董監(jiān)事履職評(píng)價(jià)管理辦法一、總則（一）目的為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)公司董事、監(jiān)事履職情況的監(jiān)督與評(píng)價(jià)，促進(jìn)董事、監(jiān)事勤勉盡責(zé)，保障公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及本公司章程，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則履職評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司章程的規(guī)定，確保評(píng)價(jià)過程和結(jié)果合法合規(guī)。2.客觀公正原則以客觀事實(shí)為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)董事、監(jiān)事的履職情況，做到評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、評(píng)價(jià)過程公開、評(píng)價(jià)結(jié)果公正。3.科學(xué)合理原則建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，充分反映董事、監(jiān)事的工作業(yè)績(jī)、履職能力和職業(yè)操守。4.激勵(lì)約束原則通過履職評(píng)價(jià)，強(qiáng)化對(duì)董事、監(jiān)事的激勵(lì)與約束機(jī)制，促使其認(rèn)真履行職責(zé)，提高公司治理水平。二、評(píng)價(jià)主體與職責(zé)（一）評(píng)價(jià)主體公司股東大會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。（二）職責(zé)分工1.董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織董事履職評(píng)價(jià)工作，收集、整理評(píng)價(jià)所需資料，匯總評(píng)價(jià)結(jié)果，并向股東大會(huì)報(bào)告。2.監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織監(jiān)事履職評(píng)價(jià)工作，收集、整理評(píng)價(jià)所需資料，匯總評(píng)價(jià)結(jié)果，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告。3.公司各部門應(yīng)積極配合評(píng)價(jià)工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。三、評(píng)價(jià)內(nèi)容（一）董事履職評(píng)價(jià)內(nèi)容1.戰(zhàn)略決策能力參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，提出建設(shè)性意見和建議，推動(dòng)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)公司重大投資、融資、并購(gòu)等決策進(jìn)行審議，發(fā)表獨(dú)立、客觀的意見。2.經(jīng)營(yíng)管理能力了解公司經(jīng)營(yíng)狀況，對(duì)公司管理層的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的提升。協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的關(guān)系，優(yōu)化公司資源配置，提高公司運(yùn)營(yíng)效率。3.合規(guī)運(yùn)作能力嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、公司章程和相關(guān)規(guī)章制度，確保公司運(yùn)作合法合規(guī)。對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)管理能力識(shí)別、評(píng)估公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和建議。監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行，確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。5.履職盡責(zé)情況按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議會(huì)議議案，積極發(fā)表意見和建議。對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保決議得到有效落實(shí)。關(guān)注公司利益相關(guān)者的利益，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。（二）監(jiān)事履職評(píng)價(jià)內(nèi)容1.監(jiān)督檢查能力對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、重大決策等進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見。審查公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等文件，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.合規(guī)監(jiān)督能力監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行法律法規(guī)、公司章程和相關(guān)規(guī)章制度的情況，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行制止和糾正。對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保內(nèi)部審計(jì)工作的獨(dú)立性和有效性。3.履職盡責(zé)情況按時(shí)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議會(huì)議議案，積極發(fā)表意見和建議。對(duì)監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保決議得到有效落實(shí)。關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大問題，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告并提出解決方案。四、評(píng)價(jià)周期與方式（一）評(píng)價(jià)周期履職評(píng)價(jià)每年度進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期間為自然年度。（二）評(píng)價(jià)方式1.自我評(píng)價(jià)董事、監(jiān)事應(yīng)在每年末對(duì)自己本年度的履職情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，填寫《董事履職自我評(píng)價(jià)表》或《監(jiān)事履職自我評(píng)價(jià)表》，并提交給董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室。2.履職報(bào)告董事、監(jiān)事應(yīng)在每年末向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)提交年度履職報(bào)告，詳細(xì)闡述自己本年度的履職情況、工作業(yè)績(jī)、存在的問題及改進(jìn)措施等。3.民主測(cè)評(píng)董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室組織公司高級(jí)管理人員、中層管理人員、部分員工代表等對(duì)董事、監(jiān)事進(jìn)行民主測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)內(nèi)容包括工作態(tài)度、工作能力、工作業(yè)績(jī)等方面。4.查閱資料評(píng)價(jià)主體通過查閱董事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、公司財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、信息披露文件等資料，了解董事、監(jiān)事的履職情況。5.實(shí)地考察評(píng)價(jià)主體可通過實(shí)地考察公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)等方式，了解董事、監(jiān)事對(duì)公司實(shí)際情況的掌握程度和工作指導(dǎo)情況。五、評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)根據(jù)董事、監(jiān)事履職評(píng)價(jià)內(nèi)容，設(shè)定以下評(píng)價(jià)指標(biāo)：1.戰(zhàn)略決策指標(biāo)2.經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)3.合規(guī)運(yùn)作指標(biāo)4.風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)5.履職盡責(zé)指標(biāo)（二）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1.各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分均為100分。2.根據(jù)董事、監(jiān)事的實(shí)際履職情況，對(duì)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，各項(xiàng)指標(biāo)得分之和即為該董事、監(jiān)事的最終評(píng)價(jià)得分。3.評(píng)價(jià)得分分為四個(gè)等級(jí)：90分及以上為優(yōu)秀，7589分為良好，6074分為合格，60分以下為不合格。六、評(píng)價(jià)程序（一）準(zhǔn)備階段1.董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室制定年度履職評(píng)價(jià)工作方案，明確評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)周期、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等。2.董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室向董事、監(jiān)事發(fā)放《董事履職自我評(píng)價(jià)表》或《監(jiān)事履職自我評(píng)價(jià)表》，以及年度履職評(píng)價(jià)所需的其他資料。（二）實(shí)施階段1.董事、監(jiān)事按照要求填寫自我評(píng)價(jià)表，并提交年度履職報(bào)告。2.董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室組織民主測(cè)評(píng)和查閱資料、實(shí)地考察等工作。3.董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室對(duì)收集到的評(píng)價(jià)信息進(jìn)行整理和分析，形成董事、監(jiān)事履職評(píng)價(jià)初評(píng)報(bào)告。（三）審核階段1.董事會(huì)辦公室將董事履職評(píng)價(jià)初評(píng)報(bào)告提交董事會(huì)審議，監(jiān)事會(huì)辦公室將監(jiān)事履職評(píng)價(jià)初評(píng)報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)審議。2.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)初評(píng)報(bào)告進(jìn)行審核，如有異議，可要求董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或說明。3.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)根據(jù)審核結(jié)果，確定董事、監(jiān)事的最終評(píng)價(jià)得分和評(píng)價(jià)等級(jí)。（四）反饋階段1.董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室將董事、監(jiān)事的最終評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給本人，并聽取其意見和建議。2.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的董事、監(jiān)事，董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)與其進(jìn)行溝通，要求其制定整改計(jì)劃，并跟蹤整改情況。（五）報(bào)告階段1.董事會(huì)辦公室將董事履職評(píng)價(jià)結(jié)果向股東大會(huì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)辦公室將監(jiān)事履職評(píng)價(jià)結(jié)果向監(jiān)事會(huì)報(bào)告。2.公司應(yīng)將董事、監(jiān)事履職評(píng)價(jià)結(jié)果在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，并在公司年度報(bào)告中披露。七、評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用（一）激勵(lì)措施1.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的董事、監(jiān)事，公司給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、給予獎(jiǎng)金等。2.在公司內(nèi)部選拔任用、晉升等方面，評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的董事、監(jiān)事將優(yōu)先考慮。（二）約束措施1.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格