大學(xué)合同簽訂前合規(guī)性審查制度

一、總則1.目的本制度旨在通過建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、全面的合同簽訂前合規(guī)性審查機(jī)制，確保學(xué)校對外簽訂的各類合同符合法律法規(guī)、學(xué)校規(guī)章制度以及教育教學(xué)宗旨，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，保障學(xué)校的合法權(quán)益，提升學(xué)校管理水平和社會(huì)效益。2.適用范圍本制度適用于大學(xué)全體員工在代表學(xué)校對外簽訂各類合同的過程，包括但不限于教學(xué)科研合作合同、物資采購合同、基建工程合同、服務(wù)外包合同等。學(xué)生參與學(xué)校相關(guān)合同簽訂事項(xiàng)（如實(shí)習(xí)協(xié)議等）參照本制度執(zhí)行。3.審查原則-合法性原則：合同內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反法律的強(qiáng)制性和禁止性條款。-合規(guī)性原則：符合學(xué)校的規(guī)章制度、發(fā)展戰(zhàn)略和教育教學(xué)理念，確保合同與學(xué)校整體運(yùn)營目標(biāo)相一致。-公平公正原則：合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正，保障學(xué)校與合同相對方的合法權(quán)益平衡。-風(fēng)險(xiǎn)防控原則：通過全面審查，識(shí)別并評估合同可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出有效的防范措施。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.審查領(lǐng)導(dǎo)小組成立大學(xué)合同簽訂前合規(guī)性審查領(lǐng)導(dǎo)小組，由校長擔(dān)任組長，分管副校長擔(dān)任副組長，成員包括各職能部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合同審查工作，制定審查政策和標(biāo)準(zhǔn)，對重大合同的審查結(jié)果進(jìn)行決策。2.審查工作小組-組成：由法務(wù)部門牽頭，成員包括財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員。根據(jù)合同類型和涉及領(lǐng)域，靈活調(diào)整工作小組成員構(gòu)成。-職責(zé)：負(fù)責(zé)具體合同的合規(guī)性審查工作，對合同條款進(jìn)行全面審核，提出審查意見和建議，跟蹤合同審查流程的執(zhí)行情況。3.業(yè)務(wù)部門-職責(zé)：作為合同發(fā)起部門，負(fù)責(zé)合同初稿的起草，確保合同內(nèi)容真實(shí)反映業(yè)務(wù)需求。提供與合同相關(guān)的背景信息、資料，協(xié)助審查工作小組進(jìn)行審查，根據(jù)審查意見對合同進(jìn)行修改完善。三、管理流程1.合同起草-業(yè)務(wù)部門根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求起草合同初稿：合同應(yīng)包含當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法等基本條款。起草過程中，應(yīng)充分考慮學(xué)校的利益和可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，參考學(xué)校合同模板和相關(guān)范例。-業(yè)務(wù)部門對合同初稿進(jìn)行初步審核：確保合同內(nèi)容完整、邏輯清晰、條款表述準(zhǔn)確，符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況和學(xué)校基本要求。2.提交審查-業(yè)務(wù)部門將初步審核后的合同初稿及相關(guān)資料提交給審查工作小組：提交的資料應(yīng)包括合同背景說明、相關(guān)政策依據(jù)、對方資質(zhì)證明等。-審查工作小組對提交的合同進(jìn)行登記：記錄合同名稱、編號(hào)、提交時(shí)間、業(yè)務(wù)部門等信息，啟動(dòng)審查流程。3.審查流程-法務(wù)部門審查：重點(diǎn)審查合同的合法性，包括合同主體資格、合同條款是否符合法律法規(guī)規(guī)定、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等。對合同中的法律術(shù)語、法律責(zé)任條款等進(jìn)行審核和把關(guān)。-財(cái)務(wù)部門審查：審核合同涉及的財(cái)務(wù)條款，如價(jià)款支付方式、稅務(wù)條款、預(yù)算合理性等，確保合同符合學(xué)校財(cái)務(wù)管理制度和預(yù)算安排。-審計(jì)部門審查：從內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理角度，審查合同的合規(guī)性和效益性，關(guān)注合同是否存在潛在的舞弊風(fēng)險(xiǎn)、資源浪費(fèi)等問題。-相關(guān)業(yè)務(wù)部門審查：根據(jù)業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，審查合同條款是否符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求，是否能夠保障業(yè)務(wù)順利開展，對合同中的技術(shù)條款、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行審核。4.形成審查意見-審查工作小組各成員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查，并將審查意見反饋給小組負(fù)責(zé)人：審查意見應(yīng)明確指出合同存在的問題、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及修改建議。-審查工作小組負(fù)責(zé)人匯總各成員的審查意見，形成綜合審查報(bào)告：報(bào)告應(yīng)包括合同基本情況、審查過程、審查意見、風(fēng)險(xiǎn)評估及防控建議等內(nèi)容。5.反饋與修改-審查工作小組將綜合審查報(bào)告反饋給業(yè)務(wù)部門：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見對合同進(jìn)行修改完善。如對審查意見存在異議，可與審查工作小組成員進(jìn)行溝通協(xié)商，必要時(shí)提交審查領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行協(xié)調(diào)。-業(yè)務(wù)部門將修改后的合同再次提交審查工作小組進(jìn)行復(fù)核：確保修改后的合同符合審查要求。6.審批決策-對于一般合同：經(jīng)審查工作小組復(fù)核通過后，由業(yè)務(wù)部門分管校領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，即可簽訂合同。-對于重大合同：審查工作小組將審查報(bào)告和修改后的合同提交審查領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審議決策。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)合同的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行綜合評估，做出批準(zhǔn)、修改后批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。重大合同的標(biāo)準(zhǔn)由學(xué)校另行規(guī)定。四、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：員工有權(quán)要求審查工作小組對合同審查意見進(jìn)行解釋說明；對審查結(jié)果有異議時(shí)，有權(quán)按照規(guī)定程序進(jìn)行申訴。-義務(wù)：員工有義務(wù)如實(shí)提供合同相關(guān)信息和資料，積極配合審查工作小組的審查工作；按照審查意見對合同進(jìn)行修改完善；對在合同簽訂和審查過程中知悉的學(xué)校商業(yè)秘密、敏感信息等予以保密。2.學(xué)生權(quán)利與義務(wù)（涉及學(xué)生相關(guān)合同）-權(quán)利：學(xué)生有權(quán)了解合同相關(guān)內(nèi)容，對涉及自身權(quán)益的條款進(jìn)行咨詢；在簽訂實(shí)習(xí)協(xié)議等合同前，有權(quán)利要求學(xué)校對合同條款進(jìn)行解釋說明。-義務(wù)：學(xué)生應(yīng)按照學(xué)校要求提供真實(shí)的個(gè)人信息；遵守合同約定，履行相關(guān)義務(wù)；配合學(xué)校完成合同簽訂及后續(xù)管理工作。3.審查工作小組權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：有權(quán)要求業(yè)務(wù)部門提供與合同相關(guān)的詳細(xì)資料和信息；對合同條款提出修改意見和建議；在必要時(shí)，可聘請外部專家或法律顧問協(xié)助審查。-義務(wù)：嚴(yán)格按照法律法規(guī)、學(xué)校規(guī)章制度和審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查；對審查意見負(fù)責(zé)；保護(hù)在審查過程中知悉的學(xué)校和合同相對方的商業(yè)秘密。4.審查領(lǐng)導(dǎo)小組權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：對重大合同的審查結(jié)果進(jìn)行最終決策；對合同審查工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。-義務(wù)：依據(jù)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略和整體利益進(jìn)行決策；對決策結(jié)果負(fù)責(zé)；保障審查工作的公正性和客觀性。五、監(jiān)督與獎(jiǎng)懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-內(nèi)部監(jiān)督：審計(jì)部門定期對合同簽訂前的合規(guī)性審查工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查審查流程是否規(guī)范、審查意見是否落實(shí)等。監(jiān)察部門對審查工作中的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督查處，確保審查工作公正、廉潔進(jìn)行。-外部監(jiān)督：鼓勵(lì)合同相對方、社會(huì)公眾對學(xué)校合同簽訂過程進(jìn)行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋。學(xué)校設(shè)立專門的投訴舉報(bào)渠道，對反饋信息進(jìn)行調(diào)查處理。2.獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制-對于在合同簽訂前合規(guī)性審查工作中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人：如提出創(chuàng)新性的風(fēng)險(xiǎn)防控建議、有效避免重大法律風(fēng)險(xiǎn)或?yàn)閷W(xué)校節(jié)約大量資金等，學(xué)校將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)形式包括榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)金、晉升機(jī)會(huì)等。-對積極配合審查工作，合同簽訂后順利履行，為學(xué)校帶來良好社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的業(yè)務(wù)部門和員工：學(xué)校將視情況給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。3.懲罰機(jī)制-對于違反本制度規(guī)定，未按照審查流程進(jìn)行合同簽訂的部門或個(gè)人：學(xué)校將視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、罰款等處罰；因違規(guī)行為給學(xué)校造成損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任。-審查工作小組成員和審查領(lǐng)導(dǎo)小組人員在審查過程中存在失職、瀆職、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的：學(xué)校將嚴(yán)肅處理，情節(jié)嚴(yán)重的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。六、附則1.制度解釋本制度由學(xué)校法務(wù)部門負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇特殊情況或制度未涵蓋的問題，由法務(wù)部門會(huì)同相關(guān)部門研究提出解決方案，并報(bào)學(xué)校審查領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后執(zhí)行。2.制度修訂本制度將根據(jù)國家法律法規(guī)