涉案財物管理質(zhì)量管理辦法一、總則（一）目的為加強公司涉案財物管理，規(guī)范涉案財物管理流程，提高涉案財物管理質(zhì)量，保障公司合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在處理各類案件過程中涉及的財物管理活動，包括但不限于涉案資金、資產(chǎn)、文件資料等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則涉案財物管理必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準，確保管理活動合法合規(guī)。2.準確及時原則對涉案財物的登記、保管、處置等環(huán)節(jié)要做到準確無誤，并及時進行處理，避免延誤案件辦理進程。3.安全保密原則保障涉案財物的安全，防止財物丟失、損壞或泄露信息，確保案件信息不被非法獲取或利用。4.責(zé)任明確原則明確涉案財物管理各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，做到責(zé)任到人，便于監(jiān)督和考核。二、涉案財物管理職責(zé)分工（一）案件承辦部門1.負責(zé)對涉案財物進行初步甄別、登記，并及時移交涉案財物管理部門。2.在案件辦理過程中，如需調(diào)用涉案財物，應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。3.配合涉案財物管理部門做好涉案財物的清查、核對等工作。（二）涉案財物管理部門1.制定涉案財物管理制度和操作流程，并組織實施。2.負責(zé)涉案財物的接收、保管、處置等具體管理工作。3.定期對涉案財物進行清查盤點，確保賬實相符。4.建立涉案財物管理檔案，妥善保管相關(guān)資料。（三）財務(wù)部門1.負責(zé)涉案資金的核算和管理，確保資金安全。2.協(xié)助涉案財物管理部門做好涉案財物的價值評估等工作。3.對涉案財物處置后的資金進行賬務(wù)處理。（四）審計部門1.對涉案財物管理情況進行定期審計和專項審計。2.監(jiān)督涉案財物管理部門和相關(guān)人員的履職情況，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見。（五）其他相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)，配合做好涉案財物管理的相關(guān)工作。三、涉案財物的接收（一）接收程序1.案件承辦部門在獲取涉案財物后，應(yīng)及時填寫《涉案財物交接清單》，詳細記錄涉案財物的名稱、數(shù)量、規(guī)格、特征、來源等信息。2.案件承辦部門將填寫完整的《涉案財物交接清單》及涉案財物一并移交涉案財物管理部門。3.涉案財物管理部門在收到涉案財物后，應(yīng)認真核對《涉案財物交接清單》內(nèi)容與實際財物是否相符，核對無誤后雙方簽字確認。（二）特殊涉案財物接收1.對于易腐、易損、易燃、易爆等特殊涉案財物，案件承辦部門應(yīng)采取必要的保護措施，并及時移交涉案財物管理部門。2.涉案財物管理部門在接收特殊涉案財物后，應(yīng)根據(jù)財物特點，采取相應(yīng)的保管措施，確保財物安全。四、涉案財物的保管（一）保管場所1.涉案財物管理部門應(yīng)設(shè)立專門的涉案財物保管場所，確保保管場所安全可靠，具備防火、防盜、防潮、防蟲等條件。2.保管場所應(yīng)劃分不同區(qū)域，對涉案財物進行分類存放，便于管理和查找。（二）保管方式1.涉案財物應(yīng)根據(jù)其性質(zhì)、特點等采取不同的保管方式，如實物保管、電子數(shù)據(jù)存儲等。2.對于貴重物品、危險物品等特殊涉案財物，應(yīng)實行專人專管，并采取特殊的保管措施。（三）保管要求1.涉案財物管理部門應(yīng)建立健全涉案財物保管制度，明確保管人員職責(zé)。2.保管人員應(yīng)定期對涉案財物進行檢查、盤點，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并處理。3.對涉案財物的出入庫應(yīng)進行嚴格登記，確保賬實相符。五、涉案財物的處置（一）處置原則1.涉案財物的處置應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定進行，確保處置過程合法合規(guī)。2.處置涉案財物應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，避免不當(dāng)利益輸送。（二）處置方式1.返還對于經(jīng)查明確實與案件無關(guān)的涉案財物，應(yīng)及時返還給原所有人或相關(guān)單位。2.沒收對于依法應(yīng)當(dāng)沒收的涉案財物，按照規(guī)定程序辦理沒收手續(xù)，并上繳國庫。3.拍賣對于不宜長期保管或需要變價處理的涉案財物，可以依法進行拍賣。4.其他處置方式根據(jù)案件實際情況，經(jīng)批準后可采取捐贈、銷毀等其他處置方式。（三）處置程序1.案件承辦部門提出涉案財物處置意見，報經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.涉案財物管理部門根據(jù)審批意見，組織實施涉案財物處置工作。3.對于需要拍賣的涉案財物，應(yīng)委托具有資質(zhì)的拍賣機構(gòu)進行拍賣，并按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)。4.涉案財物處置后，涉案財物管理部門應(yīng)及時辦理財物核銷手續(xù)，并將處置結(jié)果告知案件承辦部門。六、涉案財物的清查盤點（一）清查盤點周期1.涉案財物管理部門應(yīng)定期對涉案財物進行清查盤點，原則上每季度至少進行一次全面清查盤點。2.在案件辦理過程中，如遇特殊情況或需要，應(yīng)隨時進行清查盤點。（二）清查盤點內(nèi)容1.核對涉案財物的賬實是否相符，包括名稱、數(shù)量、規(guī)格、價值等。2.檢查涉案財物的保管狀況，是否存在損壞、變質(zhì)等情況。3.核實涉案財物的出入庫記錄是否完整、準確。（三）清查盤點結(jié)果處理1.清查盤點結(jié)束后，涉案財物管理部門應(yīng)編制《涉案財物清查盤點報告》，如實反映清查盤點情況。2.對于清查盤點中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時查明原因，采取相應(yīng)的整改措施，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、涉案財物管理檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.涉案財物管理過程中形成的各類文件、資料、記錄等，包括涉案財物交接清單、保管記錄、處置文件等。2.與涉案財物相關(guān)的案件材料，如案件受理通知書、起訴書、判決書等。（二）檔案整理1.涉案財物管理部門應(yīng)指定專人負責(zé)檔案整理工作，按照檔案管理要求，對涉案財物管理檔案進行分類、編號、裝訂。2.檔案整理應(yīng)做到內(nèi)容完整、條理清晰、便于查閱。（三）檔案保管與查閱1.涉案財物管理檔案應(yīng)妥善保管，保管期限按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.因工作需要查閱涉案財物管理檔案的，應(yīng)按照規(guī)定辦理查閱手續(xù)，經(jīng)批準后方可查閱。查閱人員不得擅自復(fù)制、涂改、銷毀檔案資料。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.審計部門定期對涉案財物管理情況進行審計監(jiān)督，檢查涉案財物管理制度的執(zhí)行情況、管理流程的合規(guī)性等。2.公司內(nèi)部其他相關(guān)部門可根據(jù)工作需要，對涉案財物管理情況進行不定期檢查。（二）考核評價1.建立涉案財物管理考核評價機制，對涉案財物管理部門及相關(guān)人員的工作進行考核評價。2.考核評價指標(biāo)包括涉案財物管理的準確性、及時性、安全