新舊股權(quán)激勵(lì)管理辦法一、總則（一）目的為了進(jìn)一步完善公司的激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司的持續(xù)健康發(fā)展，特制定本股權(quán)激勵(lì)管理辦法。本辦法旨在規(guī)范公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施和管理，確保激勵(lì)計(jì)劃合法合規(guī)、公平公正、有效可行。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括但不限于公司總部及各子公司、分公司的管理人員、核心技術(shù)人員、業(yè)務(wù)骨干等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施和管理符合法律要求。2.公平公正原則：激勵(lì)對(duì)象的確定、激勵(lì)額度的分配、激勵(lì)條件的設(shè)定等應(yīng)遵循公平公正的原則，避免偏袒和不公平現(xiàn)象。3.激勵(lì)與約束并重原則：通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，使員工的利益與公司的利益緊密結(jié)合，同時(shí)建立相應(yīng)的約束機(jī)制，確保員工的行為符合公司的長(zhǎng)期發(fā)展利益。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)環(huán)境等因素，適時(shí)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，確保激勵(lì)計(jì)劃的有效性和適應(yīng)性。二、新舊股權(quán)激勵(lì)管理辦法對(duì)比（一）激勵(lì)對(duì)象范圍的變化舊辦法的激勵(lì)對(duì)象主要集中在公司高層管理人員和核心技術(shù)人員，范圍相對(duì)較窄。新辦法在原有基礎(chǔ)上，將激勵(lì)對(duì)象范圍擴(kuò)大到公司總部及各子公司、分公司的業(yè)務(wù)骨干等，旨在激勵(lì)更多員工為公司發(fā)展貢獻(xiàn)力量。（二）激勵(lì)額度的調(diào)整舊辦法的激勵(lì)額度相對(duì)固定，新辦法根據(jù)公司業(yè)績(jī)和員工貢獻(xiàn)等因素，對(duì)激勵(lì)額度進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。對(duì)于業(yè)績(jī)突出的員工，可適當(dāng)提高激勵(lì)額度；對(duì)于業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)的員工，相應(yīng)降低激勵(lì)額度，以更好地體現(xiàn)激勵(lì)的差異化。（三）激勵(lì)條件的優(yōu)化舊辦法的激勵(lì)條件主要側(cè)重于公司業(yè)績(jī)指標(biāo)，新辦法在關(guān)注業(yè)績(jī)指標(biāo)的同時(shí)，增加了對(duì)員工個(gè)人能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、創(chuàng)新能力等方面的考核，使激勵(lì)條件更加全面和科學(xué)。（四）激勵(lì)方式的多樣化舊辦法主要采用股票期權(quán)激勵(lì)方式，新辦法在保留股票期權(quán)的基礎(chǔ)上，增加了限制性股票、股票增值權(quán)等激勵(lì)方式，為員工提供了更多的選擇，滿足不同員工的需求。三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定（一）計(jì)劃制定的主體與流程1.公司董事會(huì)負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定和修訂。在制定過(guò)程中，應(yīng)充分征求公司管理層、員工代表、法律顧問(wèn)等各方意見，確保計(jì)劃的科學(xué)性和可行性。2.制定流程包括：確定激勵(lì)目標(biāo)、選擇激勵(lì)對(duì)象、確定激勵(lì)方式和激勵(lì)額度、設(shè)定激勵(lì)條件、制定實(shí)施細(xì)則等環(huán)節(jié)。（二）激勵(lì)目標(biāo)的設(shè)定激勵(lì)目標(biāo)應(yīng)與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，明確公司在一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)目標(biāo)、市場(chǎng)份額目標(biāo)、創(chuàng)新目標(biāo)等。激勵(lì)目標(biāo)應(yīng)具有挑戰(zhàn)性和可實(shí)現(xiàn)性，能夠充分激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力。（三）激勵(lì)對(duì)象的確定1.激勵(lì)對(duì)象應(yīng)符合以下條件：在公司工作滿一定期限，且表現(xiàn)優(yōu)秀；對(duì)公司的發(fā)展具有重要貢獻(xiàn)，包括但不限于業(yè)績(jī)突出、技術(shù)創(chuàng)新、管理提升等方面；不存在違反公司規(guī)章制度、法律法規(guī)等行為。2.激勵(lì)對(duì)象的確定應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審核程序，包括部門推薦、人力資源部門審核、公司管理層審批等環(huán)節(jié)，確保激勵(lì)對(duì)象的公正性和合理性。（四）激勵(lì)方式和激勵(lì)額度的確定1.根據(jù)公司的實(shí)際情況和激勵(lì)目標(biāo)，選擇合適的激勵(lì)方式，如股票期權(quán)、限制性股票、股票增值權(quán)等。2.激勵(lì)額度的確定應(yīng)綜合考慮公司業(yè)績(jī)、員工貢獻(xiàn)、激勵(lì)方式等因素。一般來(lái)說(shuō)，激勵(lì)額度應(yīng)控制在公司總股本的一定比例范圍內(nèi)，以確保公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。（五）激勵(lì)條件的設(shè)定1.業(yè)績(jī)條件：設(shè)定公司業(yè)績(jī)指標(biāo)，如凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)收益率等，作為激勵(lì)對(duì)象獲得激勵(lì)權(quán)益的前提條件。2.個(gè)人業(yè)績(jī)條件：設(shè)定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人的業(yè)績(jī)指標(biāo)，如個(gè)人業(yè)績(jī)考核得分、業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況等，作為激勵(lì)對(duì)象獲得激勵(lì)權(quán)益的重要依據(jù)。3.其他條件：如激勵(lì)對(duì)象遵守公司規(guī)章制度、未發(fā)生重大違規(guī)行為等。（六）實(shí)施細(xì)則的制定實(shí)施細(xì)則應(yīng)明確股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體操作流程，包括授予程序、行權(quán)程序、限售期規(guī)定、權(quán)益變更規(guī)定等內(nèi)容。實(shí)施細(xì)則應(yīng)具有可操作性和規(guī)范性，確保股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施。四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施（一）授予程序1.公司董事會(huì)根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定激勵(lì)對(duì)象名單和激勵(lì)額度。2.公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.公司按照相關(guān)規(guī)定辦理激勵(lì)權(quán)益的授予手續(xù)，如向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)、登記限制性股票等。（二）行權(quán)程序1.對(duì)于股票期權(quán)激勵(lì)方式，激勵(lì)對(duì)象在滿足行權(quán)條件后，可向公司提出行權(quán)申請(qǐng)。2.公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，按照相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)手續(xù)，如向激勵(lì)對(duì)象發(fā)放股票等。3.對(duì)于限制性股票激勵(lì)方式，激勵(lì)對(duì)象在限售期屆滿后，可按照相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)解除限售，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解除限售申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，辦理相關(guān)手續(xù)。（三）限售期規(guī)定1.對(duì)于限制性股票激勵(lì)方式，應(yīng)設(shè)定限售期，限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象不得轉(zhuǎn)讓其持有的限制性股票。2.限售期的長(zhǎng)短應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)際情況和激勵(lì)目標(biāo)確定，一般不少于一定期限。（四）權(quán)益變更規(guī)定1.激勵(lì)對(duì)象因辭職、離職、退休、死亡等原因不再符合激勵(lì)條件的，公司有權(quán)按照相關(guān)規(guī)定收回其已獲授但尚未行權(quán)或解除限售的激勵(lì)權(quán)益。2.激勵(lì)對(duì)象在限售期內(nèi)發(fā)生轉(zhuǎn)讓、繼承等權(quán)益變更行為的，應(yīng)符合公司的相關(guān)規(guī)定。五、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理與監(jiān)督（一）管理機(jī)構(gòu)1.公司設(shè)立股權(quán)激勵(lì)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理工作。管理委員會(huì)成員由公司管理層、人力資源部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員組成。2.管理委員會(huì)的職責(zé)包括：制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施細(xì)則、審核激勵(lì)對(duì)象名單和激勵(lì)額度、監(jiān)督激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況、處理激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題等。（二）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。2.公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)激勵(lì)對(duì)象的確定、激勵(lì)額度的分配、激勵(lì)條件的設(shè)定等進(jìn)行審查，確保激勵(lì)計(jì)劃的公平公正。3.公司應(yīng)定期向股東披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況，接受股東的監(jiān)督。六、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整與終止（一）調(diào)整情形1.公司發(fā)生合并、分立、重組等重大事項(xiàng)，導(dǎo)致股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施條件發(fā)生變化的，公司可對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。2.法律法規(guī)、政策規(guī)定等發(fā)生變化，影響股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的，公司可對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。3.公司根據(jù)實(shí)際情況，認(rèn)為需要對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的其他情形。（二）調(diào)整內(nèi)容1.激勵(lì)對(duì)象范圍的調(diào)整；2.激勵(lì)額度的調(diào)整；3.激勵(lì)條件的調(diào)整；4.激勵(lì)方式的調(diào)整；5.實(shí)施細(xì)則的調(diào)整等。（三）終止情形1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期滿未達(dá)到激勵(lì)目標(biāo)的，公司可決定終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2.公司因經(jīng)營(yíng)不善、財(cái)務(wù)狀況惡化等原因，無(wú)法繼續(xù)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，公司可決定終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。3.法律法規(guī)、政策規(guī)定等發(fā)生變化，導(dǎo)致股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的，公司可決定終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。4.公司根據(jù)實(shí)際情況，認(rèn)為需要終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。（四）終止程序1.公司董