董事會(huì)外部專家管理辦法一、總則（一）目的為充分發(fā)揮董事會(huì)外部專家在公司治理中的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高董事會(huì)決策的科學(xué)性、專業(yè)性和公正性，規(guī)范外部專家的管理，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司董事會(huì)聘請(qǐng)的外部專家，包括但不限于法律、財(cái)務(wù)、戰(zhàn)略、技術(shù)等領(lǐng)域的專業(yè)人士。（三）基本原則1.獨(dú)立性原則：外部專家應(yīng)獨(dú)立于公司內(nèi)部利益相關(guān)方，客觀公正地提供專業(yè)意見和建議。2.專業(yè)性原則：所聘請(qǐng)的外部專家應(yīng)具備深厚的專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)槎聲?huì)決策提供高質(zhì)量的專業(yè)支持。3.勤勉盡責(zé)原則：外部專家應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，積極參與董事會(huì)相關(guān)工作，按時(shí)、準(zhǔn)確地完成各項(xiàng)任務(wù)。二、外部專家的聘請(qǐng)（一）聘請(qǐng)條件1.具有良好的職業(yè)道德和聲譽(yù)，無違法違紀(jì)等不良記錄。2.在相關(guān)領(lǐng)域具有較高的專業(yè)造詣和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具備解決復(fù)雜問題的能力。3.熟悉公司所在行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)和政策法規(guī)，能夠?yàn)楣緫?zhàn)略決策提供前瞻性建議。4.能夠保證投入足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，積極參與董事會(huì)組織的各項(xiàng)活動(dòng)。（二）聘請(qǐng)程序1.需求提出：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和董事會(huì)決策需要，由董事會(huì)辦公室或相關(guān)部門提出聘請(qǐng)外部專家的需求，明確所需專業(yè)領(lǐng)域、職責(zé)范圍、工作期限等要求。2.推薦篩選：通過多種渠道廣泛征集外部專家候選人，包括行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、專業(yè)機(jī)構(gòu)推薦、個(gè)人自薦等。對(duì)候選人進(jìn)行初步篩選，確定符合條件的候選人名單。3.背景調(diào)查：對(duì)通過初步篩選的候選人進(jìn)行背景調(diào)查，核實(shí)其個(gè)人信息、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)、信用記錄等情況，確保候選人具備良好的綜合素質(zhì)和職業(yè)操守。4.面試評(píng)估：組織對(duì)候選人進(jìn)行面試，由董事會(huì)成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)人士組成面試小組，對(duì)候選人的專業(yè)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力等進(jìn)行綜合評(píng)估。5.聘請(qǐng)決定：根據(jù)面試評(píng)估結(jié)果，由董事會(huì)做出聘請(qǐng)決定，確定聘請(qǐng)的外部專家名單，并與其簽訂聘任協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（三）聘任協(xié)議聘任協(xié)議應(yīng)明確以下主要內(nèi)容：1.雙方的基本信息，包括公司名稱、外部專家姓名、聯(lián)系方式等。2.聘任期限，明確開始日期和結(jié)束日期。3.工作內(nèi)容和職責(zé)范圍，詳細(xì)說明外部專家在董事會(huì)工作中承擔(dān)的具體任務(wù)和責(zé)任。4.工作方式，如定期參加董事會(huì)會(huì)議、提供書面意見報(bào)告、參與專項(xiàng)調(diào)研等。5.費(fèi)用及支付方式，明確外部專家的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)及支付時(shí)間、方式等。6.保密條款，要求外部專家對(duì)公司商業(yè)秘密、敏感信息等予以保密。7.違約責(zé)任，明確雙方在協(xié)議履行過程中如出現(xiàn)違約行為應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。8.協(xié)議變更和解除的條件及程序。三、外部專家的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.參與董事會(huì)會(huì)議，對(duì)會(huì)議討論的重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見和建議，為董事會(huì)決策提供專業(yè)支持。2.根據(jù)董事會(huì)要求，對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)研究和分析，提供書面報(bào)告或?qū)I(yè)咨詢意見。3.協(xié)助董事會(huì)評(píng)估公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算等重要文件的合理性和可行性。4.對(duì)公司內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面提出改進(jìn)建議，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。5.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)變化，為公司發(fā)展提供前瞻性的戰(zhàn)略思考和建議。6.配合董事會(huì)完成其他相關(guān)工作任務(wù)。（二）權(quán)利1.有權(quán)獲取履行職責(zé)所需的公司相關(guān)資料和信息，但應(yīng)遵守公司保密規(guī)定。2.在董事會(huì)會(huì)議上享有充分的發(fā)言權(quán)利，表達(dá)自己的專業(yè)觀點(diǎn)和意見。3.根據(jù)工作需要，有權(quán)要求公司相關(guān)部門和人員提供必要的協(xié)助和支持。4.按照聘任協(xié)議約定，獲取相應(yīng)的工作報(bào)酬。四、工作方式與溝通機(jī)制（一）工作方式1.定期會(huì)議：外部專家應(yīng)定期參加董事會(huì)會(huì)議，對(duì)會(huì)議議程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表意見。2.專項(xiàng)工作：根據(jù)董事會(huì)安排，針對(duì)特定項(xiàng)目或問題開展專項(xiàng)研究和分析，提交專項(xiàng)報(bào)告。3.日常溝通：外部專家可與董事會(huì)辦公室及相關(guān)部門保持日常溝通，及時(shí)了解公司情況，獲取所需信息。（二）溝通機(jī)制1.建立專門的溝通渠道，如設(shè)立外部專家聯(lián)絡(luò)郵箱、定期召開溝通會(huì)議等，確保外部專家與公司內(nèi)部人員之間能夠及時(shí)、有效地溝通。2.董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)與外部專家的日常聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作，及時(shí)傳達(dá)董事會(huì)的工作要求和相關(guān)信息，收集外部專家的意見和建議，并向董事會(huì)匯報(bào)。3.外部專家在工作過程中如有疑問或需要進(jìn)一步了解情況，可隨時(shí)與董事會(huì)辦公室或相關(guān)部門聯(lián)系，公司應(yīng)及時(shí)給予答復(fù)和支持。五、工作評(píng)價(jià)與考核（一）評(píng)價(jià)主體成立由董事會(huì)成員、公司高級(jí)管理人員及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成的外部專家工作評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)對(duì)外部專家的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。（二）評(píng)價(jià)內(nèi)容1.專業(yè)能力：考察外部專家在其專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)水平、分析問題和解決問題的能力。2.工作態(tài)度：評(píng)價(jià)外部專家的工作積極性、責(zé)任心、敬業(yè)精神等。3.工作成果：評(píng)估外部專家提供的專業(yè)意見、報(bào)告等對(duì)董事會(huì)決策的支持程度，以及對(duì)公司實(shí)際工作產(chǎn)生的積極影響。4.溝通協(xié)作：考核外部專家與公司內(nèi)部人員的溝通協(xié)作能力，是否能夠積極配合公司工作，共同推動(dòng)決策的順利實(shí)施。（三）評(píng)價(jià)周期每年對(duì)外部專家進(jìn)行一次工作評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為續(xù)聘、解聘及報(bào)酬調(diào)整的重要依據(jù)。（四）評(píng)價(jià)方式1.自我評(píng)價(jià)：外部專家應(yīng)在每年年底提交個(gè)人工作總結(jié)和自我評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)自己本年度的工作表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)。2.上級(jí)評(píng)價(jià)：由董事會(huì)成員、公司高級(jí)管理人員根據(jù)外部專家的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分。3.同事評(píng)價(jià)：征求公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及工作人員對(duì)外部專家工作的意見和評(píng)價(jià)。4.綜合評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)小組根據(jù)自我評(píng)價(jià)、上級(jí)評(píng)價(jià)和同事評(píng)價(jià)結(jié)果，進(jìn)行綜合分析和評(píng)價(jià)，確定最終評(píng)價(jià)等級(jí)。（五）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.優(yōu)秀：評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的外部專家，公司可給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，并優(yōu)先考慮續(xù)聘。2.合格：評(píng)價(jià)結(jié)果為合格的外部專家，可繼續(xù)聘任，但應(yīng)針對(duì)存在的不足提出改進(jìn)建議，督促其改進(jìn)。3.不合格：評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的外部專家，公司應(yīng)與其溝通，說明原因，并根據(jù)聘任協(xié)議的約定決定是否解聘。如因工作失誤或違反職業(yè)道德給公司造成損失的，公司有權(quán)追究其相應(yīng)責(zé)任。六、報(bào)酬與費(fèi)用（一）報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)外部專家的專業(yè)水平、工作難度、工作時(shí)間等因素，合理確定報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在聘任協(xié)議中明確約定，并根據(jù)市場(chǎng)行情和公司實(shí)際情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。（二）費(fèi)用支付1.外部專家的報(bào)酬按照聘任協(xié)議約定的支付方式和時(shí)間進(jìn)行支付。2.對(duì)于因?qū)ｍ?xiàng)工作或臨時(shí)性任務(wù)產(chǎn)生的額外費(fèi)用，如差旅費(fèi)、調(diào)研費(fèi)等，公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際發(fā)生情況予以報(bào)銷。報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)和程序按照公司相關(guān)財(cái)務(wù)制度執(zhí)行。七、保密與廉潔自律（一）保密規(guī)定1.外部專家應(yīng)嚴(yán)格遵守公司保密制度，對(duì)在工作過程中知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等予以保密，不得向任何第三方披露。2.在工作結(jié)束后，外部專家應(yīng)將涉及公司保密信息的文件、資料等全部歸還公司，并銷毀自己留存的相關(guān)副本。3.如因違反保密規(guī)定給公司造成損失的，外部專家應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）廉潔自律要求1.外部專家應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。2.在與公司合作過程中，不得接受公司及其工作人員的禮品、禮金、宴請(qǐng)等，不得從事任何有損公司利益和形象的行為。八、解聘與續(xù)聘（一）解聘情形1.聘任期限屆滿，公司不再續(xù)聘。2.外部專家因健康原因或其他個(gè)人原因無法繼續(xù)履行職責(zé)。3.外部專家違反聘任協(xié)議約定，或因工作失誤、違反職業(yè)道德等原因給公司造成重大損失。4.公司根據(jù)董事會(huì)決策調(diào)整組織架構(gòu)或業(yè)務(wù)發(fā)展需要，不再需要外部專家提供服務(wù)。5.其他符合解聘條件的情形。（二）解聘程序1.由董事會(huì)辦公室提前[X]個(gè)月向外部專家發(fā)出解聘通知，說明解聘原因和期限。2.外部專家應(yīng)在接到解聘通知后，按照公司要求辦理工作交接手續(xù)，歸還相關(guān)文件、資料等，并提交工作總結(jié)報(bào)告。3.公司按照聘任協(xié)議約定，結(jié)清外部專家的報(bào)酬及相關(guān)費(fèi)用。（三）續(xù)聘程序1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和董事會(huì)決策需要，如需繼續(xù)聘請(qǐng)外部