務到貨后，需求部門應組織質(zhì)量部門等相關人員進行驗收。驗收合格后，采購部門應按照采購合同的約定辦理付款手續(xù)。付款審批應按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的審批流程進行，確保采購資金的安全和合理使用。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購合同應采用書面形式，由采購部門與成交供應商簽訂。合同簽訂前，采購部門應將合同文本提交法律部門或法律顧問進行審核，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體、公平合理。2.采購合同簽訂后，采購部門應及時將合同副本分發(fā)給需求部門、財務部門、質(zhì)量部門等相關部門，以便各部門按照合同約定履行各自的職責。（二）合同執(zhí)行1.采購部門應跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時了解供應商的供貨進度、質(zhì)量狀況等信息。如發(fā)現(xiàn)供應商存在違約行為，應及時與供應商溝通協(xié)商，要求其采取措施予以糾正，并按照合同約定追究其違約責任。2.需求部門應按照采購合同的約定，及時接收采購物資或服務，并組織相關人員進行驗收。如發(fā)現(xiàn)采購物資或服務存在質(zhì)量問題或其他不符合合同約定的情況，應及時通知采購部門，采購部門應與供應商協(xié)商解決。3.財務部門應按照采購合同的約定，及時辦理付款手續(xù)。在付款前，應審核采購合同的執(zhí)行情況、驗收報告等相關資料，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。（三）合同變更與解除1.在采購合同履行過程中，如因不可抗力、市場變化、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃調(diào)整等原因需要變更合同內(nèi)容的，采購部門應與供應商協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應明確變更的內(nèi)容、變更的原因、變更后的權利和義務等。2.如因供應商違約、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃調(diào)整等原因需要解除采購合同的，采購部門應按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，及時通知供應商，并辦理相關的解除手續(xù)。解除合同后，雙方應按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，處理善后事宜。七、采購風險管理（一）風險識別與評估1.采購部門應建立采購風險識別與評估機制，定期對采購活動中可能存在的風險進行識別和評估。采購風險包括市場風險、供應商風險、質(zhì)量風險、合同風險、付款風險等。2.采購部門應根據(jù)風險識別與評估的結(jié)果，制定相應的風險應對措施，降低采購風險發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風險應對措施1.市場風險應對措施：密切關注市場動態(tài)，及時了解市場價格變化、供求關系等信息，合理安排采購計劃，避免因市場波動導致采購成本增加。2.供應商風險應對措施：加強供應商管理，選擇信譽良好、實力較強的供應商，建立供應商考核與激勵機制，降低供應商違約的風險。3.質(zhì)量風險應對措施：加強采購物資和服務的質(zhì)量檢驗和監(jiān)督，嚴格按照采購合同的約定驗收，確保所采購的物資和服務符合質(zhì)量要求。4.合同風險應對措施：加強采購合同管理，嚴格按照合同簽訂的程序和要求簽訂合同，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體、公平合理。在合同履行過程中，加強跟蹤和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。5.付款風險應對措施：加強采購資金管理，嚴格按照采購合同的約定辦理付款手續(xù)，確保采購資金的安全和合理使用。在付款前，應審核采購合同的執(zhí)行情況、驗收報告等相關資料，避免因付款不當導致企業(yè)損失。八、采購監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.企業(yè)內(nèi)部審計部門應定期對采購活動進行審計，檢查采購行為是否符合法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，采購程序是否合規(guī)，采購合同是否履行等。2.采購部門應建立健全